1、 DB模式下承包商施工 阶段 成本控制 研究 摘 要 随着这几年工程项目的建设规模日益庞大和复杂，传统的工程承包模式在工程绩效上很难满足业主的需求。 与传统承包模式相比， DB模式 具有很多优势 ，并且在 建设市场份额呈现不断上升趋势，已成为国外主要的公共项目承包模式之一。 对于 工程总承包项目 而言， 施工阶段投资多、所需的资源也最多，是总承包商进行成本控制 、 实现目标成本的关键 阶段 。 本文 首先对 DB模式的国内外发展现状及其特点 进行了分析 ， 通过大量文献综述得出 DB模式下施工阶段的成本控制 需要解决 的 问题。在此基础上， 基 于承包商视角 ， 建立 了 DB模式下 施工阶段
2、的成本控制方法体系 ，即 以价值工程为指导逻辑， 从施工组织设计、分包合同管理两个 维度 ，结合 实际案例 ， 具体研究了施工方案、施工平面图 设计 、资源需求量计划、进度计划 对施工成本的影响及优化措施 ，以 得出 成本控制 最优 方案。 关键词： DB 模式 施工阶段 成本控制 施工组织设计 Research on Contractors Cost Control at the Construction Stage under DB Mode ABSTRACT With the Increasing scale and complexity of construction projects
3、, the Performance on the project of traditional mode is difficult to meet the needs of the owners in recent years. Compared with the traditional mode, DB mode has many advantages and shows a rising trend of building market share. It has become one of the contracting modes on public projects abroad.
4、More Investment and resources are needed in the construction phase of general contracting projects. .Construction phase of the project is a key stage to control cost and achieve cost goals for the general contractor. First characteristics and development situation of domestic and international of DB
5、 mode were analyzed in this thesis. Large number of documents show that the key issues of cost control through in the construction phase of DB mode. Than the method system of cost control of DB mode in construction phase are established from the point of contractors. Than the relationships between t
6、he two aspects of the construction organization and designs and sub-contract management it And the impact of cost control with the logic guide-VE is established. Than optimization measures is found from the research on construction scheme 、construction plan design 、 Resource requirements planning 、
7、Schedule With actual case .And it is helpful to achieve cost targets. Key Words: DB construction mode Construction stage Cost control Constructional organnization design 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 问题的提出 .1 1.2 国内外现状 .1 1.2.1 国内外 DB 模式研究背景 .1 1.2.2 国内外 DB 模式研究现状 .3 1.2.3 国内施工阶段成本控制存在问题综述 .5 1.3 本文的主要研究内容及路线 .
8、6 1.3.1 本文的主要研究内容 .6 1.3.2 研究思路 .7 第二章 相关基础理论 .9 2.1 DB 模式的相关理论 .9 2.1.1 DB 模式的含义 .9 2.1.2 DB 承包商的组织形态 .10 2.1.3 DB 模式的执行程序 .12 2.1.4 DB 模式的特点 .13 2.2 建筑项目成本控制的相关理论 .16 2.2.1 成本控制的概念 .16 2.2.2 施工阶段成本构成 .17 2.2.3 施工阶段成本控制依据 .18 2.2.4 施工阶段成本控制流程 .19 2.2.5 施工阶段成本控制方法 .20 第三章 DB模式下施工阶段成本控制架构 .23 3.1 价值工
9、程对施工阶段成本控制的启示 .23 3.2 施工阶段成本控制目标确立 .23 3.2.1 成本目标的预测 .23 3.2.2 确定项目目标成本，层层分解 .24 3.3 DB 模式下施工阶段成本控制方法体系的建立 .24 第四章 DB承包商施工组织设计优化方案研究 .26 4.1 施工方案的优化 .26 4.1.1 施工起点流向的确定 .27 4.1.2 施工顺序的确定 .28 4.1.3 施工方法的优化 .29 4.1.4 施工机械的选择 .43 4.2 施工平面图设计的优化 .47 4.2.1.垂直运输机械的布置 .47 4.2.2 大型用料用工场地及临时设施的布置 .48 4.2.3 水
10、电管网的布置及场内临时道路的布置 .50 4.2.4 施工环境的优化 .52 4.2.5 施工平面图布置与成本的关联性分析 .52 4.3 资源需求量计划的优化 .52 4.3.1 施工劳动力计划的优化 .52 4.3.2 施工材料及构件供应计划的优化 .53 4.3.3 优化施工机具、设备计划的优化 .53 4.3.4 资源需求量计划与成本的关联性分析 .53 4.4 施工进度计划的优化 .54 4.4.1 施工进度计划 .54 4.4.2 施工进度动态控制 .54 4.4.3 进度与成本的关联性分析 .57 4.5 施工组织设计与成本的关联性分析 .57 第五章 DB承包商施工阶段的分包合
11、同管理 .59 5.1 分包合同管理准备工作 .59 5.1.1 分包商的选择 .59 5.1.2 分包合同的签订管理 .60 5.2 分包合同的履行管 理 .60 5.3 分包合同的变更管理 .61 5.4 分包合同的索赔管理 .61 5.4.1 FIDIC 合同条件规定的工程索赔程序 .61 5.4.2 FIDIC 合同条件下索赔事件的范围 .62 5.4.3 工程索赔的处理原则 .63 总结与展望 .64 参考文献 .65 致 谢 .67 外文 资料 .68 中 文译文 .72 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 问题的提出 近几年来，随着我国建筑业的不断积
12、累和发展，传统的工程承包模式 (即设计 -招标 -建造，DBB)在不断成熟和规范的同时，其本身的一些问题也不断显现，如设计与施工无法很好的协调和配合、工期拖延、低价竞标竞争过度、工程纠纷严重等。尤其随着这几年工程项目 (尤其是政府工程 )的建设规模日益庞大和复杂，业主对工程建设的要求日益提高，传统的工程承包模式在工程绩效上很难满足业主 的需求。因此新的承包模式，尤其是以统一设计与施工为核心的工程总承包模式 DB 模式应运而生。但是目前国内对 DB 模式的研究非常少，在工程实践中的应用更是缺乏。虽然建设部和很多地方政府希望能在政府工程采购中采用 DB 工程承包模式，而且有的地方也在尝试这种总承包
13、模式，但是由于缺乏相应理论依据和实际操作经验而效果甚微。而且我国也比较缺乏拥有 DB 总承包经验的承包商，而对于 DB 总承包项目来说，总承包商的特性是影响项目成功实施的最为关键因素 1，尤其是承包商在实行项目预算、工期以及质量上面的历史记录和经验。 随着我国市场经济 体制的逐步完善，建筑工程招投标机制日趋成熟。当前，很多招标项目采用了科学和低价中标的评标方法，使承包商面临更加激烈的市场竞争，在施工阶段的成本控制更加艰难。而项目施工阶段投资多，所需的资源也最多，对工程项目成本控制潜力是很大的。 工程总承包项目实施阶段是把设计图纸和原材料、半成品、设备等变成工程实体的过程，是工程项目使用价值实现
14、的主要阶段。 因此 工程总承包项目实施阶段的工程 成本 控制是建设项目全过程综合 成本 管理的重要组成部分。 鉴于上述分析 ， 为了保证中标后的工程利润， 如何在施工阶段 有效地进行成本控制，降低工程项目 成本是 DB 总承包商目前面临的的问题。在 DB 模式下，承包商如何进行施工方案优化以及如何进行分包合同管理是有效控制施工阶段成本的关键。 因此 ，本文将 结合 DB模式的特点， 对施工组织 进行动态管理 ， 针对实际施工过程中的关键部位、关键问题优化 施工方案， 并探讨如何进行合理、有效 的 分包合同 管理 。 1.2 国内外现状 1.2.1国内外 DB 模式研究背景 DB 承包模式并不是
15、一个新的概念，其根源要追溯到古美索不达米亚时代。在公元前 1800年的汉默拉比法典 (Code of Hammurabi)中 ， 明确规定了营建师对设计和施工的责任和义 务。在古希腊时代，宏伟的庙宇、公共建筑等土建工程都是由营建师设计并建造的。在文艺复兴时期由于工程的复杂性增加，使得设计和施工功能专业化， 从而建筑师和工程师各自的责任义务分工明确，最后形成传统的设计 -招标 -施工工程承包模式，并成为主流。而近几年，设计施工总承包模式又经历了非常高速的增长，从 1986 年以来， DB 模式无论在工程总量上还是在占总体建设市场的比例上都有着持续的增长。尤其在国外的政府采购项目中， DB 模式所
16、占的比重不断加大，成为主要的公共项目承包模式之一 2。 1999 年， FIDIC 专门编制了标准天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 的 DB 合 同范本，进一步促进了 DB 总承包的推广和应用。 以下简要介绍 DB 模式在国外的发展概况 。 1美国 美国的 DB 制度可以追溯到 1913 年国内的第一座电灯厂，早期的 DB 为美国的石化工业建厂工程，如化工、矿厂等。但 1968 年后， DB 工程多工程在小规模及简单工程上陆续成功的案例越来越多， 19 世纪 80 年代已经扩展到一般工程及公路兴建。采用 DB 模式的项目规模从数十万美元到数亿美元的工程都有。 英国皇家特许测量师学会
17、(RICS)和里丁大学 (University of Reading)的研究表明 ， 截止到1996 年 ， “ 设计 -建 造 ”模式在英国建筑市场的份额已经达到 30%。美国设计 -建造学会 (DBIA)的研究表明 ， 在美国 ， 截止到 2002 年 ， 采用 “设计 -建造 ”模式的项目市场份额已接近 40%， 到2005 年 ， “设计 -建造 ”模式将达到 45%以上 ， 超过传统模式 3。 图 1.1 美国主要工程建设模式市场份额趋势图 (美国设计 -建造学统计和预测 ) Figure 1.1 Trends for market share project delivery sy
18、stems in America (source: DBIA) 美国业主采用 DB 模式的主 要原因是为了缩短工期、确定成本、减少成本、较佳的施工性等，而在美国建筑市场上传统的承包模式市场占有率已经从 1985 年的 82%下降到 1994 年的 55%，并呈衰退现象。而无论是私人部门还是公共部门在招标的时候采用 DB 模式的比例呈现持续性的增长。 DB 制度在美国公共工程上的应用，曾经受到很大的限制，主要原因为 :(1)竞标法令的限制 ； (2)限制采用工程议价制度 ； (3)传统观点认为业主、设计顾问与承包商之间必须互相制衡 ； (4)工程业主和 DB 承包商之间缺乏共同分担工程风险的办法
19、以及一些法律上的障碍。但是 1987 年美国总务 署开始采用 DB 工程采购，并制订该署的 DB 契约范本。 1993年美国 DB 学会成立，其目的之一就是为了影响联邦和州政府立法以促进该制度实施。 2.日本 DB 工程采购在日本具有悠久的历史，现在许多大型的商社发迹于 17 世纪的木匠工作，主要负责建筑设计。由于木匠在工作成果上自主追求品质至上的荣誉感，促使业主不断委托后续营建工作。直到 1912 年西方建筑艺术传入日本后，才有所谓的独立设计的建筑师，开始将设计权责从施工范畴加以划分。由于传统的施工者的设计能力在长时间上获得业主的认同，所以设计和施工分离的承包制度在日本并没有获 得扩张。 2
20、000 年 DBIA 研究表明，日本有 70%天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 的工程采用 DB 模式。 1989 年许多日本营造商社的承揽量超过三分之一为 DB 承包工程。随后由于日本境内大兴上木，针对业主部门更为广泛和全面的需求，许多施工承包商不断扩编设计部门，成为更全面的 DB 承包商。 3.香港 香港在 1997 年之前为英国的殖民地，长期以来沿用英国的典章制度。有 9 成以上的民间住宅、商业大楼建筑工程及工业工程采用传统承包制度。这主要是因为香港地价昂贵、开发成本高，民间业主通常针对工程采购类别的资源、承包商经验、财务能力稳定性、技术能力等进行多工种的 承包商选择，以确保中
21、标对象为有能力履约的承包商。因此香港民间业主对由单一主体负责施工和设计的 DB 模式采取观望态度。 相比较于民间工程，公共工程采用 DB 正处于蓬勃发展中。几个著名的公共建设工程案例如青马大桥、大老山隧道、东区海底隧道基本上采取 DB 采购观念。上述案例中的土木工程作业，由专业厂商提供设计与施工的服务。近年来一些需要并行作业采购方式与复杂施工专业的公共建筑工程，依据使用者要求与功能规范为设计条件基准，其中涉及土木、机电等由各专业厂商负责设计与施工。香港在 19 世纪 80 年代曾经将 DB 采购模式应用在工业厂 房、医院、大学校舍等建筑系统中。 4.台湾 DB 工程在台湾已经有 20 多年的历
22、史。最早开始于 1973 年的中国造船厂船坞工程，不过随后只有高雄过港隧道工程、台北市区地铁工程等少数案例。这是由于过去受到建筑相关法律的限制，且欠缺相关的准则可供遵循，使得应用比较少。而随着市场和法律条件的成熟，DB 工程制度也在近年来逐渐被广泛接受。并且在政府公共项目建设中得到广泛的应用。 目前台湾政府每年在公共工程投资的规模在七千亿元左右。其中有高速公路、机场、大型购物中心、金融大楼、码头、垃圾焚化场等，且大都适合于 DB 工程总承包。 而且台湾不少公共工程的业主具有高度的意愿采用 DB 模式进行项目建设。台湾工程界认为岛内 87%的公共工程有需要实施 DB 模式。 1.2.2 国内外
23、DB 模式 研究现状 随着 DB 模式的兴起和应用，学术界对该模式进行了比较广泛的研究。 表 1.1 DB模式制度特性研究 汇总表 Table 1.1 Research summaries of the DB mode characteristics 序号 学者 研究内容 1 美国科罗拉多大学的 Songer、佐治亚大学的 Molennar 研究了美国公共部门和私人部门业主对 DB 模式 的需求态度 。 2 Songer、 Molennar、 Robinson 分析了在美国和英国 DB 工程的选择因素和成功指标 4。 3 Molennar、 Songer 经过大量的数据调查和指标设计，建立了公
24、关部门 DB 项目的选择模型，通过对工程项目特性的分项打分，公共部门业主可以根据该模型确定此项工程是否适用 DB 承包模式 5。 4 美国华盛顿大学的 John E.Schaufelberger 通过问卷调查、数据处理等方法研究了 DB项目合约成功的因素 。 5 香港理工大学的 Albert P.C.Chan、 David Scott、Edmond W.M.Lam 建立了 DB 项目成功的指标框架 6。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 续表 1.1 序号 学者 研究内容 6 香港理工的 Chan， Tam 等学者 对 DB 工程的成功因素进行多变量分析。 7 Ahment 分析了固
25、定总价 DB 项目的工程风险问题 7。 8 美国宾夕法尼亚大学的 Mark Konchar、 Victor Sanvido 美国的 DBB 模式、 DB模式 CM 模式从费用、工期、质量三方面进行了系统的对比研究。 9 英国 Bennet、 Pocock、Oberlender 等学者 英国的 DB 项目和 DBB 项目进行了多变量研究。 通过实证数据进行大量的重要的基础研究。 资料来源： 自绘 所有这些研究使得业主、承包商等对 DB 项目的内在特性、适用环境、优劣比较等有了深入而细致的理解，并且印证了 DB 模式倡导者的观点 :采用设计施工总承包项目与其他模式相比 (尤其是和传统项目相比 )，
26、在工期、费用和质量方面有一定的优势，但同时必须契合项目本身特性以及对业主、承包商等各方面的要求。 DB 模式没有像传统模式将工程分割为设计与施工两种角色与责任，而取而代之的，业主将工程直接发包给负责设计与施工的总承包商，成为单一的责任划分 。并且承包商的选择合适与否对 DB 项目的成功具有关键的作用，因此大量学者在 DB 承包商的选择方面做了大量的研究，所研究的内容主要集中在承包商的选择过程和选择指标两个主要方面 ，见表 1.2。 表 1.2 DB承包商的选择方面的研究汇总表 Table 1.2 The research summary of DB contractor selection 序
27、号 学者 研究内容 1 Potter 和 Sanvido 讨论了如何在 DB 项目中应用资格预审系统 6。 2 美国佐治亚技术学院的 Molenaar 等 讨论了单阶段、两阶段、资格预审为基础的承包商选择方法的 优点和缺点 4 3 香港大学的 Palaneeswaran 博士、 Kumarswmy 教授 探讨和设计了 DB 工程的承包商选择模型 4 Russell、 Kumarswmy、Alusgari 等 讨论了评标的一些通用指标 5 Singn、 Tiong 应用模糊理论进行承包商选择的应用研究 6 Fong、 Choi 应用层次分析法进行承包商选择的应用研究 7 美国 DB 学会、研究开
28、发银行 探索选择承包商的标准 8 加拿大公共事业和服务部门(PWGSC)、美国佛罗里达交通部门、香港劳动局等 在承包商评比方面进行实践应用 5 资料来源： 自绘 在以上主要研究的基础上，目前很多学者针对具体 DB 工程进行项目过程控制、项目风险管理等研究 ，见表 1.3。 表 1.3 DB工程项目风险管理研究汇总表 Table 1.3 The Summary of DB Project Risk Management 序号 学者 研究内容 1 新加坡国立大学的 Frolence Ling 研究了影响项目特性发挥的最关键控制因素，从而使得能够更好 的控制 DB 项目运行 2 Frolence Ling 和 Min Liu 应用神经网络的数学方法预测 DB 项目的实施情况 3 David Vanaman、 Herndon、James Butler 等 对 DB 项目风险管理进行研究 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 1.2.3 国内施工阶段成本控制存在问题综述 在 FIDIC 合同条款中，阐述 DB 模式的是黄皮书生产设备和设计 -施工合同条件(Condition of Contrac
