1、 FIDIC 合同条件下工程延误引起的 业主索赔问题研究 摘要 随着 99 版 FIDIC 施工合同条件在我国建设工程项目中应用的日趋广泛，以及工程延误对业主效益造成的严重影响，加强业主方工程延误索赔管理任务，提高其索赔意识已成为当务之急。基于此，本文从业主的角度出发，以 FIDIC中相关合同条款的规定为前提条件，通过对引起工期延误的原因和责任划分的详细分析，从业主预防、反驳承包商索赔和业主主动索赔两方面，对业主如何索赔提出了具体的措施，以期能对业主进行合同风险管理、有效地防范和处理索赔事件、维护其经济利益提供一定帮 助。 首先，通过对我国工程项目建设中 FIDIC 合同条件下工程延误引起的业
2、主索赔管理重要性的分析，提出本文研究的重点内容，并进行了相关的文献研究，确立本文的逻辑框架。 其次，通过对 FIDIC 合同相关内容的介绍、以及引起工程延误的原因和责任划分的分析，在对 FIDIC 合同条件下业主索赔可引用条款及相关内容分析的基础上，确立了从业主预防、反驳承包商索赔和业主主动索赔两个方面研究业主的索赔管理。 再次，通过对业主自身原因导致的工程延误和承包商索赔程序的研究，找出预防和反驳承包商索赔的策略方法；通过对承包商原因造成工程 延误的分析，详细阐述了业主主动向承包商提出索赔的措施以及索赔的基本内容。 最后，总结了本课题的研究成果，并提出了本课题研究中的不足以及今后研究方向的展
3、望。 关键词 ： FIDIC 施工合同 工程延误 业主索赔Research on the Claim Problems of Owners Caused by Project Delays on the Condition of FIDIC Contract ABSTRACT It has become very urgent to reinforce the task of claim management and improve the claim sense due to the world-wide application of 99 FIDIC conditions of contr
4、act for construction and serious impact because of the work period delay. Thus, this article provides the specified measurement from the employers view to help the employer to implement the contract risk management and effectively precaution and deal with claim incidents and protect the employers in
5、terest based on analysis of the reason and responsibility demarcation of the claim-related clauses of 99 FIDIC conditions of contract. The first part presents the important content through analyzing the importance of the employers claim management due to work period delay and researches the related
6、literatures and establishes logical framework of the article. The second part establishes the claim management from two aspects: precaution and disproof of the contractors claim and active claim by means of introducing the related content of FIDIC contract and analysis of reason and responsibility d
7、emarcation on the basis of analysis of clauses that the employer can use to claim. The third part find out the strategy and method to precaution and disproof the contractors claim by means of research on work period delay because of the employer and the procedure of the contractors claim; provides t
8、he employer the measurement to claim to the contractor and the calculation and procedure. The last part summarizes the research achievement and presents the shortage and the direction of the future researches. Key Words: Condition of FIDIC Construction Contract Project Delays owners Claims目 录 第一章 绪论
9、 . 1 1.1 研究背景 . 1 1.2 研究意义 . 3 1.3 研究现状 . 4 1.3.1 工程延误相关文献研究 . 4 1.3.2 业主索赔相关文献研究 . 6 1.4 研究内容及思路 . 7 1.4.1 研究内容 . 7 1.4.2 研究框架 . 8 第二章 相关理论综述 . 10 2.1 FIDIC 施工合同概述 . 10 2.1.1 FIDIC 施工合同简介 . 10 2.1.2 FIDIC 施工合同的特点 . 11 2.2 工程延误的相关分析 . 12 2.2.1 FIDIC 合同中工程延误的相关规定 . 12 2.2.2 FIDIC 合同中工程延误原因的分析 . 15 2.
10、3 工程延误引起的业主索赔分析 . 17 2.3.1 工程延误下业主索赔 的定义及特点 . 17 2.3.2 FIDIC 合同中业主索赔的相关规定 . 18 第三章 FIDIC 合同下工程延误引起的业主对索赔的防范和反驳 . 20 3.1 业主对几种关键原因引起工程延误索赔的预防 . 20 3.1.1 不利现场条件引起的工程延误索赔预防 . 22 3.1.2 工程设计变更引起的工程延误索赔预防 . 26 3.1.3 业主违约引起的工程延误索赔预防 . 30 3.1.4 工程师指令引起的工程延误索赔预防 . 34 3.1.5 合同缺陷引起的工程延误索赔预防 . 38 3.2 业主根据索赔程序预防
11、工程延误下承包商的索赔 . 39 3.2.1 FIDIC 合同下承包商索赔程序分析 . 39 3.2.2 业主根据承包商索赔程序的反驳 . 40 第四章 FIDIC 合同下工程延误引起的业主主动索赔的研究 . 43 4.1 承包商原因引起的工程延误下业主主动索赔研究 . 43 4.1.1 承包商引起工程延误的合同条款分析 . 43 4.1.2 承包商原因引起的业主主动索赔分析 . 45 4.2 工程延误下业主索赔的相关内容 . 49 4.2.1 工程延误下业主索赔 的 方法 . 49 4.2.2 业主处理工期延误索赔的原则 . 50 4.2.3 业主处理工程延误索赔的程序 . 51 4.2.4
12、 业主的费用索赔 . 53 4.2.5 业主索赔款获得的保障措施 . 53 总结与展望 . 55 参考文献 . 56 致 谢 . 58 外文资料 . 58 中文译文 . 63 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 近年来 ， 随着建筑行业在全球的迅速发展和 我国 加入 WTO 后，建筑行业对外的更加开放，越来越多的国际工程承包公司进入了 我国 市场。 2002 年 12 月 1 日起实施的外商投资建筑业企业管理规定的新规范进一步扩大了建筑业的对外开放 ， 1999 年 -2010 年 我国 建筑业吸引外商直接投资变化趋势如图 1.1 所示： 中国建筑业吸
13、引外商直接投资变化趋势0500001000001500002000002500003000003500004000004500002003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010年份合同外资金额（万美元）0100200300400500600项目数（个）合同外资金额项目数图 1.1 我国 建筑业吸引外商直接投资变化趋势 Fig. 1.1 The trends of investment that construction industry of china attracted from foreign 资料来源： 自行绘制 由图 1.1 分析得，越来越多的国际工程
14、承包公司选择时机进入 我国 的承包市场，国内的建筑工作者与国外的接触越来越多，通过这些接触，越来越多的人意识到管理水平的重要性。而且， FIDIC 合同条件作为世界通用的合同文件，在 我国 引进和使用 FIDIC 合同条款，是工程项目管理规范化、国际化、标准化的必然要求。 随着 99 版 FIDIC 施工合同条件在 我国 建设工程项目中的应用日趋广泛，我国的传统建设工程项目管理模式也随之发生着变化，尤其是对工程管理从业人员的索赔管理意识和水平的提高起到了明显的推动作用。工程索赔是一种正当的权利要求，业主或者承包商都可以因一定事由而提出索赔的要求，这是索赔所具有的双向性特征。尤其是在国际建筑工程
15、承包中，承包商为维护自身的正当权益，弥补工程损失，提高经济效益，往往都采用索赔的方式。 “ 低价中标 ， 高价索赔 ” 是许多施工企业采用的经营策略 1，许多 国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的 10% 15%，有些工程的索赔额甚至超出了工程合同价本身 2。因此，业主一方面必须加强自身的管理，做到严格管理不给承包商索赔创收以可乘天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 2 之机，另一方面还要积极的向承包商提出索赔，以维护自己合法利益、督促承包商认真施工、减少工程建设成本。 FIDIC 合同文件中将引起施工索赔的原因分成工 程 延误索赔、不可预见的外部障碍或条件索赔、工程
16、变更索赔、工程中止索赔和其他索赔。理论界对 FIDIC 合同条件下的索赔进行了大量研究，其研究成果如表 1.1 所示 。 表 1.1 FIDIC 合同条件下对索赔的研究 Table1.1 The research of claim under the FIDIC conditions of contract 研究点 文献 工期拖延 索赔 不可预见的外部障碍或条件索赔 工程变更索赔 工程中止索赔 其他索赔 赵崇雅 3 文艺屏 4 叶萍 5 鞠林群 6 张丰星 7 沈巍 8 张建荣 9 赵宪波 10 左廷亮 11 朱新路 12 王玮 13 何官燕 14 杨开云 15 武贯军 16 刘隽 17 汇总
17、 12 7 10 6 4 资料来源： 自行编制 通过对表 1.1 的分析可以得出，目前相关学者对 FIDIC 合同条件下的工期延误索赔和工程变更索赔的研究较多。由于工程变更能引起工程延误的产生，所以 FIDIC 合同条件下的工期延误索赔是重点研究内容。 工程延误索赔是指工程不能按照合同工期要求 完成而引起的索赔。主要是由于在工程施工过程中，一些规模大、工期长、结构复杂的工程项目，在施工过程中容易受到外界各种因素的干扰。其中包括水文气象、地质条件的变化、规划及设计的变更以及其他的人为因素等，这些因素可能造成工程不能够按照合同工期的要求完成；不但会影响建筑工程施工质量，同时也不利于安全施工工作的开
18、展。即一方面外在的环境因素严重制约了建筑工程施工工作的顺利开展，影响施工工期；另一方面施工过程中人为因素以及市场环境的变化、机械设备以及施工方案等多种因素的影响也都会导致工程建设工期延误，影响正常的施工进度 3。 由于一般建设工程的投资规模都较大，工期延误可能使业主的资金利息负担加重；某些设备、人员的闲置造成浪费，可能会增加某些设备的保管费用，导致某些设备在投产前的维护费用加大，如某些设备的投产前的维护次数增加、维护工程增加等；工期延误还可能导致天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 3 某些附属设施的增加，给业主造成额外的开支。工期延误造成的投产准备时间延长，投产物质准备资金占用时间增多，
19、会使业主失去一定的商业机会和市场利润受到损失。另外，从项目寿命周期费用的观点来看，整个工程项目的延期会使系统的建设费用增加，提高了系统的成本，使工程项目的获利能力下 降 18。 鉴于新版 FIDIC 施工合同条件条款由于具有条款严密、非常强的系统性和可操作性、工程建设各方 (业主、监理工程师、承包商 )风险责任明确、权利义务公平的特点以及 FIDIC 合同在 我国 的广泛适用性和工程延误给业主带来的损失较为严重，本文将从业主的角度出发，以 FIDIC 中相关合同条款的规定为前提条件，着重研究由于工期延误引起的业主索赔问题；以期能对业主进行合同风险管理、维护其经济利益提供一定帮助。 1.2 研究
20、意义 入世以后，我国的建筑市场的对外开放，致使我国建筑企业面临着国内外市场的双重竞争压力 19。 一方面，外国的承包商一般历史悠久、工程管理经验丰富、在索赔方面有着丰富的经验和敏锐的嗅觉，很容易抓住我国业主在工程管理中的失误进而索取赔偿，这给我国的业主的经营管理带来了巨大的压力。另一方面，国内的承包商在最近一二十年来通过学习外国工程合同管理经验以及在涉外工程承包实践中摸爬滚打积累了不少索赔经验，这同样会给我国的业主带来一定的挑战。相比之下，我国业主受计划经济的影响索赔起步较晚。 因此，业主只有熟练掌握国际索赔惯例，严格遵守 FIDIC 合同条件的规定，方可在国际市场竞争中维护自身合法权益。 合
21、同是双方行为的 最高法律准则，也是索赔与反索赔成功与否的关键因素之一。从业主角度研究 FIDIC 合同中有关工程延误规定的相关条款，有利于提高业主工程延误索赔意识，加强业主对工程延误索赔的管理，对规范业主合同管理，提高工程项目管理水平有着重要的意义。 （ 1）工程延误索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利。对业主而言，工程延误索赔是维护自身合法权益、避免遭受不公平损失、保证工程项目顺利完成的不可缺少的重要手段。 （ 2）工程延误索赔是合同实施的保证。工程延误索赔是法律效力的具体体现，能对合同双方形成有效的约束 20。 特别是能对承包商起到警示作用，使承包商必须考虑违约的后果，从而
22、减少违约行为的发生。 （ 3）工程延误索赔是工程合同管理的核心内容，工程延误索赔对提高工程项目管理水平起到十分重要的作用。业主提不出或不能很好的提出工程延误索赔，与其企业管理水平、索赔意识差、控制不力有着直接的关系，所以搞好工程延误索赔不仅有利于加强对工程进度的管理，还对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用 21。 （ 4）业主和承包商对工程索赔管理处于不同的发展阶段。相对我国工程索赔经验丰富的承包商而言，业主的索赔管理水平相差悬殊 22。从 理论研究看，大部分理论资料是从承包商天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 4 的角度来谈索赔管理，对业主索赔研究的缺乏；从实践经验看，我国业
23、主的索赔管理处于初级水平。 （ 5）保护业主自身的利益。承包商往往采用 “ 中标要低价，盈利靠索赔 ” 策略，利用业主索赔管理水平不高、经验不足的缺陷，最终达到进一步提高利润的目的 23。因此，加强业主施工索赔管理研究的任务十分紧迫。 综上所述，本文基于新版 FIDIC 施工合同条件来研究工程延误引起的业主索赔问题，通过对现有学者对有关工程延误和索赔相关文献的充分分析总结，提出业主索赔策略主要包括对承包商索赔的预防、反驳 和主动提出索赔。以期快速地提升我国业主工程延误索赔管理的水平和高度，对业主进行合同风险管理、维护其经济利益提供一定的帮助。 1.3 研究现状 1.3.1 工程延误相关文献研究
24、 在项目管理的过程中，工期控制是工程项目管理效益的最重要的三个指标之一，是业主和承包商共同奋斗的目标。工程延误给业主带来的不利影响是显而易见的，因此，分析工程延误的原因，并对其进行责任划分是业主在工程管理中十分重要的任务。 1.引起工程延误的原因分析 工程延误是指以推迟进度、延长时间或者其他方式改变了项目进度或工程竣工时间的行为或事件，包括 延期、停止、减速、干扰、重新制定进度计划、生产效率损失等情况 24。在很多大型工程项目的施工中，由于施工周期较长，影响工期的因素较多，合同工期实际被延长了的情况经常发生，其原因有两种：一是因承包商自身原因造成的工期延误；二是承包商以外的原因造成的工期延误
25、25，只要是指业主自身原因和客观原因。由于工程延误问题会给业主和承包商带来不同程度的损失，因此，为减小或避免由于工程延误带来的损失，对引起工程延误原因的识别就显得十分必要。目前，大量学者对引起工程延误的原因进行了研究分析如表 1.2。 表 1.2 引起工程延误 的原因分析 Table1.2 The analysis of reason which cause engineering delays 序号 作者 文献题目 引起工程延误的原因 1 刘伊生 26 FIDIC 合同条件下的工程延期索赔 不可抗力、任何形式的额外或附加工作量、业主造成的任何延误、干扰或障碍、承包商未能按时接受图纸、工程师修
26、改进度、其他承包商的干扰 2 王志来等 27 国际施工合同中 工期索赔概念 辨析 额外或附加工作的数量或性质、异常不利的气候条件、业主造成的任何延误、干扰或阻碍、承包商不履行 合同或违约 等 3 于景超 28 谈工程延期及其 处理方法 承包商缺乏足够财务能力、与承包商有直接关系的第三方造成的问题、分包商的行为、承包商对现场施工条件的错误判断、不适当的施工组织管理 续表 1.2 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 5 序号 作者 文献题目 引起工程延误的原因 4 张国荣等 29 FIDIC 合同条件下国际承包工程的延期及其费用索赔 发生合同变更或某项工作量有显著变化、异常不利的气候条件、无
27、法预见的人员或物品的短缺、业主人员在现场引起的任何延误、妨碍或阻碍 6 刘睿等 30 建设项目中的工期延误影响因素研究 工程进度款 支付不及时、业主不恰当干预、决策迟延、制定的完工日期不现实、设计图纸的主动变更、工程量的临时增加、现场管理人员变动过于频繁、材料设备等供应不及时、承包商经验不足、施工过程中的技术性问题、恶劣环境、不可抗力因素 资料来源： 自行编制 通过对上述文献的分析总结可以得出，引起工程延误的主要原因有：不可抗力、任何形式的额外或附加工作量、业主造成的任何延误、干扰或障碍、承包商未能按时接受图纸、工程师修改进度、材料设备等供应不及时、承包商经验不足、施工过程中的技术性问题等。承
28、包商引起的工程延误的主要原因有：承包商经验不 足、材料设备等供应不及时、施工管理不力、承包商对现场施工条件的错误判断、分包商的行为、承包商不履行合同或违约。由非承包商引起的工程延误的主要原因即业主原因和客观原因有：任何形式的额外或附加工作量、业主造成的任何延误、干扰或障碍、工程设计变更、监理人指令、不可抗力或不利物质条件、法律法规变化，物价上涨等原因。 2.工程延误责任分析的文献研究 工程延误在工程实践中普遍存在，由于其影响因素多、牵涉面广，会为责任方带来时间上和经济上的损失，无论是项目业主还是工程承包商，都不愿无缘无故地承担由于工期延误给自己造成的损 失。因此，如何界定相关各方责任已成为建筑
29、行业中大量诉讼案件和争议的焦点 31。目前，相关学者已对工程延误责任划分进行了相关研究，如表 1.3。 表 1.3 工程延误责任划分研究 Table3.1 Project delays division of responsibilities 作者 责任方 原因 刘睿等 32 业主 设计变更、施工条件变化、业主原因拖期、工程师原因拖期 承包商 监管、组织、沟通低效，设备、材料问题，计划不当、经验不足 客观原因 恶劣天气、自然灾害、社会因素 林子豪 33 业主 提 供施工条件、采购供应材料、设备等没有按期限完成，项目实施过程中工程量增加、重大设计变更 承包商 内部计划不周、组织协调不利、自购材料
30、供应间断、质量事故返工、劳动力不够、财务能力不足 客观原因 地震、沙暴等自然灾害、工程所在地处于不安定环境中 罗茜 34 业主 提供施工场地工作条件、 负责提供材料、设备等方面没有按照合同规定 期限完成、业主检查检验延 承包商 在实施中的工程量增加、工程范围和设计变更、计划不周、组织协调不力 客观原因 恶劣环境、政策变化 资料来源： 自行编制 通过对上表的分析总结 可以得知，工程延误的责任方主要是业主、承包商和客观原因，天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 6 可对其分别承担的责任进行归类。 业主承担的工程延误的责任主要有：设计变更、施工条件变更、业主责任拖延、监理责任拖延；承包商承担的工
31、程延误的责任主要有：效率低下、施工组织欠妥当、材料供应不及时、机械 台班 调度部协调；客观原因承担的工程延误的责任主要有：恶劣环境、政策变化、地震、沙暴等自然灾害。 1.3.2 业主索赔相关文献研究 工程索赔是业主和承包商双方在工程实施过程中发生的重要业务活动，其实质上是业主和承包商对相互间承担风险的再分配，在施工合同的履行过程中 发挥着巨大作用。由于，大多数国际工程承包公司都具有较强的实力和较丰富的项目管理经验，在工程索赔上会给业主带来不少麻烦，如果国内的业主不能进行有效的索赔管理和采取相应的索赔措施 ， 必然会遭受重大的损失。因此，提高业主索赔意识，加强业主索赔管理已成为当务之急。 业主对
32、承包商的索赔包括两个方面：一是对承包商提出的索赔要求进行分析、评审和修正，否定其不合理的要求，使自己不受或少受损失；二是对承包商工期延误、施工质量缺陷等应负的违约责任主动提出索赔，以减少向承包商支付的款项。目前，相关学者对业主如何进行索赔进行了大量的 研究。 1.业主预防承包商索赔的文献研究 业主预防承包商索赔主要是指业主对承包商的索赔要求进行评议和批评，提出其不符合合同条款的地方，或指出计算错误的地方，使其索赔要求部分或全部被否定，以维护自己的合法权益。相关学者对业主预防承包商索赔做出了一定的研究如表 1.4。 表 1.4 业主预防承包商索赔的研究 Table1.4 Employer pre
33、vention of contractor claims 序号 作者 文献题目 业主预防索赔方法 1 白庶 35等 反索赔概念及 实施要则 签订有利于己方合同；防止违约； 发现己方违约，及时采取补救措施；双方都有违约责任时，先向对方提出索赔 2 何昌云 36 业主工程项目管理中的索赔与反索赔管理 选择好的勘察设计单位；精心编制好招标文件； 依法签订有利的施工合同； 认真履行施工合同并对承包人的履约行为进行跟踪；及时组织竣工结算审计 3 周 旭 37等 业主反索赔管理的现状与对策探讨 严格合同管理；以攻为守，向对方提出索赔；认真审核索赔报告，反驳不合理的索赔要求；实行预算执行分析制度及报告制度；加强业主反索赔管理的对策 4 白庶 38等 工程建设项目反 索赔实施要点 双 方都有违约责任 ,先向 对方提出索赔；分析索赔报告 , 找出漏洞；履行合同，防止违约；及时补救；签订 利于己方 合同 5 杨麦仓 39等 业主应对索赔和 进行反索赔策略 签订合同时对不同的、具体情况应作可操作安排；分清责任；超过时限业主有权不受理；认真审核超越合同规定的索赔 资料来源：根据文献自行绘制 通过对 表 1.4 中业主预防承包商索赔方法的分析总结可以得出，业主预防承包方索赔的
