1、DBB 模式下建设工程价款结算纠纷的 预防与解决研究 摘 要 DBB 模式是一种传统的项目管理模式，在我国各大项目中被广泛运用。在DBB 模式建设工程实施过程中，工程价款结算纠纷屡屡出现。工程价款结算是工程建设能够顺利进行的重要保障 ， 建设工程项目一般周期较长 ， 资金量需求量大 ， 只有及时的结算工程价款 ， 承包商才能保证项目的顺利实施 ; 另一方面 ， 工程价款的结算是反映工程进程的主要指标。近年来，我国工程建设已经由计划经济转换为市场经济，在这个过程中不可避免地会出现一些新的问题，工程价款结算纠纷也有增加的趋势。由于建 设工程的周期较长，涉及面较广，干扰因素复杂多变，施工内容繁杂多样
2、，因而暗藏的工程结算纠纷分歧随处都可能发生。 本文对基于 DBB 模式下建设工程价款结算纠纷进行研究。在介绍建设工程价款结算概念的基础上，对工 程价款结算的界定、以及相关法规中对于结算的规定进行了全面的分析 ；然后， 分析了 工程价款 结算的构成和施工过程各个阶段中引起纠纷的原因 ，对这些 原因 进行了 归纳与汇总 ，并 通过问卷调查 的方法确定 最关键的工程价款结算纠纷为 工程变更是引起 的 结算纠纷 ；最后， 对于工程变更 引起的结算纠纷进行了具体分析 ， 包括 运用风险分配的思想在业主 和承包商之间进行归责，以便 预防工程变更引起的结算纠纷， 以及 一旦工程变更引起的结算纠纷发生， 如何
3、进行费用索赔的界定和计算，以 达到解决纠纷的目的。 关键词 : DBB 模式 工程价款 结算纠纷 工程变更 费用索赔 A study of the prevention and resolution of settlement disputes in construction projects under DBB mode ABSTRACT DBB is a traditional mode of Project Management, which is adopted entensively by large-scale projects in China. The project pric
4、e settlement disputes frequently appear in the DBB model construction project implementation process. The project price settlement is an important guarantee that construction projects can proceed smoothly, and generally a longer period of construction projects, the amount of money demand, only the t
5、imely settlement of the contract price, the contractor in order to ensure the smooth implementation of the project; the other hand, the contract price the settlement is the main indicators to reflect the engineering process. In recent years, construction projects have been converted from a planned e
6、conomy to a market economy will inevitably be some new issues in this process, project payment settlement disputes is also an increasing trend. A longer period of the construction project, covers a wider, confounding factors are complex and variable, complex and diverse construction, and thus the pr
7、oject settlement disputes differences hidden everywhere may occur. In this study, settlement disputes in construction projects are analyzed under DBB mode. Introduce the construction of the concept of the contract price settlement on the basis of the definition of the project price settlement, as we
8、ll as relevant laws and regulations for the provisions of the settlement, a comprehensive analysis. Then the composition of the settlement and the reasons caused the settlement disputes at every stages are analyzed. During the analysis， the reasons are summaried and concluded. The form of a question
9、naire to determine the engineering change is the main reason causing settlement of disputes. Finally, the settlement disputes caused by the engineering change are analyzed, including preventing it by dividing the responsibility between the ower and the contractor through risk allocation, and solving
10、 it by define and calculate the cost of claim in order to achieve the purpose of resolving disputes. Key Words： DBB mode Contract price Settlement disputes Engineering change Cost of claim 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景与研究意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 3 1.2 问题的提出 . 3 1.3 研究文献综述 . 3 1.3.1 工程价款结算的文献 . 3
11、 1.3.2 工程价款结算纠纷 . 4 1.4.1 研究内容 . 8 1.4.2 研究思路 . 8 第二章 DBB 模式下的工程价款结算 . 10 2.1 DBB 模式概述 . 10 2.1.1 DBB 模式 . 10 2.1.2 DBB 模式特点 . 11 2.2 工程价款结算概述 . 11 2.2.1 工程价款结算的界定 . 11 2.2.2 工程价款结算的构成 . 12 2.2.3 工程价款结算的相关法规 . 12 2.3 相关 法规中对于工程价款结算规定的对比分析 . 15 2.3.1 相关法规中对于工程预付款规定的对比分析 . 15 2.3.2 相关法规中对于工程进度款规定的对比分析
12、 . 17 2.3.3 相关法规中对于工程竣工结算规定的对比分析 . 20 第三章 DBB 模式下引起工程价款结算纠纷的原因 . 23 3.1 工程价款结算纠纷 . 23 3.1.1 工程价款结算纠纷的界定 . 23 3.1.2 工程价款结算纠纷的产生机理 . 24 3.1.3 工程价款结算纠纷的危害 . 24 3.2 DBB 模式下工程价款结算纠纷的原因分析 . 25 3.2.1 基于阶段划分的原因分析 . 25 3.2.2 基于结算构成的原因分析 . 27 3.2.3 原因清单 . 29 3.3 导致结算纠纷的关键原因问卷调查 . 31 3.3.1 问卷设计 . 31 3.3.2 数据采集
13、 . 31 3.3.3 统计分析 . 32 3.3.4 分析结果 . 32 第四章 工程变更引 起的结算纠纷的预防 . 34 4.1 工程变更的分析 . 34 4.1.1 工程变更的界定 . 34 4.1.2 工程变更的范围 . 35 4.1.3 不同合同中工程变更的程序 . 36 4.2 基于工程变更风险分配的结算纠纷预防 . 39 4.2.1 风险分配的概念及其内容 . 39 4.2.2 工程变更风险的识别 . 39 4.2.3 风险分配的原则 . 45 4.2.4 基于风险分配的结算纠纷的归责 . 45 4.3 FIDIC 施工合同条件中工程变更风险分配方案 . 46 第五章 工程变更引
14、起的结算纠纷的解决 . 48 5.1 工程争端的解决途径概述 . 48 5.1.1 和解 . 48 5.1.2 调解 . 49 5.1.3 仲裁 . 50 5.1.4 诉讼 . 52 5.2 工程变更引起的结算纠纷的解决程序 . 54 5.2.1 工程索赔的界定 . 54 5.2.2 工程索赔的特征 . 54 5.2.3 工程索赔的程序 . 55 5.3 工程变更引起的结算纠纷的计算 . 58 5.3.1 费用索赔概述 . 58 5.3.2 费用索赔构成 . 59 5.3.3 费用索赔的计算 . 60 5.3.4 费 用索赔的计算方法 . 62 结论与展望 . 65 参考文献 . 66 附 录
15、 . 68 致 谢 . 70 外文资料 . 71 中文翻译 . 75 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景与研究意义 1.1.1 研究 背景 1.我国建筑业持续繁荣 建筑业是国民经济的重要物质生产部门，它与整个国家经济的发展、人民生活的改善有着密切的关系。中国正处于从低收入国家向中等收入国家发展的过渡阶段，建筑业的增长速度很快，对国民经济增长的贡献也很大。 1978 年以来，建筑市场规模不断扩大，国内建筑业产值增长了 20 多倍，建筑业增加值占国内生产总值的比重从 3.8%增加到了 7.0% 1，自 2001年以来，十年期间我国建筑业总产值增长率一直保持在
16、 20%到 25%之间 。 如图 1.1 所示 。 图 1.1 我国近十年来建筑业总产值增长率 Fig .1.1 Chinas construction industry output value over the past decade the growth rate 资料来源：根据 中国统计年鉴 自绘 改革开放以来，中国建筑市场的规模不断扩大，我国建筑市场持续繁荣。当 2008 年经济危机后，我国政府采用了积极的财政政策和适度宽松的货币政策：财政政策将着力扩大内需，保障民生，严格控制一般性行政开支，重点向新农村建设、社会事业发展以及困难地区和群众倾斜。具 体措施包括继续健全农业补贴制度，扩
17、大补贴范围，提高补贴标准；完善与农业生产资料价格上涨挂钩的农资补贴动态调整机制；加大农村基础设施投资。 在我国宏观经济面临严重下滑趋势的大环境下担当起保证经济稳定增长的重任，投资市场的活跃带动建筑市场的发展，给建筑业企业带来了更多的机遇及挑战 ，以 2011 年为例，在 2011 年，我国新开工项目 332931个，比去年增长 431个，全国建筑业房屋施工面积达 84.62亿平方米，增长 19.5%,建筑业总产值以万亿元计，首次突破了两位数，达到 11.7734 万亿元，比上一年增长 22.6% 1。自 2005 年以来，我国建筑业总产值占 GDP 比重呈逐年增加趋势 。 如图 1.2 所示。
18、 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 2 图 1.2 2005 年以来建筑业总产值占 GDP 比重 Fig.1.2 Since 2005, construction output value of the proportion of GDP 资料来源： 根据资料 中国统计年鉴 整理自绘 由此可见，建筑业已经成为拉动 国民经济 增长的主要力量，已经成为我国国民经济的重要支柱之一。 2.结算纠纷普遍存在 伴随着我国国民经济的不断增长，改革不断的深入，开放水平继续提高，基础建设投资不增加，建筑业产值的不断增高，建筑市场的竞争愈发激烈。建筑业是国民经济的支柱产业，就业 容量 大，产业关联度高 ，
19、建筑市场的竞争愈发激烈。在这种激烈的竞争环境下，建设工程价款结算纠纷问题愈发突出，以 2011 年为例，仅在 2011 年，根据 2011 年国家统计局的统计数据，我国因工程价款结算纠纷的案件比 2010 年多出 7.9%1，近五年以来，结算纠纷的案件一直呈递增趋势， 因此我们可以判断，随着我国建筑业的飞速发展，结算纠纷现象也随之而来，愈演愈烈。 3.DBB 模式是一种传统且被广泛采用的模式 DBB 模式是国际工程项目管理模式的一种 ， 即国际上从事工程建设的大型工程公司或管理公司对项目管理的运作方式的一种 ， 在国际上比较通用。 世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国标咨询工程师联合会 （
20、FIDIC） 的合同条件的项目均采用这种模式 2。 DBB 即设计 招标 建造 (DesignBidBuild)是一种传统的模式 ， 这种模式最突出的特点是强调工程项目的实施必须按设计 招标 建造的顺序方式进行 ， 只有一个 阶段 结束后另一个阶段才能开始。采用这种方法时 ， 业主与设计机构 （ 建筑师 /工程师 ） 签订专业服务合同 ， 建筑师 /工程师负责提供项目的设计和施工文件 ， 在设计机构的协助下 ， 通过竞争性招标将工程施工任务交给报价和质量都满足要求且最具有资质的投标人 （ 总承包商 ） 来完成 ， 在施工阶段 ， 设计专业人员通常担任重要的监督角色 ， 并且是业主与承包商沟通的
21、桥 。 DBB 模式的优点是 ： 参天津理工大学 2012 届本科毕业论文 3 与项目的三方即业主、设计机构 （ 建筑师 /工程师 ） ， 承 包商在各自合同的约定下 ， 各自行使自己的权利和履行着义务。因而 ， 这种模式可以使三方的权、责、利分配明确 ， 避免了行政部门的干扰。可自由选择咨询设计人员 ， 对设计要求可进行控制 ， 可自由选择监理人员监理工程 3 。 1.1.2 研究意义 工程价款结算是工程建设能够顺利进行的重要保障 ， 工程建设已经由计划经济转换为市场经济 ， 在这个过程中不可避免地会出现一些新的问题，工程经济纠纷也有增加的趋势。由于建设工程的周期较长，涉及面较广，干扰因素复
22、杂多变，施工内容繁杂多样，因而暗藏的工程结算纠纷分歧随处都可能发生 4。本文意在对 建设工程价款结算纠纷进行针对性研究，让各方的利益都能得到保护，从而促进我国建筑业的发展与完善。建设工程价款结算是施工合同履行中的重要内容 ， 是施工合同中各类经济关系的综合反映 ， 它制约合同双方的经济利益 ， 因而常常成为建设工程施工合同纠纷的焦点 。 因此 ， 研究建设工程价款结算中的纠纷问题 ， 对其完善和解决有着十分重要的意义。完善的解决好建设工程价款结算纠纷的问题不仅是国内外建筑业共同的愿望，也是本课题研究的目的及意义所在。 1.2 问题的提出 近年来，我国的建筑业飞速发展，在 DBB 传统模式下的工
23、程项目管理制度已经逐步 完善，然而 在这个建筑市场持续繁荣以及建筑产业之间竞争愈加激烈的大背景下， 我们也看到了一些实质性问题，特别以建设工程价款作为主要诉因的案件呈逐年上升趋势 5。建设工程价款结算的顺利进行是工程建设的重中之重，也是工程成功完成的保障。因而如何有效的预防建设工程中价款纠纷问题，如何解决此类问题就显得特别的重要，而这也是建设工程中非常重要的一个研究课题和方向。本文意在通过对建设工程价款结算纠纷进行针对性研究，通过对 工程结算 的分析来确定工程价款结算纠纷的 主要 原因和相应的解决方案，通过对当下我国建筑市场的相应法律法规的 研究，运用建设工程价款相关原理， 确定主因，找到预防
24、与解决的方法， 在建设工程价款结算中，首先做好纠纷的预防工作，当有价款纠纷时，合理依法解决当中存在的纠纷问题。 建设工程价款结算是施工过程 中的重要内容 ， 是施工 中各类经济关系的综合反映 ， 它制约双方的经济利益 ， 因而常常成为建设工程施工合同纠纷的焦点。因此 ， 我们有必要对 DBB 模式下建设工程价款结算纠纷的预防与解决进行研究。 1.3 研究文献综述 1.3.1 工程价款结算的文献 建设工程价款结算争议作为建设工程施工合同纠纷案件的主要诉因 ， 随着建筑业市场的激烈竞争和房地产 市场的变化呈逐年上升趋势。由于建设工程价款结算争议错综复杂、专业性强、涉及面广加之大多要通过工程造价鉴定
25、程序 ， 已成为司法实践中的重点、难点纠纷案件。建设工程价款结算是施工合同履行中的重要内容 ， 是施工合同中各类经济关系的综合反映 ， 它制约合同双方的经济利益 ， 因而常常成为建设工程施工合同纠纷的焦点。因此 ， 研究建设工程价款结算中的问题 ， 对其及时完善和解决有着非常的现实意义。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 4 在分析了国家现状及相关法规的情况下，并结合查阅了大量的文献之后不难发现，众多学者已针对 DBB 模式下建设工程价款结算纠纷的预防与解决这一问题 做了许多深入地研究。通过分析可得，大多数学者都是围绕着工程价款结算的一系列问题进行展开来研究，以达到对结算纠纷的解决与预防
26、。学者对工程价款结算的研究主要集中于以下几个方面。表 1.3 所示。 表 1.1 建设工程价款结算的研究 Table1.1 Examination of building project price settlement 内 容 文 献 工程价款 编制 工程价款 审 查 工程价款结算纠纷 工程价款构成 工程价款结算建议 工程价款结算方法 杨景欣 (2006)5 王群 （ 2004） 6 吕汉林 (2009)7 王文毅 (2011)8 闫中军，王后恩 (2011)9 贺敬然 (2011)10 马士坡 (2010)11 林金 (2002)12 李斌 (2008)13 管军（ 2008） 14 李洪
27、松 （ 2009） 15 王志本，唐维业 （ 2003） 16 蔡青 (2007)17 郑洪春 （ 2005） 18 王文斌，肖玉玲 19 合 计 3 5 5 3 7 6 注：“”表示相关学者对该方面内容有所研究。 来源：根据资料整理自绘 1.3.2 工程价款结算纠纷 通过对工程价款结算纠纷方面的文献研究，发现主要研究内容包括以下几方面，第一方面为引起建设工程价款结算的原因 ;第二方面为工程价款结算纠纷的预防 ;第三方面为 工 程价款结算纠纷的解决。 1.引起 建设工程价款结算的原因 建设工程结算中常见的纠纷有很多，常见的有合同、竣工内容、违约、建设设备材料结算、工程变更等等方面的纠纷 20。
28、通过对文献的分析，众多学者已经对工程价款结算纠纷的原因进行了进一步的分析和论证。主要集中表现在以下几个方面。如表 1.2 所示。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 5 表 1.2 引起结算纠纷的原因 Table1.2 The reasons for billing disputes 原 因 文 献 合同方面 的纠纷 竣工内容 的纠纷 违约发生 的纠纷 工程变更引起的纠纷 设备和材料的价差引起的纠纷 晏陆丽（ 2009） 21 闫中军，王后恩（ 2011） 22 田军，阳家，红高燕 （ 2003） 23 钟 彤 （ 2007） 24 李波，只建克，翟云萱 （ 2008） 25 张鸿，张岚（
29、 2008） 26 王康（ 2006） 27 辅文靖（ 2011） 28 宋立群 ,王玉祯 ,陈原欣(2002)29 张乐群（ 2005） 30 常晓晨，孙红 31 万菊芳（ 1997） 32 叶玲，陈斌（ 2002） 33 杨曲波 (2007)34 合 计 10 5 6 6 3 注：“”表示相关学者对该方面内容有所研究 资料来源：自行绘制 通过对以上学者著作的研究，发现国内学者研究的建设工程价款结算纠纷的 原因主要有：合同方面的纠纷；工程变更引起的纠纷；违约发生的纠纷；竣工内容的纠纷。 2.工程价款结算纠纷的预防 对于工程价款结算纠纷的预防方法是多方面的，整个建设工程分为多个阶段，每个阶段处
30、理不当都容易发生建设工程价款结算的纠纷，因此，预防工程价款结算的纠纷也要从工程的多方面进行研究，妥善预防建设工程款结算纠纷 ， 规范结算过程 ， 使工程的各参加方合理规避风险 ， 不仅能解决当事各方的具体经济纠纷 ， 而且对社会稳定、经济繁荣、促进社会发展都具有很大意义。众 学者已经对结算纠纷的预防方式进行了阐述，主要集中在以下几个方面 表 1.3 所示。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 6 表 1.3 结 算纠纷的预防 Table1.3 The prevention of settlement of disputes 任务 参考文献 招投标阶段 施工阶段 竣工阶段 招标 文 件 投标
31、 文件 合同 现场 签证 施工 监管 设计 变更 结算 编制 审 查 仵秀琦（ 2008） 35 李素萍，孙 丹（ 2010） 36 李仕兴（ 2008） 37 李积良（ 2009） 38 罗淼 （ 2007） 39 邵英（ 2011） 40 刘军瑛 （ 2006） 41 鹿雁慧（ 2010） 42 吴敏华（ 2010） 43 仵秀琦（ 2008） 44 蔡汉桥（ 2007） 45 合 计 2 2 4 4 2 4 4 5 注：“”表示相关学者对该方面内容有所研究 资料来源：自行绘制 3.工程价款结算纠纷的解决 建设工程价款结算纠纷，不论是 什么原因造成的 ， 它都给我们的正常工作造成一定的困难 ，同时也给双方造成不要的损失 ， 因此 ， 分析建设工程价款结算纠纷的解决方式 ， 为我们进一步加强工程结算管理 ， 提供了有力的保障，通过对文献的研究与分析，建设工程价款结算纠纷 的解决应从以下几个方面入手。表 1.4 所示。
