1、 99版 FIDIC合同条件下工程变更问题的研究 摘 要 工程变更问题在项目建设工程中是不可避免的，也是常常导致投资失控的因素之一。在资金投放量最大的工程实施阶段，业主常常由于功能的优化、质量和技术的要求等原因而提出工程变更，但是业主在提出工程变更后，如何正确处理变更价款，解决争议都是需要考虑的关键问题。 随着中国现代化水平不断提高，国际合作以及采用国际通用合同的项目日益增多， 99版 FIDIC施工合同是国际上经常使用的合同范本。由于 FIDIC合同历史悠久，其中的条款较为完善。以致后来由国家发改委、财政部、建 设部等九部委联合制定标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件试行规定（第 56
2、 号）及相关附件，其中的部分条款都是以 FIDIC 为依据，依托中国国情的发展而来。 工程变更价款确定是整个工程实施阶段的一项重要内容，是工程建设资金管理的一项重要内容，也是本论文研究的核心内容。本文以 99版 FIDIC施工合同条件为研究基础。 FIDIC中的估价和价值工程对于变更的价款确定具有十分重要的意义。在认真研读 FIDIC 合同中对于变更的条款，针对变更价款确定以及承包商的合理化建议，争议解决这三个关键问题进行分析，确定相 应的解决方法，为业主提出一套变更价款控制的方案。 关键词 :99FIDIC 施工合同条件 工程变更 价款确定 Research on Variation und
3、er 99 FIDIC Conditions of Contract for Construction ABSTRACT The payment caused by engineering variation and settlement takes place in the phase of project implementation which cost the largest amount of money. The owners often put forward design variation because of the functions of optimization, q
4、uality and the change of technical requirements, it is the key problem to control the payment and how to correctly deal with change price dispute resolution caused by variation. With the constant improvement of modernization in China, the increasing of international cooperation and adopt internation
5、al general contract projects result that 99 version FIDIC civil construction contract is popular used the in these international projects. As FIDIC with a long history, the contract terms of them are relatively perfect. Then the nine ministries including NDRC along with the ministry of finance and t
6、he ministry of construction issued construction bidding documents for pre-qualification and Stands of construction bidding document that some terms develop from the FIDIC regulation and combined with the basis of China. The payment caused by design variation and settlement is throughout the whole pr
7、oject implementation phase, which is an important part of the project construction fund management it is also the core of this paper Based on the 99 version FIDIC civil engineering for research foundation. It is extremely vital significant that the appraisal of value engineering regulation and how t
8、o make sure the price of variation. This paper takes the deep analysis on three key issues after further study of the variation, such as the price of variation, fit suggestions from contractors and dispute. At last, it put forward the scheme to solve the three problems, and offer the owner some valu
9、able thought about the funds management. Key Words: 99 FIDIC Conditions of Contract for Construction Variation Determination of the Price目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 选题背景意义以及国内外的研究现状 . 1 1.1.1 选题背景 . 1 1.1.2 选题意义 . 1 1.1.3 问题提出 . 1 1.2 文献综述 . 3 1.2.1 研究现状 . 3 1.2.2 工程变更的变更估价 . 4 1.2.5 承包商的合理化建议 . 11 1.2.6 变更款
10、项资金来源 -暂列金额 . 11 1.3 研究内容和框架 . 12 1.3.1 研究对象 . 12 1.3.2 研究内容 . 12 1.3.3 技术路线 . 13 第二章 99版 FIDIC合同下工程变更基本理论研究 . 14 2.1 工程变更概述 . 14 2.1.1 工程变更的定义 . 14 2.1.2 工程变更的责任划分 . 14 2.1.3 引发工程变更的原因 . 14 2.2 工程变更程序 . 15 2.2.1 工程变更的范围 . 15 2.2.2 工程变更权 . 16 2.2.3 工程变更的处理程序 . 17 2.2.4 工程变更合同价格调整内容 . 18 2.2.5 工程变更估价
11、的程序 . 19 2.2.6 承包商的 合理化建议 . 21 第三章 工程变更价款的确定 . 22 3.1 工程变更的价格组成 . 22 3.2 工程变更直接成本计算 . 26 3.2.1 确定变更工程的单价 . 26 3.2.2 对 合同中无适用或类似单价的情况 的工程变更的计算方法 . 29 3.3 利润的确定 . 30 3.4 本章小结 . 31 第四章 承包商的合理化建议的审核及奖励体系 . 32 4.1 合理化建议的审核 . 32 4.1.1 合理化建议评价体系的建立 . 32 4.1.2 基于 AHP 的合理化建议的评价 . 33 4.2 合理化建议的奖励金额的确定 . 34 4.
12、2.1 奖励的框架 . 34 4.2.2 承包商合理化建议引起的建筑项目价值量增减的计量 . 35 4.3 本章小结 . 42 第五章 变更争议的解决 . 43 5.1 争议的概念 . 43 5.2 解决争议的措施 . 43 5.2.1 工程师对于争议的解决 . 43 5.2.2 国际商会友好争端 (ADR)对于争议的解决 . 43 5.2.3FIDIC 合同中的争端委员会对于争议的解决 . 44 5.3 本章小结 . 46 结论 . 47 参考文献 . 48 附录 . 48 致谢 . 51 外文资料 . 52 中文翻译 . 58 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.
13、1选题背景意义以及国内外的研究现状 1.1.1选题背景 1.工程变更是投资控制的关键因素 长期以来，工程变更一直是影响投资失控的关键因素之一。资金控制的核心是变更工作的计量，估价与支付，它是确保工程质量和进度的重要手段，是业主将款项支付各项目参与者的过程，关系着工程建设单位的利益及施工单位的经济收益。 99版 FIDIC施工合同 (新红皮书 )指出了对于变更估价的定价办法。因此，不但国际上受到广泛应用，国内出台的 56号令也在 99版施工合同范本的基础上借鉴 1999年版施工合同条件（新红皮书）（以下简称 FIDC合 同 )等施工合同范本应运而生 FIDIC合同的内容对于变更估价，价款支付做出
14、了详细的规定，编制了适应业主组织构架的支付管理流程，对于工程投资控制和施工成本控制有非常重要的意义。 2.关于工程变更的问题仍要进一步研究 目前，建设领域与科研领域都越来越重视工程变更控制与管理的研究，但仍然存在变更处理流程复杂、变更合同条款不够完善、单价确定方法不够具体、缺乏变更方案评价机制等问题。对突破工程量清单中工程量的变更项目，可依据工程量清单中同项目的单价计价，合理控制变更价款支付有利于项目建设的健康发展，有利于实现建筑产品 的价值。然而发生变更往往是承包商肆意提高合同价款，趁机敛财的重要方式，因此变更导致的投资失控现象屡屡发生，维护业主自身利益的前景不容乐观。 1.1.2选题意义
15、1.理论意义 工程变更在理论上可以认为是原有合同的延续，是对原合同内容的补充。判定一项工作是否构成变更，主要依据是业主和承包商之间签订的合同文件，以及合同双方在施工阶段达成的谅解或协议。在变更的条件下大多数国际土木工程施工合同都选用某种标准的合同文本，并根据合同工程的特点对其进行了一定的修改、增删，形成该工程的施工合同文件。处理和执行好工程变更的合同 内容，是进行顺利施工的必要条件。 2.现实意义 工程变更对建设项目管理有着巨大的影响，往往导致建设项目工期延误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。由工程变更演变而来的施工索赔、合同争端及诉讼往往加剧业主与承包商之间的矛盾。然而工程变更在
16、项目的执行过程中又是不可避免的，在国内外均有不同的应对和处理方法，各个国家都对工程变更加以重视，所以做好工程变更的管理尤为重要，这不仅关系到整个项目的成败，还与业主和承包商的切身利益息息相关。 1.1.3问题提出 工程变更产生在项目实施过程中是不可避免的，而工程师对 其量价的确定往往有很大的天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 争议。而且 由于变更项目估价支付过程中存在变更处理流程复杂、变更合同条款不够完善、单价确定方法不够具体、缺乏变更方案评价机制等问题，大大增加了变更价款支付的难度。通过搜索 FIDIC 施工合同下工程变更， 工程变更 等关键词，在天津理工大学图书馆数 据库CNKI
17、中国知 网上查询数据，搜索出文 章 32 篇，涉及研究的问题如表 1.1 所示 表 1.1 FIDIC 合同下工程变更关键问题识别 Table 1.1 Some main problems about variation of works in FIDIC 问题 作者 工程变更的范围 工程变更的处理程序 工程变更的估价 承包商的合理化建议 暂列金额 蒋跃光 ,段雪峰 陈世忠 沈德才 王秋林 黄艺 田威 梁丽莉 袁全义 ,张鸿喜 ,付延敏 付崎 ,车奇星 郭金光 宋亚芝 ,王双高 陶居福 王 祖志 李晓敏 ,赵萍 ,李志刚 姜宏 ,韦韬 龙敬庭 ,廖泽华 李守平 ,张婷 刘华奇 ,闫国亮 张蓉辉
18、 ,翁代新 程晓黎 付丽琴 蔡桂臣 潘蓓青 詹玉良 巢良婷 霍晓莉 欧阳文 韩宏 伟 樊思林 ,袁文传 吴桃英 ,林生峰 张明慧 汇总 :共 32 篇 14 8 26 1 1 资料来 源：依 据文献总结自行绘制 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 通过上述表格统计数据可以发现前人 对于工程变更问题的研究主要集中在以下三个方面 ， 通过论述的重点依次排序为 ： 1. 工程变更的变更范围及估价； 2. 工程变更的过程中的争议处理； 3. 承包商的合理化建议。 1.2文献综述 1.2.1研究现状 1.依据国内合同的研究现状 目前，国内对工程变更的管理与控制都进行了探索和总结。 建设工程项目的
19、实施具有复杂性、长期性和动态性，任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的变化，工程变更是不可避免的。首先依据工程变更内容将工程变更划分为工作范围变更、施工条件变更、设计变更、施工变更和技术标准变更，对不同内容的变更区别情况提出不同控制方法。其次，依据工程变更性质将工程变更划分为重大变更、重要变更和一般变更，通过建立不同变更审批权限控制工程变更。最后依据工程变更的迫切性将工程变更划分为紧急情况下的变更和非紧急情况下的变更，通过设定不同变更处理程序进行控制。 郭金光对于工程变更的 管理方面有如下方法 3： (1)项目经理应根据企业法定代表人授权的范围、时间、和内容，对施工项目自开
20、工准备至竣工验收，实施全过程、全面管理。 (2)项目经理和项目经理部要随时关注各项工程变更，区别不同重要程度、价款累计变动程度，采取不同的处理程序和处理方式。 (3)项目部应根据总承包合同变更规定的原则和企业相关管理制度，应建立项目合同变更审批制度、程序或规定，对施工变更进行管理。 (4)对业主或分包人提出的施工变更，应按合同约定和相关规定，对费用、工期和安全等方面影响进行评估，并经确认后才能实施。 (5)项目管理要保证项目各要素相互协调一致和连贯一致所需要的过程，它也包括变更控制的管理。要根据施工计划和实际情况，对进度、费用及其偏差进行测量、分析和预测，必要时采取正确措施或进行计划变更，保证
21、进度、成本等工程目标的实现。 2.依据 FIDIC 合同的研究现状 国际咨询工程师联合会制定的 FIDIC 合同条件 (Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction)是目前在国际土木施工领域使用较 多的标准合同文本。对于工程变 更(Variation of Works)是指合同规定 (或隐含的 ）的范围或合同内的工作发生变化。 陈世忠对于工程变更的管理也有相应的处理方法 ： 工程变更的提出，设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；业主或承包商提出的工程变更，应提交工程师审查，审查同意后
22、，工程师认为有必要由设计单位编制设计变更文件时，应由业主交原设计单位编制设计变更文 件 2 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 如果没有得到工程师的变更指令，承包商不得对永久工程作任何改动，承包商不得自行对工程进行变更。 工程变更的原则是控制投资、保证质量，加快进度和提高效益。应按此原则加 强工程变更的可行性研究和评审。为了谨慎起见，工程师有时可能会征求承包商的意见然后再下变更指令。 1.2.2工程变更的变更估价 1.不同合同下变更估价的比较 对于变更估价 ， 不同的合同都有各自的 规定， 99 版 FIDIC 土木工程施工合同及国内 56号令的规定如表 1.2 所示 表 1.2 不同
23、合同对于变更估价的比较 Table 1.2 Different contracts about the payment of variation of works 合同 文件 变更估价 合同中包括变更项目的费率或价格 合同中不包 括变更项目的费率和价格 重新估价的条件 FIDIC施工合同条件 每一项工作，该项合适的费率或价格应该是合同中对此项工作规定的费率或 价格 如果没有该项，则为对其类似工作所规定的费率或 价格。 (a) (i) 如果此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于 10%； (ii)工程量的变更与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受的合同款额的 0
24、.01%； (iii)由此工程量的变更直接造成该项工作每单位工程量费用的变动超过 1%； (iv)这项工作不是合同中规定的 固定费率项目 ； (b) (i) 此工作是根据第 13 款【变更与调整】的指示进行的 ； (ii)合同中对此项工作未规定费率或价格； (iii)由于该项工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条 件下进行，没有相关的费率或价格，新的费率或价格应是在考虑任何相关事件以后，从实施工作的合理费用加上合理利润中得到。在商定或决定了一合适的费率或价格之前，工程师还应为期中支付证书决定一临时费率或价格。 07 版标准施工招标 文件 已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，
25、采用子目的单价。 已 标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价， 由监理人按第 3.5 款商定或确定变更工作的单价 已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则， 由监理人按第 3.5 款商定或确定变更工作的单价 资料来 源：依据 合同绘制 2.学者对于 FIDIC 条件下变更估价的理解 郑立新认为 FIDIC 合同条件下变更工程应采用的费用 或价格，可分为种情况： 1)变更工作在工程量清单中有同种工作内容的 单价或价格，应以该单价计算变更工程费用，实施变更工作未引起工程施工组织和施工方法发生实质性变动，不应该调整该项 目的单
26、 价 。 2)工程天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 量清单中虽然列有同类工作的单价或价格 ， 但对具体变更工作而言已不适用 ,则应在原单价或价格的基础上制定合理的新单价或 价格。 3)变更工作的内容在工程量清单中没有同类工作的单价 或价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的单价或价格。任何一方不得以工程量清单中没有此项价格为借口，将变更工作的单价定得 过高或过低 3.学者对于其它合同条件下的变更估价的理解 宋亚芝，王双高指出： (1)采用工程量清单内的单价和费率。 (2)采用合同中规定的价格计算方法来确定。 (3)根据国家、部、省（市）等机构颁布的概预 算定额确定。 (4)参
27、考承包人预算与实际支出证明，协商确定。 (5)采用计日工方法。 (6)由于承包人责任造成的或承包人为方便施工而提出的变更，所增加的费用不予补偿，所节省的费用归建设单位，或建设单位与承包人协商 4。 陶居福提出承包合同中有相应计价项目时的变更工程定在招标时，一方面应进一步完善现行招标文件的计量支付规定；另一方面，在评标时应对承包人的不平衡报价想象进行限制。合同单价的变更原则：当变更引起的工程量变化较大或工作性质有重大的改变使得继续沿用原有不合理的合同单价计价会严重损害到公平原则或出现明显失公 平的现象时，原有的合同单价应进行变更。合同中无相应计价项目的变更工程定价：以计算日工作量为依据定价协商确
28、定新的单价（以合同单价为基础定价，以预算方法为基础定价）加权定 价法 6 李晓敏，赵萍，李志刚认为工程变更价款的计算方法主要遵循以下三点： (1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更价款； (2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格计算； (3)合同中没有适用于或类似于变更工程的价格，由乙方提出适当的变更价格，经工程师确认后执行 9。 蔡桂臣认为监理工程师认为变更价款适当； (1)应采用合同中已有适用于变更工程的价格； (2)合同中没有适用于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，经与监理工程师协商后，报业主批准后执行； (3)监理工程师确认的增加工程价款（
29、或以新定价）种为追加合同款额，应与工程计量款同期支付； (4)对造成上期拖延的（除承包商原因），可顺延期，若业主（监理工程师）不同意工期变更，可作为费用索赔来调整合同价款 26。 欧阳文指出， (1)变更价款的确定原则和一般方式： 1)合同当事人双方若能协商一致； 2)合同当事人双方若不能协商一致，按照最高人民法院关于审理建设工程 施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（以下简称：司法解释），可以参照签订建设工程施工合同时当地建设行政主管部门发布的计价方法或计价标准； 3)若最终当事人双方对变更价款的确定不能达成一致，双方可提请工程所在地的工程造价管理机构进行咨询或通过仲裁、起诉等司法途径予以解决
30、。 (2)如何理解和执行暂行办法和司法解释：暂行办法明确的工程变更价款计价办法 33。 吴桃英，林生峰认为在工程量清单计价模式下应该： (1)确定的基本原则； (2)清单计价模式下实体项目工程变更价款的确定： 1)直接套用， 2)间接套用 ， 3)重列单价； (3)清单计价模式下措施项目工程变更价款的确定 36。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 4.文献小结 有关工程变更的估价问题，目前文献研究集中在对于变更的估价原则的简单分析，其不足之处在于缺乏具有可操作性的三种变更估价原则的应用。因此，在本研究的研究设计中应该以变更估价原则为依据，确定变更工作的价款。 1.2.3工程变更的范围 1.不同合同类型下的工程变更的范围 对于工程变更范围 ,FIDIC 及 56 号令的规定如表 1.3 所示 表 1.3 不同合同类型下的工程变更的范围 Table 1.3 Different contract include the variation of works 合同类型 工程变更的范围 FIDIC 施工合同 条件 改
