1、 99 版 FIDIC 施工合同下缺陷通知期内 业主的索赔研究 摘要 随着中国建筑市场的国际化，国外承包商广泛地参与到国内建筑项目中。由于涉外工程项目建设周期长、施工情况复杂，承包商难免在施工中出现失误，给业主造成经济损失。缺陷通知期是 99版 FIDIC合同中工程接收证书颁发后承包商对工程进行质量保修的时期，业主有权在此期间内对由 于 承包商原因造成的质量缺陷进行索赔。因此，对于缺陷通知期内业主索赔的研究是富有现实意义的。 本文从业主角度出发， 对 99版 FIDIC合同条件下 缺陷通知期内 业主 的 索赔进行 以下方面 研究 ： 研究 一 ，缺陷通知期内缺陷责任划分 的 研究 。 通过文献
2、分析法找出现有研究中的缺陷通知期内业主的可索赔事项，通过风险分担和案例分析 法 分析了业主与承包商双方 在缺陷通知期内 应承担的缺陷责任 。 研究二， 缺陷通知期内索赔内容与流程 的 研究 。 通过分析缺陷通知期内索赔依据 ， 找出缺陷通知期内索赔内容， 并 针对缺陷通知期内出现 的 质量问题和未能修补缺陷的索赔在内容与流程上进行了分析研究。 研究三 ，缺陷通知期内 业主 索赔管理 的 研究。 通过文献分析法和案例分析法分析了缺陷通知期内业主索赔管理， 总结出缺陷通知期内业主索赔管理的流程和索赔的计算 。 本文通 过以上研究 ，最终形成缺陷通知期内业主索赔管理手册。 关键词 ： FIDIC 合
3、同 缺陷通知期 业主索赔 缺陷责任 Research on Employers Claims during Defects Notification Period under Conditions of Contract for Construction (FIDIC 99) ABSTRACT With the internationalization of the Chinese construction market, the foreign contractor is extensively involved in the domestic construction projects.
4、Because the international project has a long construction period and the situation of construction is complicated, Contractor will inevitably make mistakes during the period of construction, which causes economic losses to Employer. Defects Notification Period is Contractors quality warranty period
5、on construction under Conditions of Contract for Construction (FIDIC 99) after project receiving certification is issued, during which the Employer have the right to claim on quality defects caused by Contractor. Therefore, research on Employers claim is full of practical significance during the def
6、ects notification period. From employers view, this paper researches on Employers Claims during Defects Notification Period under Conditions of Contract for Construction (FIDIC 99) from the following aspects: Firstly, this paper researches on Defects Liability Division during the Defects Notificatio
7、n Period. Through literature analysis, this paper finds out the employers claim matter in Defects Notification Period. Through risk allocation and case analysis, this paper analyse defects liability between employer and contractor. Secondly, this paper researches on the content and process of claim
8、during Defects Notification Period. Through the analysis of claim basis during the Defects Notification Period, this paper finds out the claims contents, then analyses the content and process of claims which appear the quality problems and failure to remedy defects in Defects Notification Period. La
9、stly, this paper researches on the management of employers claims during the Defects Notification Period. Through literature analysis and case analysis method, this paper analyzes the management of employers claim during the Defects Notification Period, and then summarizes the management process and
10、 calculation of employers claim during Defects Notification Period. Through the above research, this paper eventually forms a Management Manual for employers claim during the Defects Notification Period. Key Words: FIDIC Contract Condition Defects Notification Period Employers Claim Defects Liabilit
11、y目 录 第一章 绪论 .1 1.1 选题背景和意义 .1 1.1.1 选题背景 .1 1.1.2 问题提出 .3 1.1.3 研究意义 .3 1.2 文献研究 .4 1.2.1 缺陷通知期内业主索赔文献 .4 1.2.2 文献总结及关键问题的提出 .6 1.3 技术路线及方法 .6 1.3.1 研究内容 .6 1.3.2 研究方法 .7 1.3.3 技术路线 .7 1.4 研究设计 .9 1.4.1 缺陷通知期内的索赔相关理论界定的研究设计 .9 1.4.2 缺陷通知期内的索赔归责原则分析的研究设计 .10 1.4.3 缺陷通知期内业主索赔内容与流程的研究设计 . 11 1.4.4 缺陷通知
12、期内业主索赔的管理分析的研究设计 .13 第二章 缺陷通知期内的索赔相关理论界定 . 15 2.1 缺陷通知期的界定 .15 2.1.1 缺陷通知期在 FIDIC 合同中的约定 .15 2.1.2 缺陷通知期与国内相似概念的区别 .15 2.2 业主索赔的界定 .21 2.2.1 索赔概念及文献研究 .21 2.2.2 业主与承包商索赔的比较 .22 2.2.3 业主索赔概念及文献研究 .23 2.2.4 业主索赔依据 .25 2.2.5 业主索赔分类 .26 2.3 本章小结 .27 第三章 缺陷通知期内的索赔归责原则分析 . 29 3.1 施工过程内业主与承包商责任划分 .29 3.1.1
13、 责任划分的依据 .29 3.1.2 责任划分的归因 .32 3.1.3 责任划分的原则 .33 3.1.4 责任分担的总结 .34 3.2 缺陷通知期内业主与承包商的责任 .34 3.2.1 业主与承包商责任在 FIDIC 合同中约定 .35 3.2.2 缺陷通知期内常见工程质量缺陷的内容 .35 3.2.3 缺陷通知期内业主和承包商责任的分析 .35 3.2.3 缺陷通知期内业主和承包商责任的总结 .37 3.3 业主与承包商的责任划分案例分析 .37 3.4 本章小结 .54 第四章 缺陷通知期内业主索赔内容与流程 . 55 4.1 缺陷通知期内索赔依据的分析研究 .55 4.2 缺陷通
14、知期内出现质量问题的索赔 .56 4.2.1 缺陷通知期内出现质量问题索赔内容 .56 4.2.2 缺陷通知期内出现质量问题索赔流程 .57 4.3 缺陷通知期内未能修补缺陷的索赔 .59 4.3.1 缺陷通知期内未能修补缺陷索赔内容 .59 4.3.2 缺陷通知期内未能修补缺陷索赔流程 .60 4.4 本章小结 .62 第五章 缺陷通知期内业主索赔的管理分析 . 64 5.1 缺陷通知期内业主索赔的工作 .64 5.2 缺陷通知期内业主索赔的程序 .65 5.2.1 业主索赔程序的文献 .65 5.2.2 工程师应履行的义务 .66 5.2.3 争端裁决委员会裁决 .67 5.2.4 国际仲
15、裁或诉讼解决 .68 5.2.5 业主索赔管理流程图 .69 5.3 缺陷通知期内业主索赔的计算 .71 5.3.1 延长缺陷通知期索赔的计算 .71 5.3.2 缺陷通知期内费用索赔的计算 .73 5.4 本章小节 .75 第六章 结论与展望 . 76 参考文献 . 78 附 录 . 82 致 谢 . 94 外文资料 . 95 中文翻译 . 102 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 选题背景和意义 1.1.1 选题背景 1.建筑市场发展现状 随着 中国 加入世贸组织， 国内 建筑市场与国际市场一体化的程度越来越高， 08 年奥运的召开 ，建筑业得到充分的发展，
16、 国内 建筑业加深 了与国际先进水平的交流 。国外的知名建筑公司亦纷纷涉足国内的建筑工程项目的施工承包业务。 从 图 1.1 可以看出：建筑业对国内生产总值的贡献由 1978 年的 138.2 亿增长到 2010 年的 26714.4 亿，共增长 193.3 倍，年增长率高达 19.3%。 图 1.1 建筑业生产总值 Fig.1.1 The GDP of Construction Industry 资料来源：中国统计年鉴 同时建筑业在国内生产总值所占的份额也由 1978 年的 3.8%增长到 2010 年的 6.7% ， 如图 1.2。由此可见，建筑业的快速发展使得 它在国民经济中的支柱地位越
17、来越显著。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 2 图 1.2 建筑业生产总值占国内生产总值的比例 Fig.1.2 The Ratio of Construction GDP to GDP 资料来源：中国统计年鉴 在这些涉外建筑工程实践中 ， 投资者或承包商往往 使用的标准合同文本 都是 99 版 FIDIC施工合同条件 （以下简称 99 版 FIDIC 合同 ） 。 FIDIC 合同包含费用支付、工程变更、质量标准、工期要求、工程索赔等 ， 具有较高的 科学性和严密性 1。 在经济全球化和国家鼓励施工企业 “ 走出去 ” 、积极开拓国际市场的背景下，我国承 包商 应该 熟悉应用和深刻理解
18、 99 版FIDIC 合同 ， 并 进行自我更新与调整，促进 国内外 工程承包业的健康发展 ， 这已成为承包商的当务之急 。 2.业主索赔在国内发展状况 随着中国建筑市场的国际化 ， 国外承包商广泛地参与到国内建筑项目中 ， 由于国际工程项 目 目标较大、建设周期长、施工情况复杂、参与人数众多 ， 承包商难免在施工 过程 中出现失误 ， 给业主造成经济损失。业主有权根据合同的规定 ， 对由于承包商的原因或按合同规定应由承包商承担责任的情况 ， 就自己的经济损失向承包商提出赔偿要求。业主索赔权利的合法行使 ， 对于保障工程质量、顺利完成合同 具有一定的理论和现实意义 2。 3.缺陷通知期 与国内
19、合同相关 概念 的对比 在国内的合同中并没有 对于 缺陷通知期的概念 的约定 ， 而与之类似的是 2007 版标准施工招标文件中的缺陷责任期和建设工程质量管理条例中的质量保修期的概念。 如图 1.33所示 。 随着建 设体制改革的深入，国内建筑市场 也 开始走向国际 化 ， 吸引 国 外 施工单位到国内进行投资 。 而国 外施工 单位很多 都采用 99 版 FIDIC 合同 ，所以 国内建设单位容易对缺陷通知期、缺陷责任期和质量保修期的概念混淆， 极易引起 竣工后的一些 争议 问题 ， 与承包商 之间 产生 矛盾 。 进而 导致业 主的利益在缺陷通知期内受到损害。 天津理工大学 2012 届本
20、科毕业论文 3 施工期 FI DI C 中的缺陷通知期限56 号令中的缺陷责任期限 建设工程质量管理条例 中的工程质量保修期开工日期 竣工日期颁发履约证书日期我国的缺陷责任期保修截止日期一般为一年一般为六个月 ， 十二个月 ， 二十四个月有最低期限 ， 无最高期限图 1.3 缺陷通知期、缺陷责任期与质量保修期期限示意图 Fig.1.3 The schematic of Defects Notification Period, Defects Liability Period and Quality Warranty Period 资料来源： 修改自 王卫东 (1999) 综上所述，为保障业主方
21、在缺陷通知期内的利益不受不合理的侵占， 业主应熟悉缺陷通知期与业主索赔的概念 ， 既熟悉缺陷通 知期内 质量责任的 划分， 找出属于承包商的责任，并提出索赔依据，索赔内容和 制定 索赔程序 。 所以，深入地研究 缺陷通知期内的业主索赔 ，才能完善 业主 的索赔管理，切实维护 业主 的利益。 1.1.2 问题提出 FIDIC 合同中提出可以作为缺陷通知期内业主索赔依据，分别为 11.3【缺陷通知期的延长】、 11.4【未能补救缺陷】、 11.5【清除有缺陷的部分工程】和 11.11【现场的清理】。 而缺陷通知期内业主 索赔的依据 是索赔的关键 ， 也是行业内专家学者研究的热点。 不同的索赔依据会
22、产生不同的索赔内容， 合同中也规定 承包商在缺陷通知期内应承担 的义务。工程师在缺陷通知期内可就以下事项向 承包商 发布指示：将不符合合同规定的永久设备或材料从现场移走并替换 ； 将不符合合同规定的工程拆除并重建 ； 实施任何因保护工程安全而需进行的紧急工作，不论事件起因于事故、不可预见事件还是其他事件。业主可以根据工程师发出的指示， 在缺陷通知期内如何向承包商提出索赔请求 进行分析比较 。 但大 多学者都没有对 此类问题做深入研究 。此即现阶段 研究 缺陷通知期内业主索赔 的问题所在。 1.1.3 研究意义 ICE 是英国土木工程师协会 The Institution of Civil En
23、gineers 的英文缩写。 ICE 合同是 偏向 业主的 ， 英文称之为 pro-Employer。 99 版 FIDIC 合同实际是从 ICE 合同演变而来 4， 所以FIDIC 合同中也会谈及业主的索赔，在缺陷通知期内业主可以 向承包商提出 索赔。 FIDIC 合同 中规定的 “ 缺陷通知期 ” ，是指自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数 5。这一界定与我国土木工程界的维修期、质量保证期、质天津理工大学 2012 届本科毕业论文 4 量 保 修 期 、缺陷责任期 基本相同。 当工程施工达到了合同规定的 “ 基本竣工 ” 要求 ， 并圆满地通过了合同规定的竣
24、工检验后 ， 承包商应以书面形式请求 工程师颁发工程移交证书 ， 并同时附上一份在缺陷通知期内及时完成任何未尽事宜的书面保证 6。在缺陷通知期内，如果缺陷的形成是由于承包商的施工工艺、材料或设备等缺陷造成的，雇主有权利要求 承包商 重建及修复缺陷或其他不合格之处并延长缺陷通知期的时间。 因此，为保障业主方在缺陷通知期内的利益不受不合理的侵占，提供业主方向 承包商 索赔的依据和方法，本文 将研究 99 版 FIDIC 合同条件下缺陷通知期内责任的划分以及业主 的 索赔 。 1.2 文献研究 1.2.1 缺陷通知期内业主索赔文献 学者对 缺陷通知期内索赔 进行了研究，但大多侧重于 索 赔依据与 索
25、赔 内容 。本文根据 文献 研究 的问题的 次数找出现阶段国内 外 学者对 于 缺陷通知期内业主索赔依据和内容 的 关键点 ， 并 支持本文所提出的 研究 问题。 1.缺陷通知期内索赔依据的研究 缺陷通知期内工程质量出现问题 ， 业主 对有缺陷的工程进行修补， 进而向承包商提出索赔， 因此，准确 找出缺陷通知期内索赔依据 就显得 尤为重要 。目前 针对 缺陷通知期内 的 索赔依据 ，国 内外 学者 进行了大量研究 ，如表 1.1 所示 。 表 1.1 缺陷通知期内的业主索赔依据 Table 1.1 The basis of Employers during defects notificati
26、on period 观点 作者 缺陷通知期内出现质量问题 未能修补缺陷 清除有缺陷的部分工程 现场清理 张洪青 7 阮文良 8 何伯森 9 Jim Smith10 陈华伟、余绍波 11 姜亮亮 12 贺为民 13 Axel-Volkmar14 陈家喜 15 刘芳 16等 刘俊颖 17等 赵海鹏 18等 李志军 19 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 5 续表 1.1. 观点 作者 缺陷通知期内出现质量问题 未能修补缺陷 清除有缺陷的部分工程 现场清理 赵亚军 20 陈松 21 陈冬梅 22 王璞、杨静 23 陈立华 24 共 18 篇 13 7 2 2 资料来源： 自行编 制 通过以上文
27、献列表分析得出 缺陷通知期内的业主索赔依据研究多集中在 这两种导致索赔出现的情况。 （ 1） 缺陷通知期内承包商所建工程 出现质量问题； （ 2） 缺陷通知期内承包商无法完成工程修复或拒绝进行修复。 2.缺陷通知期内索赔内容的研究 缺陷通知期内业主 只有在明确可索赔的内容之后才能进行索赔 ， 以得到合理的费用索赔或延长缺陷通知期来维护自身利益 ， 因此 ，准确的找出缺陷通知期内 索赔内容 就 成为重中之重， 目前针对缺陷通知期内的索赔内容，国内外学者也进行了大量研究， 具体如表 1.2 所示 。 表 1.2 缺陷通知期内的业主索赔内容 Table1.2 The content of Employers claims during defects notification period 观点 作者 缺陷通知期限的延长期 修补费用 扣减承包商的保留金 和其他费用 增加履约担保金额或其他担保 田威 4 张洪青 7 阮文良 8 何伯森 9 陈华伟、余绍波 11 贺为民 13 陈家喜 15 刘俊颖 17等 李志军 19 赵亚军 20 陈松 21 陈冬梅 22
