1、EPC 合同条件下工程延误索赔问题的研究 摘 要 针对 EPC合同条件下，承包商承担 的 风险 较 大， 致使工程 实施过程中，延误索赔 现象 严重的问题 ， 文章 采用文献综述、对比分析和经验总结等方法， 从承包商的角度 ， 对工程延误索赔 从 索赔 事件 、索赔过程及索赔结果的处理 全过程进行研究，以期能为承包商在进行索赔时提供一些帮助，利于 承包商 更多地获得项目利润。 主要内容 包括 ： （ 1） 在原因形成阶段，通过对比分析的方法，发现在 EPC合同条件下，承包商承担的风险较大，而索赔机会相对减少的问题。通过归纳总结索赔事件，将影响索赔的因素进行归 类。 （ 2）在过程分析阶段， 通
2、过分析索赔程序中可能出现的问题，根据已归类的影响因素，分析归纳工程延误索赔的过程的侧重点。 （ 3）在结果处理阶段， 介绍 了 在 EPC合同条件下的工程延误索赔的判断程序，结果处理的方式方法 。通过对工程延误索赔结果处理分工期索赔，费用索赔进行研究，为承包商找出不同因素影响下的最适合计算方法。 最后引入 案例 ，结合前述理论，对 索赔 的 整个过程 进行 验证，证明了以上理论的正确性和可操作性，为承包商在进行索赔是提供了一些帮助 。 关键词 ： EPC合同条件 工程延误索赔 业主违约 合同变 更 不可抗力 Research on Claims of Delayed Works Based o
3、n Conditions of EPC Contract ABSTRACT In order to solve the problem that based on conditions of EPC contract, contractors confront with greater risks, and delays in claims during project implementation process, the paper uses methods of literature review, comparative analysis and experience of contr
4、actors and so on to deal with the whole process of engineering delay claims including the claims processes and results from contractors perspective, looking forward to providing some help to the contractors and benefit contractors more project profits. The main contents include: (1) In the forming s
5、tage, through comparing the cause analysis, the phenomenon that the contractor under more risks, and claim opportunity decreases relatively is found in EPC contract conditions. To summary the claim incident, the paper will classify factors on claim. (2) In process analysis stage, through the analysi
6、s of possible claim program, according to the influence factors of classified, the paper analyzes the emphases of the process of project delays on claim. (3) In the stage of processing in EPC contract, the paper introduces the engineering delay claims based on the condition of the judgment, the resu
7、lt processing program method. Though the research of the division of engineering delay claims and expenses claims, the paper try to help contractor to find out the most suitable methods for calculating. Finally, combined with the foregoing theory introduced, the paper validates the entire process, t
8、o prove correctness and maneuverability of the theory, as to offer some help for contractor. Key words: EPC Contract Conditions Engineering Delay Claims Owner Defaults Contract Variation Force Majeure 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 选题的背景及意义 .1 1.1.1 选题背景 .1 1.1.2 选题意义 .2 1.2 文献研究 .3 1.2.1 EPC 合同条件方面的文献综述 .3 1.2.
9、2 工程延误索赔方面的文献综述 .5 1.3 技术路线和研究内容 .9 第二章 EPC 合同条件下工程延误索赔事件研究 . 11 2.1 不同合同条件下的工程延误索赔研究 . 11 2.2 工程延误索赔事件类型研究 .13 2.3 EPC 合同条件下可索赔事件研究 .14 第三章 EPC 合同条件下工程延误索赔的过程研究 .20 3.1 EPC 合同条件下工程延误索赔的程序研究 .20 3.2 EPC 合同条件下工程延误索赔的策略研究 .23 3.2.1 业主违约引起的工程延误索赔 .23 3.2.2 合同变更引起的工程延误索赔 .28 3.2.3 不可抗力因素引起的工程延误索赔 .30 第四
10、章 EPC 合同条件下工程延误索赔的结果研究 . 32 4.1 EPC 合同条件下工程延误索赔的判断 .32 4.2 EPC 合同条件下工程延误工期索赔分析 .34 4.2.1 工期延误索赔的分析程序 .34 4.2.2 工期索赔的计算方法 .35 4.3 EPC 合同条件下工程延误费用索赔分析 .39 4.3.1 费用索赔的构成 .39 4.3.2 费用索赔的计算方法 .41 4.4 EPC 合同条件下不同类型的工程延误索赔 .42 4.4.1 工程进度款支付不及时造成的工程延误索赔 .42 4.4.2 因执行业主指令而导致的工程延误索赔 .43 4.4.3 不可 抗力因素造成的工程延误索赔
11、 .44 第五章 EPC 合同条件下工程延误索赔案例分析 .46 5.1 工程背景 .46 5.2 工程延误索 赔事件分析 .47 5.3 工程延误索赔的过程 .49 5.4 索赔结果 .50 总结与展望 .55 参考文献 .56 致 谢 .58 外文资料 .59 中文译文 .64 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 选题的背景及意义 1.1.1 选题背景 EPC(Engineering-Procurement-Construction)工程总承包 是指由一家总承包商 /承包联营体 ，完成工程的设计、施工、供应和试运行 ， 为业主提供完整的，可交付使用建设产品的承
12、包模式 EPC 工程总承包模式。克服了传统的分阶段分专业平行承包所造成的各专业衔接不利 ，设计和施工脱节的弊端 ， 有利于设计、施工和供应等各阶段、各专业的组织集成 ， 有利于工程总目标的实现 1。这种承包模式更适应于建设 工期长、造价高的大型复杂项目。 1 EPC 合同条件在国内的应用 由于 EPC 合同条件组织实施方式符合工程建设项目的运行规律，与平行承包方式相比较存在着更多的经济增长点，表现出一体化管理的优越性，因此，逐渐得到工程总承包市场的认同，在发达国家已经成为最主要的工程建设项目组织实施方式之一，在我国正在积极培育和推广中。工程总承包的业主认可度和市场需求不断扩大， EPC 工程总
13、承包模式在部分大型建筑企业所占的比例也越来越大 。情况 如表 1.1 所示 。 表 1.1 国内 EPC 工程总承包模式的应用 Table 1.1 The application of the contractor mode of EPC in china 序号 年份 公司 事件 1 2005年 中国冶金科工集团 05 年完成建筑产值 386 亿元中 EPC 总承包工业务占 80%。 2 2005年 中国化工工程集团公司 EPC 总承包的神华煤制油项目，首批合同额达 46 亿元。 3 2006年 中信 中铁建联合体 中标我国迄今为止承揽的对外工程总承包合同额最大项目的阿尔及利亚高速路 “交钥匙
14、 ”工程的合同额达 62.5 亿美元。 4 2006年 中国石化建设公司 签订了伊朗 ZRAK 炼厂扩建和产品升级项目总承包合同， EPC合同总价为 21.68 亿欧元。 5 2008年 中国建筑工程总公司与上海建工联合体 总承包的 “世界第一高楼 ”，上海环球金融中心工程合同额达 47亿元，在本工程实施中总承包商完成了大量的设计采购任务。 资料来源： 据文献 1绘制 在 EPC 合同条件下，总承包企业不得不承担着很大的政治风险、经济风险、合同风险和施工风险。承包商为了降低风险，弥补各种风险引起的损失，必须采用索赔这个正当的手段来维护自身合法利益。因此，工程索赔管理是工程项目管理的重要组成部分
15、，也是工程项目管 理工程师热点关注的领域。在国际工程中，索赔已经成为许多承包商的经营策略之一，并作为保护其自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的重要手段。许多国际项目通过成天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 功的索赔能使增加的工程收入达到工程造价的 10% 20%，有许多工程的索赔甚至超过了工程合同额 2。索赔是法律和合同赋予合同双方的正当权利，承包商应当树立起索赔意识，重视索赔，善于索赔。 2 工程延误在工程中的普遍性 工程延误是施工索赔的重要原因之一。工程本身及所处环境有很多不稳定因素，经常会发生一些非承包商责任且承包商不能控制的干扰事件，主要的影响因 素有：建设单位和业主、设
16、计单位、银行信贷单位、建材设备供应部门、运输部门、水、电供应部门及政府有关主管部门，都可能给施工某些方面造成困难而影响施工进度。其中设计单位图纸错漏、有关部门或业主对设计方案的变动、材料和设备不能按期供应或质量、规格不符合要求等；资金不按时支付；不合理的合同工期，将增大施工组织的难度；工程建设中水文地质条件与勘察设计不符，以及恶劣的气候、暴雨、高温和洪水等；施工单位采用技术措施不当，如施工中发生技术事故、应用新技术、新材料和新结构缺乏经验或不能保证质量等；工程建设中如果出现意外的事件 ，如火灾或重大工程事故等。 这些事件的发生打乱预定的施工计划安排，增加工程的施工难度，导致工期延误及施工成本增
17、加，归根结底都是工程延误的问题。本文选择从总承包商的角度出发，重点针对由于工程延误造成的索赔问题进行具体深入的分析，并制定相应的总承包商索赔规程。希望能对总承包商进行成功的索赔管理提供力量。 1.1.2 选题意义 中国与国际的合作越来越多，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包商要逐步与国际惯例接轨，因此设计采购施工（ EPC） /交钥匙工程合同在国际工程中得到广泛应用。而索赔作为承包商与业主 之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为工程项目中日常工作的重要部分。 在工程施工过程中，一些规模大、工期长、结构复杂的工程项目，在施工过程中容易受到外界各种因素的干扰。如果工程不
18、能按期完成会造成非 常严重的后果。 首先，项目不能按期开工，就不能产生预期的经济效益，必将给业主带来严重的经济损 失，业主为了防范这种风险一般在合同中规定了巨额的误期损害赔偿费； 其次，项目不能按期完工，承包商就占用更多的资金，支付更多的管理费等，同时也要面临支付损害赔偿费。因此，业主和承包商都不愿意看到工程延误的情况发生。然 而，工程延误在某种程度上是不可控制的，一旦产生工程的延误，必须寻找一个合理的风险分担措施，工程延误索赔是寻求这种风险分担机制的直接体现。 工程的延误必然引起成本的增加，如果此刻承包商无法从业主方处获得合理的经济补偿，承包商 多数情况下会通过压缩工程本身的成本来保护自己的
19、利益收入，从而引发了一系列的质量问题 。 因此 ， 研究 EPC 工程总承包模式下的工程延误索赔问题是具有十分重要的现实意义的。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 1.2 文献研究 EPC 工程总承包作为国际上一种通行的工程建设项目组织实施方式， 在国外已经实行了近百年的时间，并取得了骄人的 成绩 。 EPC 工程总承包 是工程项目组织实施方式上的一次重大变革，其实质是按照经纪人假设原理，通过将工程各阶段管理主体的重新划分，建立起了良好的约束激励机制 ， 将传统模式下业主的部分管理权转移给承包商 。这种模式 赋予总承包企业更多的管理权限，变外部监督为内部激励，使参与方在自身利益最大化
20、的同时也使项目目标达到最大程度的实现 。并且 强化了参与方收益与项目目标之间的关系，责任主体单一，减少了寻租行为和非专业化管理，达到对工程各个目标的有效控制 3。 1.2.1 EPC 合同条件方面的文献综述 EPC 合同条件一方面可充分 利用工程总承包商在工程建设领域的丰富经验，将建设单位从其不熟悉的工程建设中解放出来 。 另一方面可将设计、采购、施工与试运行 （ 试车 ） 有机结合，充分发挥设计人员在工程建设过程中的主导作用，充分发挥采购的规模优势，结合施工单位丰富的施工经验，使工程建设既合理又经济。正是由于这些得天独厚的优势， EPC 合同模式在西方发达国家已被广泛采用，并正被我国国内部分
21、大型建筑企业逐步应用 。 虽然 这种模式 应用得还不够多，但它 代表了社会专业化分工的趋势，反映了建设单位规避风险的客观要求， 将得到业主的认可和市场的认同，成为未来建筑业的重要 承包模式之一。 1 EPC 合同条件的产生 对于 EPC 模式的产生王建军 4 在其文献中进行了研究 ，并提出 EPC( Engineering Procurement Construction)，即设计、采购、施工总承包合同，作为工程项目管理模式，起源于 20 世纪 60 年代。当时美国和其他发达国家施工技术不断翻新，不断涌现的新的项目需要加快建设。传统的设计 招标 施工的管理模式已不能满足业主的需要，于是各种工程
22、项目总承包的模式就应运而生。如 EPC 合同 (Engineering Procurement Construction)、一 揽子合同 (Package Deal)等。这些模式的具体内容相差不大，共同之处就是业主仅与一 个承包商签约，由总承包商负责将项目从设计、采购、施工、试运转全部完成，使业主获得一个现成的工厂或工程，由业主 “ 转动钥匙 ” 就可运行。因此， EPC 合同的交钥匙方式受到业主们的广泛 关注 。 EPC 工程总承包模式是建筑市场激烈竞争的产物。张水波和王扬 5对 EPC 模式的产生的原因在其文献中也进行了描述：私人投资的商业项目 (如 BOT 项目 )，作为投资方的业主在投
23、资前十分关心工程的最终价格和最终工期，以便他们能够准确地预 测在该项目上投资的经济可行性。因此，此类项目的业主希望尽可能少的承担项目实施的风险，以避免在项目实施过程中追加过多的费用和给予承包商过多延长工期的权利，从而使项目的费用和工期固定下来。另外，一些政府项目的业主，出于某些特殊原因，在采用以前的 FIDIC 合同条件时常常对其加以修改，将一些正常情况下本属于业主的风险转嫁给承包商。这种将风险转移的做法导致天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 两种结果：一是保证了业主对项目的投资能固定下来以及项目按时竣工；另一个是，由于承包商在这种情况下承担的风险大，因而在其投标报价中就会增加相当大的
24、风险费，也就会使业主 支付的合同价格比正常情况下要高很多。 为了总结推广这种新型的工程项目管理模式，国际咨询工程师联合会 (简称 FIDIC)l995年出版了设计 建设与交钥匙工程合同文件。 1999 年 FIDIC 在对原有的合同文本进行全面修订的基础上，出版了新的 FIDIC 1999 年第一版，共 4 个合同文本。其中，银皮书就是最新版的 EPC 交钥匙项目合同条件 (Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects)。 EPC 工程总承包模式作为 D-B(Design-Build 设计 -建造 )模式的延伸， 由承包商为业主提供一揽子服务，
25、在 D-B 模式的基础上增加设备材料采购、试运行等工作，并弥补了 D-B 模式只适用于住宅、通用的工业工程项目等较常见的标准工程及设计不连续的不足，更适合采购工作量大、周期长、专业技术要求高、管理难度大的项目。 2 EPC 合同条件下索赔问题的研究 相对于传统施工项目而言， EPC 合同条件下的总承包商的索赔机会减少，索赔难度增大，这给总承包商的索赔管理带来了更大的挑战。程志刚和王娅 7在其文献中 对索赔管理的目标进行 了概述 如图 1.1 所示 。 避免或减少索赔事件的发生公正公平地处理事件各相关方正当权益诉求总承包商自身权益的保障分包商和业主权益的保障索赔管理的目标图 1.1 索赔项目的管
26、理目标 Fig.1.1 The management goals of claims project 资料来源： 据文献 7绘制 国内建筑市场目前还很不规范，长期受到计划经济影响，承发包双方对工程索赔的认识都不够全面。在工程索赔领域，国内总承包商的研究还是很薄弱的。为了改变我国总承包工程索 赔工作的不利局面，米娜瓦尔 艾合买提 8在其研究中提出应该加强以下几个方面的工作： （ 1） 总承包商应树立正确的索赔意识。建筑企业应加强对各层次管理人员的合同、合同管理以及索赔的宣传、培训 和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。 （ 2） 总承包商要全面学习、研究国际上先进
27、的索赔方法、措施、手段和经验。学习、接受、适应工程国际上现有的和现采用的技术标准和规范是至关重要的。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 （ 3） 总承包商应开展索赔管理业务。在索赔薄弱的前提下，可以由监理行业和工程造价咨询行业相结合，发展自身优势，积极涉足专业的索赔管理业务，开展独立于其它业务之外的索赔服务。 （ 4） 总承包商要努力培养公关能力和提高谈判水平。总承包商要积极沟通监理工程师、业主的工程项目管理人员、各级建设主管部门、其他各 分包商等方面的关系。在索赔事件发生时要根据自己的索赔目标、对方的期望值和其他相关情况制定出索赔策略。 （ 5） 总承包商应善于识别引起索赔的各种因
28、素。商务合约部作为专门进行合同管理的部门，一定要对合同规定中潜在的索赔机会进行深入的研究，善于识别引起索赔的各种因素，寻找机会实际损失的获得补偿。 （ 6） 总承包商应保证索赔证据资料的完整性。收集获得合理补偿的证据资料为了向业主说明补偿的合理性；总承包商要进行大量的资料和证据收集工作，这些资料都是总承包商申请合理补偿的基本资料。 刘莉 9在其文献中对国际工程承包的索赔 进行了：研究国际工程承包建设项目内容极其复杂，在国际工程承包合同履行过程中或在合同签订之前，没有考虑到的因素随时都有可能发生，而给合同当事人在施工过程中增加额外费用或使其遭受经济损失。另一方面，在项目实施的过程中，会受到各种突
29、发性因素的干扰，如地质条件、政策法规的变动、人为干扰等因素，这些都是国际工程承包合同履行中可能随时发生的 难以预料的索赔情况。于是在国际工程承包中引入索赔的概念，其目的是为说明索赔是一种权力主张，并非单纯赔偿的含义。 1.2.2 工程延误索赔方面的文献综述 1 工程延误索赔形成原因的研究 对于一项工程合同的执行，由于业主方和承包商方人员众多，而各自对合同文件、图纸及其施工的技术要求可能有不同的理解而会导致分歧。合同文件包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许许多多的来往信件和会议记录等，这些图纸和文件的缺陷、措辞不当、图纸错误和修改变更，以致自相矛盾，再加上自然条件和环境变化及人为干扰，
30、使得工程必然受到影响，以及在支付款项上的差距，从而导致索赔事件的发生。 部分学者对导致工程索赔的原因进行了研究：（ 1）许冶钢 ， 党岁娴 10认为索赔是不可避免的，这是因为任何项目施工中，不可预见的风险 是客观存在的，项目的外部环境是动态变化的，并且承发包双方又为着各自的经济利益驱使，所以出现违约，合同变更等就在所难免。而且，由于承包市场的激烈竞争，承包者往往以低价中标，本身就容易导致亏损，因此索赔就成为承包企业谋求保护自己经济利益的有效途径，自然也就成为企业最基本管理业务之一。（ 2）单健 11在其研究文献中将引起索赔的原因大致归为以下几类：合同文件自身的缺陷的原因；施工现场条件的变化；工
31、程变更；业主违约；工期拖延；国家法令变更，不可抗力等。（ 3） 张水波，汪辉辉，何伯森 12在 其 研究 中提出 EPC 总承包商 不但负责工程的采购和施工，而且必须按合同完成相关设计工作。引起索赔争端的机会有：关于工作范围不明确引起的索天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 赔争端；关于设计优化引起的变更索赔；关于现场地质变化引起的变更索赔。 （ 4） 杨德钦 13在其研究中提出引发工期延误索赔的事件种类繁多，在索赔理论研究和工程实践中有多种划分方法。大要来看，可以归结为两类：第一类是当事人的过错 (违约行为 )，第二类是当事人的风险，它包括当事人自身行为以外的应由当事人承担责任的全部事
32、件。 （ 5） 张云波 14在其文献中提出影响工程延误的主要因素有：有关单位的影响；施工条件的变化； 技术失误；施工管理不力；意外事件的出现。 （ 6） 谢悦连 15在其文献中归纳出按引起工程延期的原因分类， 工程延期的类型大致有以下五种：由业主方或监理方引起的工程延期引起；有承包商引起的工程延期；有人力不可抗拒的因素引起的工程延期；由双方责任引起的工程延期；有专业分包方违约引起的工程延期等。 综上所述，可以发现目前国内对施工索赔的原因有多种分类，但没有统 一的认识。本文总结以上文献将工程延误方面的索赔大致分为以下几类 如表 1.2 所示 。 表 1.2 有关工程延误索赔原因归纳表 Table
33、 1.2 Table of induction about engineering delay claims reasons 序号 类 别 事 由 1 业主原因 业主的风险；业主未能按期提供场地；业主延期付款；由于业主原因，推迟开工；提供不正确数据，错误或未及时下达指令；业主下达施工令，其原因是非承包商责任的工程拖延，或业主希望提前交付工程；业主下达工程变更令；由于非承包商原因，业主指令暂停或终止工程施工 2 工程环境变化 不利外界障碍条件；材料和设备不能按期供应或质量、规格不符合要求 3 合同原因 合同缺陷，设计错误；业主要求 修改施工方案； 商务条款的缺陷，也包含技术规范和图纸的缺陷 4
34、不可抗力因素 国家法令变更；异常气候条件；战争状态等 资料来源： 据文献 1112131415绘制 工程延误往往导致项目成本的增加，许多承包商出现的项目亏损，大多与各种原因造成的工程延误有关，可以说，延误是造成项目经济亏损的主要因素之一。工程的延误将影响承包商的信誉，同时也会造成经济损失，因为工程的延误使得承包商必须面对业主的各种惩罚性措施、管理费的意外增加、周转资金的利息损失，甚至包括其分包商可能继而提出的连锁索赔等负面 影响。 2工程延误索赔的过程研究 做好工程延误索赔工作，既能使趋于合理的施工设计方案在工程施工中发挥积极的作用，又能努力实现企业利益的最大化。 （ 1）索赔策略方面的研究 。 李淑 琴 16提出做好工程延误索赔工作应注意以下几点： 1）加强索赔的前瞻性，有效地避免过多事件的发生。在索赔事件持续进行时，承包商可以阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后合同规定的期限内，向工程师送交索赔的有关资料和最终的索赔报告。 2） 及时、合理地处理变更索赔工作。 3） 注意收集变更过程中的
