1、2007 版标准施工招标文件造价支付控制 专用条款拟定的研究 摘 要 工程造价支付控制，贯穿于整个工程实施阶段，是施工合同中经济关系全面实现的一个主要环节，是影响投资控制的关键环节，是确保工程施工进度的重要手段。 本文以 2007 版标准施工招标文件为研究基础，编制了适应具体工程项目的支付控制专用条款，对于工程投资控制和施工进度控制有非常重要的意义。通过对国内外主要施工合同文本的对比分析，进而找出通用合同条款中需要约定的关键内容，从 “支付条件的确定 ”和 “支付过程的管理 ”两方面，在专用合同条款中对其通用 合同条款进行完善。 本文对于 “支付条件的确定 ”，重点研究预付款额度、预付办法、扣
2、回办法、进度款支付比例以及质量保证金扣留办法的专用条款拟定，进而给出其具体的示范文本。对于 “支付过程的管理 ”，重点研究 逾期支付工程价款、进度款付款周期、竣工结算计量规则以及进度款 计量的专用条款拟定，进而给出其具体的示范文本。 最后，本文结合具体案例，从实践角度出发，对于上述关键内容逐一进行理论与实践的结合，并提出具体专用条款拟定方案，以期能够为发包方对招标文件的有效编制提供一些解决思路。 关键词： 标准施工招标文件 专用条款 支付条件 支付过程 A Study of the Preparation of Particular Conditions on Engineering Cost
3、 Payment Control on the Condition of 2007 Edition Standard Construction Bidding Document ABSTRACT Payment control runs through implementation phase of the entire project, a major component, is a major component, in the economic relationship of construction contract, is the key link of influencing in
4、vestment control, is the important means to ensure the construction schedule It is also the core of this paper based on 2007 Edition Standard construction bidding document, this paper prepared to adapt to the particular conditions of payment control for specific projects. It has great significance t
5、o project investment control and construction schedule control. Through the main construction contract comparing with domestic and international, furthermore, this paper identified the key content of the general contract strategy and improved the general condition by the particular conditions from d
6、etermination of payment terms and management of the payment process. Towards determination of payment terms, this paper mainly discussed on the preparation of particular conditions, such as Amount of advance payment, prepaid methods, repaid methods, proportions of interim payment and payment of rete
7、ntion money. Furthermore, it proposed the specific model text. Towards management of the payment process, this paper mainly discussed on the preparation of particular conditions, such as delayed payment, cycle of interim payment, measurement of final payment and re-measurement of interim payment. Fu
8、rthermore, it proposed the specific model text. Finally, combining real cases, this paper analyzes every key elements from the angle of practice and make specific programming of particular conditions. It is expected to supply some solving ideas in biding process to compile bidding documents more eff
9、ective. Key words: Stands of construction bidding document Particular conditions Payment terms Payment process 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景以及问题的提出 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究目的及意义 . 2 1.1.3 研究对象的确定 . 3 1.1.4 问题的提出 . 5 1.2 文献 综述 . 6 1.2.1 国内外学者对造价支付控制条款的研究 . 6 1.2.2 造价支付控制专用条款拟定的主要内容的研究 . 7 1.2.3 文献总结 . 1
10、4 1.3 研究方法以及研究技术路线 . 15 1.3.1 研究方法 . 15 1.3.2 研究技术路线 . 16 1.4 研究内容以及框架结构 . 17 1.4.1 研究内容 . 17 1.4.2 文章框架图 . 18 第二章 2007 版标准施工招标文件造价支付条件确定的专用条款的拟定 19 2.1 预付款额度的确定 . 19 2.1.1 预付款额度专用条款拟定的 依据 . 19 2.1.2 预付款额度的拟定方法 . 19 2.1.3 预付款额度的专用条款拟定 . 20 2.2 预付款预付办法的规 定 . 21 2.2.1 预付款预付办法的专用条款拟定的依据 . 21 2.2.2 预付款预
11、付办法的确定 . 22 2.2.3 预付款 预付办法专用条款的拟定 . 22 2.3 预付款扣回办法的确定 . 22 2.3.1 预付款扣回办法专用条款拟定的依据 . 22 2.3.2 预付款扣回的计算方法 . 23 2.3.3 预付款扣回办法的专用条款拟定 . 25 2.4 进度款支付比例的确定 . 26 2.4.1 进度款支付比例相关法规的规定 . 26 2.4.2 进度款支付比例的拟定标准 . 27 2.4.3 进度款支付比例的专用条款拟定 . 28 2.5 质量保证金扣留办法的确定 . 28 2.5.1 质量保证金扣留办法专用条款拟定的依据 . 28 2.5.2 质量保证金扣留的方法
12、. 29 2.5.3 质量保证金扣留办法的专用条款拟定 . 30 第三章 2007 版标准施工招标文件造价支付过程管理的专用条款的拟定 31 3.1 逾期支付工程价款的规定 . 31 3.1.1 工程价款逾期支付专用条款拟定的依据 . 31 3.1.2 逾期付款违约金的确定方法 . 32 3.1.3 逾期付款违约金专用条款的拟定 . 33 3.2 进度款付款周期的规定 . 34 3.2.1 进度款付款周期专用条款拟定的依据 . 34 3.2.2 进度款付款周期的确定方法 . 35 3.2.3 进度款付款周期的专用条款的拟定 . 36 3.3 竣工结算计算规则的规定 . 36 3.3.1 竣工结
13、算计算规则的专用条款拟定的依据 . 36 3.3.2 竣工结算计算规则内容的确定 . 36 3.3.3 竣工结算计算规则的专用条款的拟定 . 37 3.4 进度款计量的规 定 . 38 3.4.1 进度款计量专用条款拟定的依据 . 38 3.4.2 进度款计量的专用条款拟定 . 38 第四章 造价支付控制 的专用条款案例分析 . 40 4.1 造价支付控制专用条款拟定的背景 . 40 4.1.1 工程概况 . 40 4.1.2 招标文件编 写的主要依据 . 40 4.1.3 工程项目特殊要求 . 40 4.1.4 造价支付控制的通用条款 . 40 4.2 造价支付控制的专 用条款拟定分析 .
14、41 4.2.1 造价支付控制通用条款的分类 . 41 4.2.2 支付条件确定的专用条款拟定分析 . 42 4.2.3 支付过程管理的专用条款拟定分析 . 42 4.3 造价支付控制的专用条款拟定的示范文本 . 43 结论与展望 . 46 参考文献 . 47 致 谢 . 49 外 文 资料 . 50 中文译文 . 55 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景以及问题的提出 1.1.1 研究背景 1.造价支付控制条款研究现状 目前，建设项目造价支付条款 的研究一直是项目管理理论和实践工作者十分关注的课题之一。在实际工程 的 支付过 程中出现少审、漏审、多扣进
15、度款以及工程欠款纠纷等一些不规范现象 1。据国家统计局的统计， 1990 年全国建筑施工企业被拖欠工程款为 36 亿元；该数据到 1992 年底达到 200 亿元； 1996 年底，四级及四级以上建筑施工企业被拖欠工程款1360 亿元； 1999 年底的数据是 2221 亿元； 2001 年底全国的工程款拖欠是 2787 亿元； 2002年底的数据是 3365 亿元； 2003 年底的数据是 3660 亿元；截至 2005 年年底，全国建筑业企业被拖欠工程款 3670 亿元 2， 如图 1.1 所示。大量地拖欠工程款，不仅严重影响了建筑市场的健康发展，还可能造成社会的不稳定。导致这些不规范现象
16、的主要原因是：在合同专用条款拟定时对于工程款支付审核程序、审批程序、支付程序以及对支付时间、数额、扣回办法等的约定存在漏洞，即支付通用条款不够具体、招标人拟定的专用条款不够严谨。 05001000150020002500300035004000亿元1990 1992 1996 1999 2001 2002 2003 2005 年图 1.1 1990 2005 年全国建筑企业被拖欠工程款额 Fig.1.1 Payment in arrears of Construction Corporation in china 资料来源：自行 绘制 支付控制一直是影响投资控制的关键环节之一，是确保工程质量和
17、施工进度的重要手段 3。通过支付，可以全面、及时、准确的掌握建设工程中各项目的进度、变更、质量、违约等情况，支付既是施工合同中经济关系全面实现的一个主要环节，也是工程顺利进行的前提和条件 4。 所以，编制适应实际工程的造价支付控制专用条款，对于工程造价支付控制具有重要的意义。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 2.工程造价支付控制合同文本依据 中华人民共和国标准施工招标文件（ 2007 年版）（以下简称为 56 号令）于 2007年 11 月 1 日由国家发改委令第 56 号发布，自 2008 年 5 月 1 日起在政府投资项目中试行，是国家发展与改革委员会联合住房和城乡建设部等九部
18、委借鉴世界银行、亚洲开发银行做法以及 FIDIC 合同的思想，在 99 版建设工程施工合同的基础上联合编制的。 过去招标时，各行业使用的施工招标文件版本不同，承发包合同适用度不同，基本属于各自为政状态，文件编制随意性大，行业之间没有统一性和规范性。其中，制定规范不清、计价方式不明、合同的专用条款编制存在漏洞、甲供材料交代不清、标段划分不合理、工期要求不科学、现场条件不明确、工程量清单错项漏项、评审条件不公平、评标细则不载明等问题很 多，给业主的后期工作带来很多的麻烦和困难。通过 56 号令的实施，对解决上述问题起到了一定的作用，在一定程度上也方便了管理和监督以及进一步统一招标文件编制依据，促进
19、统一开放、竞争有序招投标大市场的形成；解决招标文件编制中存在的突出问题，提高招标文件编制质量，进一步规范招标投标活动 5。 56 号令中第六条规定； “ 专用合同条款 ” 可对 “ 通用合同条款 ” 进行补充、细化，除“ 通用合同条款 ” 明确 “ 专用合同条款 ” 可作出不同约定外，补充和细化的内容不得与 “通用合同条款 ”强制性规定相抵触，否则抵触内容无效； 第九条 规定 “ 专用合同条 款 ” 可根据招标项目的具体特点和实际需要，对 “ 通用合同条款 ” 进行补充、细化和修改，但不得违反法律、行政法规的强制性规定和平等、自愿、公平和诚实信用原则。通用合同条款的内容按我国各建设行业工程合同
20、管理中的共性规则制定；专用合同条款则根据各行业的管理要求和具体工程的特点，由各行业在其施工招标文件范本中自行制定 6。 因此，需要通过在专用条款中进行具体的约定，完善合同文件，使工程款支付条款趋于合理和严谨，有利于建设项目的健康发展，有利于实现建筑产品的价值 7。在工程款支付的过程中，还存在着很多其他问题，都是导致 工程价款支付出现一些不规范现象的原因，会对工程款的支付造成很大的影响。本文试图对工程支付过程的通用合同条款进行有效的分析，找出其专用合同条款拟定的关键性问题，并找出解决关键问题的方法。 1.1.2 研究目的及意义 1.研究的目的 本文以 56 号令 为依据，注重专用条款的细化，从支
21、付通用条款的角度去分析支付条件的确定和支付过程的管理中的问题，以国内外主要施工合同文本为标杆，试图在预付款、工程进度款、质量保证金、工程结算四方面找出专用条款拟定的主要内容。通过国内外施工合同文本、行业规范以及大量学者的研究，对工程价 款支付专用条款进行具体的规范： （ 1）从对支付额度、支付时间、扣回方法、扣留办法等支付条件确定的问题进行具体规定，为工程价款支付提供依据； （ 2）从逾期支付工程价款、计量规则、重新计量等支付过程管理的问题进行约束，提高管理过程，优化支付程序。使合同专用条款规范，准确，全面，严谨，作为可供借鉴的天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 专用条款拟定指南，对工
22、程价款支付的有效管理提供规范依据。 2.研究的意义 支付控制是工程建设项目中合同双方最为关心的问题之一，也是工程顺利进行的前提和条件。实践证明，工程垫付、拖欠的现象在项目建设实施过程中越来越普遍。 如何更好的编制支付控制专用条款对工程项目的顺利 实施 具有很大的现实意义。众所周知，工程建设项目大多具有：投资额大、一次性、建设周期长、技术复杂、质量要求高、涉及面广等特点，导致工程款的支付与一般商品的支付存在很大的差别 8。 因此支付控制专用条款，将依据项目的自身特点结合实际需要进行拟定，确保工程款支付的规范性、及时性。对参与项目各方的利益具有以下几个方面的意义： （ 1）专用合同条款作为招标文件
23、的重要条款，其编制质量影响着整个合同管理工作。通过专用合同条款拟定的完善可以为工程项目施工过程中的合同管理提供理论依 据。 （ 2）有利于工程价款支付的控制。在实际工程中，各层次主体都将上一环节的支付作为向下支付的条件，因此对支付条件的确立的规范化，使工程价款在支付阶段的划分上更加明确，避免业主不能及时交付工程价款而引起工程债务链 9。 （ 3）有利于对工程欠款的管理。工程欠款使工程工期得不到保证，造成施工企业运作不正常，若欠款严重，施工单位资金周转不灵，将导致施工企业破产、员工失业等严重社会问题，影响了建筑企业的生存与发展。通过造价支付专用条款，对合同主体的行为进一步约束，规范了有效的失信约
24、束和惩罚机制，为解决工程拖欠的问 题提供了依据及有效途径 10 11。 1.1.3 研究对象的确定 支付控制是影响投资控制的关键环节之一，工程价款的支付又贯穿项目实施阶段的全过程，使支付成为确保工程质量和施工进度的重要手段。根据 56 号令、 2008 建设工程工程量清单 计价规范 （ GB50500-2008）（以下简称 2008计价规范） 、建设工程价款结算暂行办法（财建 2004369 号）的相关规定，工程价款支付的主要内容如图 1.2 所示。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 工程价款支付的内容工程进度款工程预付款竣工结算款质量保证金工程预付款支付期限及违约责任工程预付款的额
25、度工程预付款的扣回已完工程量的计算工程价款的支付及违约责任变更价款的支付保证金的预留和返还保证金的管理及缺陷修复图 1.2 工程价款支付的内容 Fig.1.2 The contents of the contract price paid 资料来源： 自行绘制 如图 1.2 所示： 工程预付款包括支付、额度、扣回办法等；质量保证金包括扣留办法及缺陷责任等； 工程进度款和竣工结算款的支付包括已完工程量的计算、工程价款的支付 及违约责任和 变更价款的支付。在工程价款的实际支付中，变更价款的确定在进度款支付中是与其同期支付的，在竣工结算中是分散在各项费用的，过程较为复杂，因此本文选取已完工程量的计算
26、和工程价款的支付 及违约责任 作为工程进度款和竣工结算款研究的主要内容。 在 56 号令 中关于 造价支付控制 的通用条款有： 17.1 计量 17.2 预付款 17.3 工程进度付款 17.4 质量保证金 17.5 竣工结算，列出造价支付控制条款框架（如图 1.3 所示 ）。根据通用条款的规定需要在专用条款中对预付款、工程进度付款、质量保证金、竣工结算四方面进行细化补充。因此，本文将把预付款、工程进度付款、质量保证金、竣工结算作为研究对象对造价支付控制通用条款进行分析，进一步明确其专用条款的拟定内容。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 工程预付款工程进度款质量保证金竣工结算款17
27、. 2 . 1 预付款17 . 2 . 2 预付款保函17 . 2 . 3 付款的扣回与还清17 . 1 . 2 计量方法17 . 3 . 1 付款周期 （ 17 . 1 . 3 计量周期 ）17 . 3 . 2 进度付款申请单17 . 3 . 3 进度付款证书和支付时间17 . 3 . 4 工程进度付款的修正17 . 4 . 1 质量保证金扣留办法17 . 4 . 2 质量保证金的缺陷修复17 . 4 . 3 质量保证金的缺陷修复17 . 1 . 2 计量方法17 . 5 . 1 竣工付款申请单17 . 5 . 2 竣工付款证书及支付时间造价支付控制条款图 1.3 造价支付控制条款框架 Fi
28、g.1.3 Framework in Terms of Payment Control 资料来源：自行绘制 1.1.4 问题的提出 专用条款的拟定在合同文本编制的过程中是必不可少的，而合同当事人对于其具体内容的确定往往不够重视，没有就专用条款进行仔细的 协商与考虑，导致专用条款存在不完备、不具体的问题，从而构成了合同的缺陷。合同中关于支付条款是 合同的核心内容之一，也是造成发包人与承包人合同纠纷的主要原因之一，需要进行研究与完善。可以说，支付专用条款的拟定是完善合同的一大重点。 黄兆艳 12提出第 56 号令在工程规范的 时效性和针对性都较弱；争端评审小组管理的范围不全面且不具有最终的约束力，
29、风险分配的原则贯彻实施不彻底等缺点。顾永才、何佰洲 13提出第 56 号令在争议评审组的人数限制、资格限制、产生途径、费用的承担、法律效力的约束力上存在缺陷，并提出完善争议评审的建议。通过对学者研究的分析，发现鲜有针对 56 号令中支付条款进行专门的研究。因此，本文在对 56 号令进行充分研究分析的基础上，从造价支付通用条款，即预付款、工程进度款、质量保证金、竣工结算款四个方面进行分析，研究支付专用条款的拟定，从根本上解决专用条款不完备、不具体的现 象。 通过对 56 号令通用条款的分析发现，现阶段建设项目的工程款支付通用条款存在的问题有：工程价款提交时间、额度、预付办法、扣回办法、业主不支付工程款时承包方拥有的权利以及业主应承担的违约责任，工程量的计算规则等方面没有具体明确的规定。简单的说就是，在支付条件的确定和支付过程的管理两方面存在以下问题，需要在专用条款拟定中进行重点研究。 （ 1）支付条件的确定：预付款额度、预付款预付办法、预付款扣回办法、进度款支付比例、扣留质量保证金办法。
