1、 2007 版标准施工招标文件条件下业主对 设计变更估价方法的研究 摘 要 设计变更 是不可避免的 ，导致设计变更 生 成 的原因是多方面的，由于设计变更的复杂性，设计变更的定价方法也是复杂的。业主在提出设计变更后，如何在选择适用的变更估价原则前提下确定变更综合单价即成为关键问题。 设计变更贯穿于整个工程施工过程中，设计变更综合单价的确定直接关系到业主对工程造价的控制 管理 。 变更价款确定的核心是 确定 变更综合单价 ，变更估价原则 则 是变更 综合 单价确定的依据与准则 。 变更综合单价的确定方法 是本 论 文 进行 研究的 核心 内容。 本文以 2007 年标准施工招标文件为 依据进行研
2、究 ，从变更估价的原则出发重点研究变更综合单价的 确定 方法，对于变更价款 的 支付 管理有非常重要的意义。 在 通过 分析工程量计价体系下变更的规范后，对设计变更 估价过程中的两个关键问题进行深入 研究 ，一是变更估价原则的条件 研究 ，二是变更综合单价的确定方法 。 （ 1） 结合其他合同文本以及相关法律法规对变更估价的相关规定，分析 发现 变更估价原则 存在阐述不详细 ，实际操作难 的问题。 （ 2） 对相关文献的分析整理，分析变更估价原则并提出一些确定变更综合单价的具体方法，即通过对估价原则的条件分析找到 相应的变更综合单价的确定方法，为业主对变更价款的管理提供提一些解决方法。 关键词
3、： 标准施工招标文件 设计变更 变更估价原则 综合单价 A Study of Owners Evaluation Method Caused by Design Variation on The Condition of 2007 Edition Standard Construction Bidding Document ABSTRACT Design variation is inevitable, which leading to design variation are many reasons. Pricing methods of design variation are comp
4、licated as a result of complexity of design variation. Owner determining variations comprehensive unit price is the key issue in choosing applicable variations evaluation principle when design variation was proposed. Design variation is throughout the construction process. Determination of design va
5、riation comprehensive unit price is directly related to owners control management to cost engineering. Determination of variations comprehensive price is the core of variation Price. variations evaluation principle is the basis and criterion on determining variations comprehensive unit price. The th
6、esiss study emphases is the method to determine variations comprehensive unit price in the condition of the 2007 version Standard Construction Bidding Document, which has great significance to management over payment of the variations price. When Valuation specification is analyzed thoroughly in Qua
7、ntities Bill Valuation System, two key issues in design variations evaluation are analyzed thoroughly. The first issue is condition analysis of variations evaluation principle. The second issue is variation method for determining the comprehensive unit price. （ 1） Analyzing the relevant provision to
8、 variations evaluation in combination with other contract text and related laws and regulations, we find that variations evaluation principle is not elaborated and is difficult operation in practice. （ 2） The thesis analyzes variations evaluation principle and proposes some specific methods to deter
9、mine variations comprehensive unit price through the reference literature for analysis and summary, that is finding the corresponding methods to determine variations comprehensive unit price, which provides some methods to solve the management of the variations price for owner. Key Words: Standard c
10、onstruction bidding document Design variation Variations evaluation principle Comprehensive unit price 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景以及问题的提出 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究目的及意义 . 1 1.1.3 研究对象的确定 . 2 1.1.4 问题的提出 . 4 1.2 文献综述 . 5 1.2.1 变更的概念界定 . 5 1.2.2 变更估价原则 . 6 1.2.3 变更综合单价的计算 . 9 1.3 研究方法以及研究技术线路图 . 12 1.3.
11、1 研究方法 . 12 1.3.2 研究技术线路图 . 12 1.4 研究内容及框架结构 . 14 1.4.1 研究内容 . 14 1.4.2 文章框架图 . 14 第二章 设计变更估价条件分析 .16 2.1 变更估价原则 . 16 2.1.1标准施工招标文件（ 2007 版）对变更估价原则的条款阐述 . 16 2.1.2 08建设工程工程量清单计价规范对变更估价条款中相关概念界定 . 16 2.1.3 变更估价原则的争议与分析 . 17 2.2 变更估价的程序 . 18 2.3 变更估价的条件 . 20 2.3.1 变更估价原则的条件分析 . 20 2.3.2 设计变更估计原则的选择过程
12、. 26 第三章 “ 适用或类似 ” 变更综合单价的确定方法 . 28 3.1 确定变更综合单价的计价依据 . 28 3.1.1 工程定额 . 28 3.1.2 工程量清单 . 30 3.2 工程量清单中已有适用于变更综合单价的确定方法 . 32 3.2.1 采用原工程量清单综合单价定价 . 32 3.2.2 调整原工程量清单综合单价定价 . 34 3.3 工程量清单中类似于变更综合单价的确定方法 . 38 第四章 “ 没有适用或类似 ” 变更综合单价的确定 . 41 4.1“ 没有适用或类似 ” 变更综合单价的确定方法 . 41 4.1.1 变更综合单价的方法 . 41 4.1.2“ 没有适
13、用或类似 ” 条件下变更综合单价的具体 方法 . 45 4.2“ 没有适用或类似 ” 条件下变更综合单价的案例分析 . 47 4.2.1 老年公寓改建工程的项目概况 . 47 4.2.2 变 更综合单价的具体分析与确定 . 48 4.2.3 案例小结 . 52 总 结 . 53 参考文献 . 54 致 谢 . 56 外文资料 . 57 中文译文 . 62 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景以及问题的提出 1.1.1 研究背景 建设工程项目的实施具有发展性、长期性和动态性的特点。尽管业主在施工合同签订之前已经对拟发包的项目在有关规划、勘查、设计等方面做了大
14、量的工作，但在工程实施过程中工程变更是不可避免的。工程变更是导致项目投资失控和工期延误的主要潜在原因 1。工程变更是引起争议、索赔等合约问题的主要原因 2。工程变更也是施工合同的管理的重要内容之一 3。 1.工程变更估价研究的现状 工程变更是指在合同实施过程中，当合同状态改变时，为保证工程顺利实施所采取的对原合同文件的修改与补充的一种措施 4。工程变 更导致工程项目费用增减或工期的延长，涉及到业主和承包商的切身利益。工程变更作为工程价款调整的主要原因，在实际结算过程中工程变更估价是业主与承包商之间主要的争议焦点之一 5。因此，变更单价确定方法就显得尤为重要。 2.工程变更合同条款的现状 由于工
15、程变更实施过程的复杂性和特殊性，发生工程变更是不可避免的 40，除专用合同中另有约定外，双方应遵循变更估价原则来计算变更单价。我国现行的 2007 版 标准施工招标文件 （简称 56 号令）中通用条款 15 项，主要对 其中 变更的范围和内容、变更程序和变更估价原则进行 了 相关规 定。 在实际工程中 ，由于 所发生的变更情况比较复杂，仅仅根据这些条款的规定 ，当发生设计变更时， 不能为 业主和承包商提供 判断 该设计 变更 能 否导致变更 综合 单价调整 以及如 何调整变更 综合 单价 的 依据 3。 理论研究 “ 重索赔轻变更 ” ，而实际工程 “ 重变更轻索赔 ” 1。建设领域与科研领域
16、都越来越重视工程变更控制与管理的研究，但目前仍然 存在变更处理流程复杂、变更合同条款不完善、单价确定方法不具体、缺乏设计变更方案评价机制等问题 6。 本文试图对变更估价原则进行有效的分析，找出其关键问题， 运用 56 号令找出关键问题的解决方法。 1.1.2 研究目的及意义 1.研究的目的 在工程施工过程中设计变更是不可避免的，它直接关系到业主对工程造价的控制。导致设计变更产生的原因是多方面的，涉及业主原因、设计原因、承包商原因和客观原因。无论是那种原因引起的设计变更，都对该工程的投资目标和工期带来一定影响。建设工程施工合同履约过程中，存在大量的设计变更，由于设计 变更的复杂性，设计变更的定价
17、方法也是复杂的。变更价款确定的核心是变更单价的确定，变更估价原则是变更单价确定的依据与准则。在施工合同中变更的定价管理过程中，应贯彻合理定价和有效控制的基本原则。由于 56 号令中对变更估价原则没有做出详细的阐述，所以在解决实际问题时会引起业主和承包商之间的天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 争议。因此，本文立足于 56 号令中的变更估价原则，试图在发生工程变更时为业主提供以下服务： （ 1） 为选择适当的变更估价原则而提供判断依据。根据变更工程的特点，对变更估价原则进行具体的条件分析，当发生设计变更时，为具体使用哪条变更估计 原则提供具体的判断依据。 （ 2）为确定变更综合单价而提供
18、具体的计算方法。设计变更发生后，确定变更综合单价时，可以采用或参 照原工程量清单中的综合单价；当工程量清单中没有可以参照的综合单价时，就要重新确定新的综合单价。为了在实际中较好的解决以上两种情况，需要提供计算变更综合单价的具体方法。 2.研究的意义 工程造价变更价款的管理是业主对工程变更管理的重要内容之一。在工程实施过程中，工程变更是不可避免的，其中设计变更占了很大的比重。工程变更会导致合同工期的改变以及工程造价的变化，部分工程甚至会造成工程造价失控。变 更工程的计价问题又是工程变更管理的重点与难点。工程变更单价的确定，既是工程变更方案经济性评审的重要内容，也是工程变更发生后调整合同价款的重要
19、依据。而对工程变更费用的处理往往成为合同双方的难点，变更工程的单价会直接影响工程变更费用及工程投资 7，因此变更估价方法的研究具有一定的现实意义。 （ 1） 提高工程变更估价原则在工程实践中运用的正确性和灵活性，最大限度的实现合同的实质公平和工程实施的目标，维护合同双方的权利与义务，为工程变更管理工作的顺利和有效进行做出一份贡献。 （ 2） 加强设计变更价款管理有助于提高建设 项目的综合投资效益。设计变更是设计部门对原施工图纸和原设计文件中所表达的设计标准状态做出的改变和修改，目的是使设计尽可能地充分满足业主的合理功能需求和施工的安全可行及可实施性的需要。所以只有加强对工程设计变更价款的管理与
20、控制，才能确保工程的质量和工期，从而较好的控制造价，提高项目的综合投资效益。 （ 3） 有利于工程变更价款的支付，减少承发包双方的纠纷。在实际合同履行过程中，所发生的变更情况要复杂的多，仅仅依照 56 号令中对变更估价原则的规定是无法合理的解决工程中的实际情况，特别是在我国实行工程量清单不完备的时期 。 （ 4） 有利于较好的控制施工成本。一个项目从可行性研究阶段开始，工程设计和工程造价就紧密的联系在一起，二者互相影响，互相修订，最终实现建筑功能、效果与造价合理结合。例如，某个大型商场项目，工程结算时设计变更占施工总洽商的一多半，说明工程设计变更对项目施工成本的影响最大。合理的确定设计变更单价
21、，可以有效的控制施工成本。 1.1.3 研究对象的确定 由于我国严格要求按图施工，如果变更影响了原来的设计，则首先应当变更原设计，考虑到设计变更在工程变更的重要性，将工程变更分为设计变更和其他变更两大类。实践证明，天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 设计变 更占工程变更总量的 62%8，如图 1.1 所示。设计变更费用一般应控制在建安工程总造价的 5%以内，由设计变更产生的新增投资额不得超过基本预备费的三分之一 9。因设计变更和工程签证而调整的工程造价占整个单位工程竣工结算的比例，多则 20%，少则也 6%10。 其他变更10%设计变更62%施工措施变更28%设计变更施工措施变更其他变
22、更图 1.1 各变更类型占工程变更的比例 Fig.1.1 The proportion of each varations categories in construction varations 资料来源： 据 文献 8绘制 综上所述，设计变更包含的内容十分广泛，是工程变更的主体内容，是控制的主要对象。根据相关统计数据，一般房屋建筑工程设计变更和施工措施变更涵盖工程施工的全过程 8。建筑产品的特有属性以及各种主客观因素的影响，对任何一个建设项目而言，工程变更是不可避免的。工程变更贯穿于工程实施的全过程，工程变更单价的确定往往成为业主与承包方之间的重点、难点问 题，而工程变更单价会直接影响工程
23、变更费用及工程投资。在变更综合单价确定之前，应对承包商提出的变更综合单价进行深的分析与评估，确定该项目的成本以及承包商可能获得的预期利润，并且加强综合单价的分析。 如图 1.2 所示，采用工程量清单计价时变更价款构成包括分部分项实体工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金，变更工程综合单价由人工费、材料费、施工机械使用费、管理费、利润和一定的风险组成。本文仅研究分部分项实体工程费的调整。由于设计变更是工程变更的主要内容，并占有很重要的地位，所以选取设计变更的综合单价为研究对象。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 变 更 工 程 价 款分 部 分 项 实体 工 程 费措 施 项目 费
24、其 他 项目 费规 费 税 金人工费材料费施工机械使用费管理费利润变 更 工 程 综 合 单 价一定的风险图 1.2 变更价款的组成 Fig.1.2 The composition of varations price 资料来源： 据 文献 1绘制 1.1.4 问题的提出 工 程变更是在工程实施中无法避免的，工程变更价款确定的核心是变更综合 单价的确定。由 于 56 号令中确定变更 综合 单价的条款仅是原则而不是具体操作，在实际应用中 还 会遇到很多不同的复杂情况，仅仅根据 56 号令中变更估价原则来处理这些工程实际可能发生各种情况 ，是远远不能达到要求的。所以说，变更估价方法的确定是工程变更
25、计价的重点与难点。 本文以 56 号令 为研究基准，从变更估价的原则出发重点研究变更综合单价的确定方法，以达到有效控制工程造价以及减少纠纷的目的。在项目的实施过程中，业主方工程设计变更综合单价确定存在的问题有： 1.对变更估价原则的条件分析 由于 56 号令中确定变更综合单价的条款仅是原则不是具体操作方法，所以缺乏对 “ 适用于 ” ， “ 类似于 ” 和 “ 没有适用或类似于 ” 的 详细 阐述，直接导致工程变更价款计算三原则在工程实践中应用困难。在工程实践中大量出现的是第三条的情况 ，应用难度相对较大，而第一种和第二种情况又有一定的灵活性。工程变更估价原则的广泛采用，其蕴含的假设是：合同价
26、格中每一个子项价格都是真实合理的。但由于承包人不合理的报价，监理人对变更估价原则的认识存在误区，实际操作中更是存在很大的随意性。所以，按照变更估价原则计算变更综合单价可能会导致合同双方的权利义务不合理的改变。 2.对设计变更综合单价的确定 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 发生工程变更后，变更工程综合单价的确定有两种方式：一是参照原工程量清单中的综合单价，二是重新计提新的综合单价。我国现行的建设工程施工合同示范文本以及 56 号令中缺乏对 确定工程变更综合单价方法的具体描述，不利于监理工程师以及承发包双方合理确定设计变更综合单价。 1.2 文献综述 1.2.1 变更的概念界定 1.工
27、程变更的定义 一般认为工程变更是指在合同实施过程中，当合同状态改变时，为保证工程顺利实施所采取的对原合同文件的修改与补充的一种措施。而合同状态就是合同签订时所受到的客观约束与主观愿望 4。 设计变更是指工程施工过程中为了保证设计和施工质量，完善工程设计、纠正设计错误以及 满足施工现场条件变化而进行的设计修改工作。一般有两种形式：一种是由设计单位发出的设计变更通知单；另一种是由施工单位征得原设计单位同意的设计变更联络单 11。 宋琳 9提出设计变更是指设计部门对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。设计变更仅包含由于设计工作本身的漏项、错误或其它原因而修改、补充原设计的技术资料
28、。 其他变更是合同履行中发包人要求变更工程质量标准及发生其他实质性的附加工作 4。 其他变更的具体内容包括 12,3： （ 1）因施工环境或施工条件变化，导致的施工方案或施工措施的变化；（ 2）发包人要求增加的附加工程；（ 3）发包人对工期、工程质量等要求发生变化；（ 4）发包人对工程所用材料种类和标准 要求的改变。 由于我国要求严格按图施工，因此如果变更影响了原来的设计，则首先应当变更原设计。考虑到设 计变更在工程变更中的重要性，往往将工程变更分为设计变更和其他变更两大类 13。 综上所述，工程变更包含设计变更和其他变更。设计变更是指工程施工过程中为了保证设计和施工质量，完善工程设计、纠正设
29、计错误以及满足施工现场条件变化而对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。 设计变更产生原因可归纳为：业主从使用角度出发，改变工程局部功能；勘探、设计图纸深度不够；设计图纸矛盾，方案不合理，设计图纸错误；监理工程师和承包商提出合理化建议；设计规范的修改；监理工程师指令错误或指令不及时；承包商擅自修改设计 图纸或不按图施工。对于 前 6 种原因，产生工程变更的责任者是业主，设计变更产生费用及工期延误由业主承担；第 7 种 原因，工程变更责任者是承包商，变更费用由承包商承担，工期不得顺延。 2工程变更的范围 标准施工招标文件 （ 2007） ， FIDIC 施工合同条件（新红皮书）
30、和 建设工程施工合同（示范文本）（ GF-99-021）都给出了变更事项的定义，总结如表 1.1 所示。 通过上表将 07 版标准施工招标文件（简称招标文件）与 99 版建设工程施工合天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 同示范文本（简称 99 版合同）和 FIDIC 施工合同条件（新红皮书）（ 简称 FIDIC）的比较。可以发现三种合同范本对工程变更范围的定义基本上是一致的。招标文件中 “取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施 ”和 “为完成工程需要追加的额外工作 ”与 99 版合同中 “ 增减合同中约定的工程量 ” 相同。显然招标文件的表述方法与FIDIC 相近。 合同文本中对承包人的权利限制为： （ 1）承包人不得对原工程设计进行变更。 （ 2）承包人若擅自对原工程进行变更，所产生的一切费用，由承包人自己承担。 （ 3） 承包人有权对与原工程提出合理化建议，若监理人与发包人批准采纳，所产生的 费用另行约定。 1.2.2 变更估价原则 国内外相关合同文本以及法律法规都对变更估价原则作出了相应的规定。国内对变更估价原则的规定由于颁布的时间、主体以及针对的对象不同，对变更估价原则的描述上有一些差异，如下表 1.2。
