1、 BT 模式下工期延误索赔问题研究 摘 要 随着我国基础设施建设的需求不断增大，出现了诸多的非政府经济参与基础设施建设的融资方式， BT 模式则是其中较具代表性的一种新型投融资模式，并且在我国日益受到重视。由于 BT 模式涉及参与主体众多，且其间关系复杂，致使其投资控制成为影响该类项目实施效果的关键。 BT 项目投资控制的关键影响因素之一即工期延误引起的索赔，它不但导致工程建设费用增加，而且致使建设周期增长，延误发起人的回购时间，从而增加 BT 项目的融资费用，影响基础设施建设项目的经济效益和社会效益。因此，本文对 BT 模 式下工期延误引起的索赔问题进行了研究。 1.BT 项目两层合同关系的
2、分析。理清 BT 项目参与各方的关系，并分解出BT 项目中的两层合同关系，即 BT 投资建设合同与施工承包合同，前者是 BT项目所特有的合同关系，而后者则是一般承发包合同，本文分别选择了这两层合同关系的代表性合同文件进行了对比。 2.不同合同条件中工期延误的归责问题分析。在合同中进行明确、合理地归责是减少工期延误索赔的重要途径，本文运用鱼刺图法对工期延误的诱因进行了分析，并通过对比分析合同条款得出不同合同条件中工期延误认定和归责的相关规定，以及 BT 合同与 通用合同在此方面的异同。 3.不同合同条件中工期延误引起的索赔处理。工期延误引起的索赔一旦发生就需要采取适当的处理措施，包括具体处理程序
3、和索赔计算，本文在选定的四个合同条件下对工期延误索赔程序进行对比分析，并对 BT 项目中工期延误索赔引起的费用进行计算。 关键词 ： BT 模式 合同关系 工期延误 索赔 Research on the Schedule Delay Claims under BT Mode ABSTRACT With Chinas infrastructure construction of demand is continuously increasing, and there are some non-governmental economic participation in the construct
4、ion of infrastructure construction and the financing way， BT mode is a representative of the new financing modes in our country, and getting more and more attention. Because BT mode involves many participating subjects, and has the complex relationship meantime, the control of investment becomes the
5、 key factor for this projects implementation effect. When we mention to the key factors of BT projects investment control, it is the schedule delays claims. Not only it leads to the rising costs for engineering constructions, but also the growth of construction period, the delay of the projects buy-
6、back, the increasing financing costs of the BT project at the same time and affecting the economic benefit and social benefit of the infrastructure construction projects. therefore, this paper studies the claims caused by the schedule delay of BT mode. 1.The analysis of the relationship between two
7、levels of contract of BT project. Clarify the relationships between the parties involved BT project, and decomposes the two levels relations of contract in BT project, namely the investment and construction contract and Construction Contract in BT project, the former is peculiar to the BT projects c
8、ontract, while the latter is common, this paper chose representative contracts in this two-level contract relationship to compare. 2.The imputation analysis of the schedule delay in different contract conditions. The important way to reduce the schedule delay claims is to make the imputation in the
9、contract clear and reasonable. This paper uses the flow chart to analysis the incentive leads to the schedule delays, and gets the conclusions about the identification and imputation in different conditions. Thus gets the differences between the BT and the common contracts. 3.The claims processing a
10、bout in different contract conditions. When the schedule delays claims happen, it need to adopt appropriate measures, including specific procedures and calculations. This paper compares the claim procedures and calculate costs due to claims in the condition of four contracts. Key Words： BT Mode Cont
11、ract Relationship Schedule Delay Claims目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景与意义 .1 1.1.1 研究背景 .1 1.1.2 研究意义 .3 1.2 文献综述 .4 1.2.1 政府对 BT 项目回购价款的控制 .4 1.2.2 工期延误索赔体系相关文献汇总 .6 1.3 研究内容与文章结构图 . 11 1.3.1 技术路线图 . 11 1.3.2 研究内容 .13 1.3.3 研究方法 .13 第二章 BT 项目合同关系分析 .14 2.1 BT 模式 概述 .14 2.1.1 BT 模式相关概念界定 .14 2.1.2 BT 模式投资建设
12、合同分析 .14 2.1.3 BT 模式分类 .16 2.2 BT 模式回购价款的构成及影响因素分析 .18 2.2.1 BT 模式回购价款的确定 .18 2.2.2 BT 项目回购基价的影响因素 .19 2.2.3 工期延误对回购基价的影响 .20 2.3 代表性 BT 合同及其与通用合同条件的对比分析 .21 2.3.1 代表性 BT 合同的选择 .21 2.3.2 BT 合同与通用合同条件的比较分析 .22 第三章 不同合同条件中工期延误的归责问题分析 . 26 3.1 工期延误相关界定 .26 3.1.1 工期延误定义 .26 3.1.2 工期延误分类 .26 3.2 不同合同条件中对
13、于工期延误的认定 .27 3.3 工期延误的诱因分析及其责任划分原则 .29 3.3.1 工期延误诱因的鱼刺图分析 .29 3.3.2 工期延误责任划分原则 .31 3.4 不同合同条件中对于工期延误的归责 .33 3.4.1 通用施工合同条件中工期延误归责的条款分析 .33 3.4.2 代表性 BT 合同中工期延误归责的条款分析 .38 3.4.3 BT 合同与通用合同 中工期延误归责的对比分析 .42 第四章 不同合同条件中工期延误引起的索赔处理 .45 4.1 工期延误索赔的相关界定 .45 4.1.1 工期延误索赔定义与特点 .45 4.1.2 工期延误索赔分类 .45 4.2 不同合
14、同条件中索赔的程序 .46 4.2.1 工期延误索赔一般程序分析 .46 4.2.2 不同合同条件中工期延误索赔程序对比分析 .47 4.3 工期延误索赔计算 .50 4.3.1 BT 项目中可能发生的工期延误索赔分析 .50 4.3.2 BT 模式工期延误索赔计算 .52 总结与展望 .61 参考文献 .62 致谢 .64 外文 文献 .65 中文译文 .70 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 1 第一章 绪论 1.1研究背景与意义 1.1.1 研究背景 1.BT融资模式促进了我国基础设施建设发展 随着我国经济的稳步、迅速发展，城市基础设施建设的需求也在日益增长，投资规模迅速地扩大，
15、但其建设发展却具有滞后性。造成这个现象的主要原因是项目需求资金数目大，投资主体单一，融资渠道狭窄，仅靠政府的财政收入无法满足基础设施建设的迅速发展。所以政府提出吸纳社会资金，引入市场竞争机制的方法，以缓解政府的财政压力。作为新兴融资模式代表的 BT 模式成为解决公共基础设施建设领域资金投入需求问题的有效手段 ，表 1.1对近 几年我国城市 建设投资数据进行统计 。 表 1.1 20062010 年城镇固定资产投资及其增长速度 Table1.1 Urban fixed asset investment and growth rate of 2006-2010 年份 固定资产投资总额（亿元） 固定
16、资产投资增长额（亿元） 固定资产投资增长率 2006 93472 18394 24.5% 2007 117414 23942 25.8% 2008 148167 30753 26.1% 2009 194139 45972 30.5% 2010 241415 47276 24.5% 050001000015000200002500030000350004000045000500002006 2007 2008 2009 2010年份亿元05101520253035%固定资产投资增长额固定资产投资增长率图 1.1 20062010 年城镇固定资产投资及其增长速度 Fig.1.1 Urban fix
17、ed asset investment and growth rate of 2006-2010 资料 来源：（ 1）根据统计资料自行绘制 （ 2）数据来源为中华人们共和国国家 统计局统计数据 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 2 表 1.2 20062010 年城镇基础设施项目固定资产投资及其增长速度 Table1.2 Urban infrastructure projects and the growth rate of fixed asset investment of 2006-2010 年份 固定资产投资总额 固定资产投资增长额 固定资产投资增长率 2006 19590 -
18、- 2007 23203 3631 18.4% 2008 29108 5905 25.4% 2009 42976 13868 47.6% 2010 52413 9437 22% 02000400060008000100001200014000160002007 2008 2009 2010 年份亿元05101520253035404550%固定资产投资增长额固定资产投资增长率图 1.2 20062010 年城镇基础设施项目固定资产投资及其增长速度 Fig.1. 2 Urban infrastructure projects and the growth rate of fixed asset
19、investment of 2006-2010 资料 来源：（ 1）根据统计资料自行绘制； （ 2）数据来源为中华人们共和国国家统计局统计数据； （ 3）基础设施项目数据按照建筑业、交通运输、仓储、邮政业、水利、环境、公共设施管理项目数据统计得到。 BT（ Build-Transfer）模式的特点之一就是由承包人负责融资建设，所以它是公私合营模式的一种，是私人资本参加基础设施建设的一种重要手段。特别是在基础设施大量建设的今天，政府很难在短时间见内拿出足够的资金保证建设的正常进行；于此同时，在改革开放以后，大量资本在民间私人领域获得积累， 并且投资领域受到很大限制。 BT 模式于 2000 年后
20、在我国获得广泛应用，主要原因就是近年来我国经济体制改革的进一步深入，国家已逐步减少对基础设施领域国有资金的投入，引入市场竞争机制，实现投资主体多元化。 BT 融资模式在我国城市基础设施建设领域已经逐步得到应用，并且越来越受到各方重视。但是我国 BT 融资模式的发展还处于初级阶段，还没有形成适应于 BT 模式的通用合同文本，因此对 BT 模式项目的回购期设置、回报率的设置等问题缺少一个较权威的合同规范给天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 3 予指引。从而使得关于 BT 模式项目回购阶段的资金支付面临很大难题，项目的建设 投资也很难获得有效控制。 2.政府对 BT项目回购价款的控制任务艰巨
21、对政府而言，采用 BT 模式是将基础设施项目在一定期限内交由投资承包商去建设，政府业主对项目的管理是宏观控制、间接管理。所以导致投资控制的难度较大，容易造成投资超支现象。政府对 BT 项目投资控制主要体现于对项目回购价款的控制。项目回购价款由回购基价和融资费用两部分组成，导致这两部分金额增加的影响因素众多，其中最主要的三方面因素是工程变更，工期延误以及材料价格波动。 工期延误现象在工程项目中是普遍和持久存在的。 BT 项目不能按期完工，将延误发起人的回 购时间，同时影响了经济效益难以达到预期目标，甚至带来经济损失。因此，工期延误对 BT 模式项目有着工期和费用两方面的影响，是导致投资失控的重要
22、原因。 表 1.3 工程项目中工期延误概率调查 Table1.3 The probability survey of the project schedule delays 内容 学者 调查对象 调查问卷（份） 问卷有效率 工期延误率 1 王家远 1 公共建设项目 515 87.5% 91.3% 2 尹健 2 大型调水工程项目 114 52% 45% 3 M.M.Kumaraswamy3 香港已完的土木工程合同索赔案件 67 57% 85% 资料 来源： 自绘 BT 模式项目与一般承发包模式项目相比， BT 项目中参与方数量较多，关系复杂导致工程往往不能够按照规定的工期时间内完成，所以工期延误
23、更容易在 BT 模式项目中产生。而工期延误可导致工期和费用两方面的索赔，工期延误不仅会使工程建设费用增加，而且 BT项目的融资费用也会增加。由此可见工期延误索赔问题对 BT 项目投资控制方面的 影响是巨大的。因此研究 BT 模式下工期延误引起的索赔问题对政府部门控制回购价款方面有着重要意义。 1.1.2 研究意义 1.BT模式有助于多元资金参与基础设施建设。 多元资金的介入，实现了基础设施建设领域投资的多元化，改善了基础设施领域投资主体单一化现象，促进了基础设施项目的建设发展。同时，对于融资人来说，参与 BT 项目有利于提高其总承包能力和融资能力，并且降低了投资的盲目性，在一定程度上更能保证资
24、金的增值，降低了投资回收风险。 2.针对 BT模式下可能出现的工期延误索赔制定应对策略 作为 BT 模式项目中普遍存在的 问题工期延误是导致工程项目进度和投资目标失控以及天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 4 项目建设各方发生纠纷的重要原因之一。因此，在 BT 项目中发生工期延误时应当及时分析原因并依据合同提出相应的处理方案，对工期延误造成的工期、费用上的损失进行合理的索赔处理，从而减轻由工期延误导致对项目回购价款的影响，对 BT 项目投资进行有效的控制，使政府部门能够顺利地按照预期目标回购项目。 1.2文献综述 1.2.1 政府对 BT 项目回购价款的控制 政府部门要对 BT 项目回购
25、价款进行有效控制，首先要对回购价款的构成及影响因素进行归纳分析，然后针对各方面影响因素采取与之对 应的控制策略。 1.BT回购价款构成 不同学者对 BT 回购价款构成的看法不同。严玲，赵华，杨苓刚 4认为回购总价包括回购基价和回购期融资费用。丁国璇 5认为回购价款包括工程建设费用及融资费用。张丽 6；高华，谢强 7从另一个角度分析，认为回购价款包括合同价款和追加合同价款。钟炜，王博 8认为BT 项目的回购总价款等于回购基价与回购期投资收益之和。其中，回购基价 =工程建设费用 +建设期融资费用。 2.BT项目回购价款的影响因素 对国内多位学者、专家在 BT 回购价款方面研究的文献进行汇总分析，总
26、结出 BT 项目回购价款的各个影响因素如 表 1.4 所示。 由该表可见工期延误、工程变更、材料价格波动、投资回报率以及银行贷款利率是影响 BT 项目回购价款的主要因素。 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 5 表 1.4 BT 模式项目回购价款影响因素 Table1.4 The factors of buy-back price for the BT mode project 学者 投资方式 工程变更 工期延误 回购期限 材料价格波动 投资回报率 项目回购方式 银行贷款利率 工程 建设费用 严玲，赵华， 杨苓刚 4 刘卫星 9 林平 10 张丽 6 高华，谢强 7 钟炜，王博 8 丁国
27、璇 5 曾庆武 11 杨诚 12 童琳 13 总计 3 6 9 2 6 7 4 5 3 资料 来源：自绘 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 6 3.工期对 BT项目回购价款影响的相关文献 严玲，赵华，杨苓刚 4；张丽，沈杰 14认为 BT 项目建设工期越长则资金成本会增大，在工程建设费用不变前提下缩短工期会节约资金成本，使建设期融资费用进而项目回购基价下降。具体存在如下几种情况 :第一，可原谅的工期延误往往会使回购基价增加；第二，不可原谅的工期延误则因投资方的过失而由政府方反索赔可降低项目回购基价。 林平，尹贻林，周金娥 15指出工期延误是影响 BT 项目回购基价的重要因素之一，研究结
28、果表明：项目回购基价增加的根源在于工期延长而造成的建设期资金成本的增加。 尹琳琳 16指出在工程的施工过程中，索赔的目标不仅是工期的延长，而且包括因业主责任的工期延长造成的费用损失的赔偿。况且，工程工期本身与成本具有密切的联系，在工程质量不变及施工方案不改变的情况下，工期与成本相互影响。一般情况下，直接成本会随着工期的缩短而增加，间接成本会随着工期的缩短而减少。因此，出于业主投资控制的考虑，需要避免工期延误的发生，以降低工期延误导致承包商索赔的风险。 4.文献小结 通过对相似度较高的文献进行分析，不难看出 BT 项目建设工期越长则资金成本会增大，在工程建设费用不变前提下缩短工期会节约 资金成本
29、，使建设期融资费用进而项目回购基价下降。但具体项目的建设规模与标准、建设条件及其他不确定性因素的客观存在，使项目建设工期具有一定的不确定性，有可能使项目进度偏离合同理想状态造成工期延误，从而影响项目回购价款。具体存在如下几种情况 :第一，可原谅的工期延误往往会使回购价款增加 ;第二，不可原谅的工期延误则因项目投资人的过失而由政府方反索赔可降低项目回购基价。 1.2.2 工期延误索赔体系相关文献汇总 研究 BT 项目回购价款主要影响因素之一的工期延误问题，使政府部门能够有效的控制BT 项目回购价款。所以表 1.5 对国内学者在工期延误索赔方面的研究按各个要点进行分析汇总，从而找出该方面的研究重点与不足。 表 1.5 工期延误索赔问题文献主要内容汇总 Table1.5 The main content summary of literatures for schedule delay claims 研究内容 学者 工期延误分类 产生原因 责任划分原则 计算方法 合同条款 索赔程序 预防措施 1 吕胜普 17 2 张云波 18 3 乔百合 19 4 林平 10 5 唐宗契 20 6 谢悦连 21 7 徐卫东 22 8 杨德钦 23
