1、 99 版 FIDIC 施工 合同条件下 业主方 预防工程索赔 的研究 摘 要 工程索赔是工程合同当事人保护自身利益的一项重要措施，是工程合同管理的核心内容，日益引起工程承包界的重视。但是当前建筑市场上承包商过分强调索赔，甚至完全依靠索赔来获得利润，这样做不仅会给自身带来很大的风险。为了帮助业主提高自己的索赔管理水平，正确的理解索赔并且预防索赔，本文通过对 FIDIC合同条件 1999年版的详细分析，指出在 FIDIC 合同条件下，业主需要预防索赔事件发生的条款，索赔发生的原因，并且针对每项条款都提出了承包商索赔的管理 关键点。 本文对业主索赔的预防与处理工作进行了详细的论述。对于业主索赔预防
2、的工作，从系统的角度，通过对索赔风险进行识别，包括索赔风险识别的方法和原则，界定出整个工程索赔的风险因素，结合业主需要预防的索赔条款，识别出业主需要预防的索赔风险，再按照针对索赔风险的控制措施，制订业主预防索赔事件发生的具体措施。 为了帮助承包商提高索赔处理的水平，本文从工程所需面对的全部风险入手，将其分类，详细写出业主所需承担风险，同时根据合同条款，逐一进行风险识别并提出预防措施，并根据索赔产生的 4 条主要原因进行重点说明，从而加强业 主对索赔事件的预防能力。 关键词： 工程索赔 索赔预防 FIDIC 合同 索赔原因 Research on Prevention of Claims by
3、Owners under 99 FIDIC Contract Condition ABSTRACT Construction claims is an important measure, which protect each partys interests in construction contract, and its the core content of project contract management while pay more attention by contractors. However, sometimes contractor over-emphasized
4、the claim on the construction market even gained profits by claim, which not only undertook a great deal of risk, but also harmed the interests of owners. In order to help owners improve their ability of claim management， proper understand of the claim and prevent claims, thesis pointed out the sub-
5、clauses which owners should prevent the claim incident and the reason the claim occurred while give the key point of management for contractors to claims throughout a detailed analysis of the 99 FIDIC Contract Condition. Each sub-clause has made. Thesis made a detailed discussion in the owners claim
6、 for the prevention and the work. Thesis pointed out the whole project risk factors in the perspective of the system throughout the identification of the claims risk, including the method and principle of claims risk identification. Then thesis identified the claim risks which owners should prevent
7、combining with the claim sub-clauses and made concrete measures of claims for owners according to the measures of control claims risks. In order to improve the level of owners claims management, thesis classified and made detail of risk for owners based on all of the risks facing the project. In add
8、ition, according to the FIDIC paper identified the risk one by one and proposed preventive measures and highlighted according to claims arising from four main reasons, which strengthened the prevention of the owners ability to claim the event. Key Words： Construction Claims Prevent Claims FIDIC Cont
9、ract Cause of Claims 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 选题背景和意义 .1 1.1.1 选题背景 .1 1.1.2 研究意义 .1 1.2 文献研究和问题提出 .2 1.2.1 问题提出 .2 1.2.2 文献综述 .3 1.3 技术路线及方法 .6 1.3.1 技术路线 .6 1.3.2 研究内容 .7 1.3.3 研究方法 .7 第二章 99 版 FIDIC 土木施工合同条件和工程索赔 . 9 2.1 99 版 FIDIC 施工合同条件概述 .9 2.1.1 99 版 FIDIC 施工合同的特点 .9 2.1.2 99 版与旧版 FIDIC 施工合同条款的差异 .
10、10 2.2 99 版 FIDIC 合同与国内主要合同的对比分析 .12 2.2.1 国内通用的 施工合同的发展现状 .12 2.2.2 国内通用合同与 99 版 FIDIC 合同的对比 .12 2.3 工程索赔 .13 2.3.1 工程索赔的含义 .13 2.3.2 在 FIDIC 合同条件下索赔的法律特征 .14 第三章 索赔的成因分析 .15 3.1 索赔发生的必然性 .15 3.2 索赔产生的原因 .15 3.2.1 合同缺陷或相互矛盾 .16 3.2.2 工程变更 .17 3.2.3 业主违约 .22 3.2.4 不可抗力 .23 第四章 业主方索赔预防分析 .25 4.1 所有可索
11、赔风险的识别和分类 .25 4.2 索赔风险分担原则 .27 4.3 业主承担的风险事件 .27 4.3.1 根据 99 版 FIDIC 合同归纳的风险 .27 4.3.2 根据文献及实际工程归纳的风险 .28 4.4 99 版 FIDIC 合同条件下承包商索赔的相关条款 .29 4.5 工程项目中承包商索赔的相关内容 .32 4.6 工程索赔的具体预防措施分析 .34 4.7 四项主要索赔因素的预防措施分析 .42 4.7.1 合同缺陷或相互矛盾的预防 .42 4.7.2 工程变更的预防 .42 4.7.3 业主违约的预防 .42 4.7.4 不可抗力的预防 .43 4.8 反驳承包商提出的
12、索赔 .43 第五章 结论与展望 .45 5.1 结论 .45 5.2 展望 .45 参考文献 .46 致 谢 .48 外文资料 .49 中文译文 .52 天津理工大学 2011 届本科 毕业 论文 1 第一章 绪论 1.1 选题 背景 和 意义 1.1.1 选题背景 1.建筑市场发展现状 随着 我国加入 世贸组织 后，我国建筑市场与国际市场 一体化的程度 越来越高， 08年奥运的召开， 又使我国建筑业 加深了与 国际先进水平的交流。在工程项目合作 中， 博弈的双方是业主方和承包商。业主刻意压低 造价 成本，并通过合同关系 转嫁 工程的绝大部分风险给承包方。 承包方在 承受业主的一再压价情况下
13、，为了赢利 ， 要么偷工减料，要么寻求索赔 。 2.工程 索赔 的发展现状 作为控制工程造价的重要手段， 工程索赔近些年受到建筑 业 双方的普遍重视，承包商深入研究 工程索赔 ，利用其挽回利润 。但是毕竟 索赔 属于例外 事件，若过分依赖索赔，甚至 利润 完全靠索赔来获得，承包商这种做法不但会带来很大的风险，而且 也违背了共赢的 商业 准则。 同时，对于索赔的赔付方 -业主而言，索赔事件是应当尽量避免的。因为，索赔的发生和成立意味着业主方需要对承包方进行工期或者公示的补偿，这就造成了施工时间延长或施工成本上升的不良后果，这也是业主方最不愿意看到的。所以，索赔和索赔的预防就渐渐成为了承包方和业
14、主之间博弈的重中之重，对于业主方来说，如何预防索赔的发生将在今后的工程项目中占据越来越重要的地位。 1.1.2 研究意义 1.控制索赔，减少损失 在工程的实际操作中， 工程索赔是不可避免发生的 ，正所谓中标靠价格，盈利靠索赔 已经成为了各个承包商的行为准则。 利用 FIDIC合同条件对业主方进行 合理 索赔已经 逐渐成为了承包商的盈利重点。因此，如何利用 FIDIC合同条件 中有利于业主方的条件保障业主自身利益，减少损失，控制合理索赔， 也成为了业主方研究的重要课题 。 2.提高业主索赔预防的意识 在整个工程的实施过程中，施工阶段的 投资额是最大的，也是业主和监理方担心的投资额提升的关键阶段。
15、在这个阶段，往往由于承包方的索赔产生，最终导致实际投资额会超过中标价、预算成本。为了保障业主方的利益，应对承包方的索赔要求，业主必须掌握事实证据，一切以合同为行动准则，进行索赔管理，应对承包法的索赔要求。因此，本文通过业主角度，对在 99版 FIDIC合同条件下的业主预防索赔的措施和方法进行研究和归纳总结，有助于增加业主方预防索赔的意识，提供业主方应对索赔的措施水平，保障业主方利益不受不合理的侵占。 天津理工大学 2011 届本科 毕业 论文 2 1.2 文献研究和问题提出 1.2.1 问题提出 目前，工程索 赔已经成为承包商在项目实施过程中获取利润的重要手段，而业主方和承包方对于索赔的界定和
16、内容往往有很大的争议。而且，由于索赔的处理流程比较复杂、索赔原因众多、处理结果往往又是对业主方不利，所以，作为业主方，应当尽量避免索赔的发生，以保障自身利益不被侵犯，减少不必要的工期、工时损失。 通过搜索 “FIDIC 索赔 ”“索赔预防 ”等关键词，在天津理工大学图书馆数据库 CNKI 中国知网上查询数据，搜索出文章 26 篇，涉及研究的问题如表 1.1 所示 。表 1.1 学者对 索赔 预防 的研究方向 Table1.1 Research of scholars for claim prevention 序号 学者 研究方向 国内外研究现状 FIDIC 的索赔特点 索赔产生的原因 索赔的
17、处理 程序和条款分析 索赔归责原因 索赔的预防和处理 1 孙力博 1 2 吕胜普 2 3 王翠华 3 4 蒋东燃 4 5 刘霁 ,李云 5 6 张建荣、游锋 6 7 刘世蓉 7 8 李智 ,马献领 ,崔金印 8 9 胡集斌 9 10 何伯森、张水波 10 11 张丰星 11 12 蔡登友 12 13 李正最 13 14 罗世荣 ,杨国梁 14 15 黄潮洋 15 16 文艺屏 16 17 任学强 17 18 张志新 18 19 曾金秀 、 李多修 19 20 王红军 20 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 续表 1.1 3 序号 学者 研究方向 国内外研究现状 FIDIC 的索赔特点
18、索赔产生的原因 索赔的 处理 程序和条款分析 索赔归责原因 索赔的预防和处理 21 沈巍 21 22 李昌根 22 23 许玉萍 23 24 丰醒明 24 25 高国航、常国阁 25 26 吕志刚、余以翩 26 汇总 4 6 8 13 2 6 资料来源：据文献 1 26绘制从上表总结可以看出，众多学者对于索赔的预防研究主要集中在 索赔的成因和 如何预防索赔 上，也就是说， 关于工程索赔的预防的核心问题就是以上两 个方面，所以本文将对以上两 方面进行论述研究，故提出以下三个问题进行系统分析研究： 1. 索赔产生的原因 承包商利用 FIDIC 的合同条 款向业主方进行索赔以获取利润，那么对于业主方
19、来说，第一步就是要了解承包商是如何提出索赔的。 只有从根本上了解了索赔形成的原因，才能是业主在索赔发生之前就能预测到并进行相关预防，从而在根本上预防索赔的发生。 2. 业主方如何预防索赔 当承包商向业主提出索赔后，业主方不能坐以待毙，需要依据新版 FIDIC 的相关条款中对业主方有利的条款向承包方进行反驳，从而预防索赔的发生，减少不必要的损失。 1.2.2 文献综述 1. 工程索赔的原因 （ 1） 对 工程索赔成因分析 ,通过搜索 “FIDIC 索赔 ”“索赔因素 ”等关键词，在天津理工大学图书馆数据库 CNKI 中国知网上查询数据，搜索出文章 17 篇，其中，做 出具体论述的有 7 篇，涉及
20、研究的问题如表 1.2 所示 。 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 2 表 1.2 工程索赔成因分析表 Table1.2 Table of project claim analysis 序号 学者 成因分析 工程变更 累计调价幅度 合同缺陷或相互矛盾 违反合同条款 由业主方造成的停工、甚至合同终止 不可抗力 法律的修改 额外工程量增加 物价上涨 额外工程量增加 行使权利过当、增加特殊要求而造成的损失 对方原因导致已完工项目拆除而发生损失 汇率变化 不利的外界障碍和条件 发现化石、古迹等 工程师原因 项目缺乏沟通 总承包管理不力 1 王翠华 3 2 张建荣、游锋 6 3 王红军 20 4
21、 何伯森 28 5 许玉萍 23 6 丰醒明 24 7 吕志刚、余以翩 26 汇总 5 1 5 2 5 5 3 1 3 2 4 2 2 1 2 3 1 1 资料来源： 据文献 362028232426绘制 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 3 （ 2） 由表 1.2 文献总结得出 ，各学者对于索赔成因的分析研究重点主要集中在 工程变更、合同缺陷或相互矛盾、由业主方造成的停工甚至合同终止和 不可抗力 上。所以，工程索赔的预防的研究也应集中在这几方面中的可预防方向上。 作为业主方，应当尽量在合同签订前将各方面因素考虑清楚，不要在工程开始后对工程进行不必要的修改，给承包商以索赔的机会，从而达
22、到预防索赔的效果。 A. 业主方在签订合同前，一定要仔细审阅合同的 各个条款、条件，避免多义、歧义的发生。由于合同文本规定，一旦发生歧义或多种解释的时候，需要向着非合同拟定方有利解释。所以，业主对合同必须进行细致入微的检测，避免不必要的索赔事件的发生。 B. 业主在工程实施前一定要对工程的可行性，持续性进行深入的研究，已经决定实施工程，签订工程合同后，除非有特大情况或特殊原因出现，否则，慎重考虑停工或者合同终止，致使自身利益蒙受损失。 C. 不可抗力通常是不能预知，不能阻止的事件的发生。对于此类事件的发生，业主方可行的方法不多，例如签订特殊条款分配不可抗力原因发生时损失的分配，或购买相 关工程
23、险来分担风险。 D. 业主方在签订合同签，应对工程所需要的技术、特殊要求上进行提前规划，并签订相关条款做出规范，尽量减少在工程开始后再行更改或者增加特殊工艺，以减少不必要的变更，从而减少索赔。 2. 业主方对于工程索赔的预防 关于索赔的预防，主要问题就是风险责任的分担，风险识别，风险分析和风险处理。首先，根据 99 版 FIDIC 施工合同标准文本对于风险责任的分担， 如 表 1.3 所示 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 4 表 1.3 工程风险责任分配 Table1.3 Project risk allocation of responsibilities 责任 方 索赔原因 业主
24、方 战争、敌对行动不管宣战与否、入侵、外敌活动 叛乱、革命、暴乱或军事政变或 篡权 、或内战 粒子辐射、或由于任何核燃料或由于核燃料产生的废物、放射性有毒爆炸物燃烧所造成放射性污染或爆炸性核装置或核成分等物品的危害 由于飞机或其他航空设备以音速或超音速飞行而造成的压力波 暴动、骚乱或混乱 , 除非完全限于承包商的雇员范围内和由其工程实施所引起的 工程所在国的军火、爆炸性物质、离子辐射或放射性污染 , 但由承包商使用此类军火、爆炸性物质、辐射。放射性活动的情况除外 业主使用 或占用永久工程的任何部分 , 但合同中另有规定的除外 因工程任何部分设计不当而造成的风险 ,而此类设计是由业主的人员提供的
25、 , 或由业主所负责的其他人员提供的 一个有经验的承包商不可预见或无法合理防范的自然力的作用 工程变更 业主提出的加速施工 由业主原因引起的工期延误 由业主原因引起的中断或停工 特殊风险 工程还未办理正常移交手续，业主提前使用造成工程的损害或损坏 承包方 承包商提供的材料、工程缺陷、施工技术 方法不完备、临时工程倒塌等造成的工程损害 单价的报价风险 材料及设备的采购风险 施工工艺和技术风险 工程进度与质量风险 因管理不善造成内部工人罢工等风险 承包商未履行告知义务的风险 延误风险：时间限定期限给承包商带来的风险 工期延误风险；延误或未能通过竣工试验风险 环境保护风险 合同文件不同解释引起的风险 承包商可投保的风险 承包商可索赔事项的风险 资料来源： 据文献绘制 从以上内容可以看出业主风险可以分为两类 , 第一类是对工程本身没有产生损害、毁坏 , 只是由于风险造成工程被迫停工 ,对此类风险可按第 40.1 款的工程的暂 时停工的有关规定执
