1、 FIDIC 施工合同条件下工程变更 及价款调整问题研究 摘 要 FIDIC 施工合同条件是目前国际上使用最广泛的合同文本。我国在引入FIDIC 施工合同条件以后，对它的研究和应用也是由浅入深，尤其在我国的国际土木工程项目中，得到了广泛的应用。 FIDIC 合同条件在处理工程变更与价款的调整方面有着有专业性、权威性和公平性，通过对其研究，更有利于对工程变更与价款调整问题的解决，并保证工程的顺利进行。 本文在研究 FIDIC 合同条件工程变更及价款调整问题的基础上，了解 FIDIC合同条件下变更与价款调整的具体操作方 法与需要注意的问题，希望对施工过程中的变更及调价问题处理有所裨益。 对于 FI
2、DIC 合同条件下变更问题的研究 ,是在利用文献中提到的工程变更问题原因、分类及处理过程的基础上，并结合现有合同文本对于工程变更的有关规定，分析 FIDIC 合同条件下的工程变更、工程师处理工程变更的作用、工程变更估价的问题。主要是运用了文献总结法，流程图和鱼刺图等方法得出了FIDIC 合同条件下变更的处理及估价的基本方法。 对 FIDIC 合同条件下价款调整的问题的分析，本文利用文献分析法和不同文本比较的方法，研究 FIDIC 合同条件下调价公式的 因子的确定及调价公式的具体应用问题，目的在于在建设项目的实施过程中，发生变更或其他问题时能按照 FIDIC 合同条件下的处理方法及流程进行及时的
3、处理和解决，保障工程的按照预期的投资目标进行并顺利完成。 关键词： FIDIC 施工合同条件 工程变更 价款调整 Research on the Variation and Price Adjustments under the FIDIC Construction Contract Conditions ABSTRACT FIDIC construction contract conditions are the most widely used contract text at present internationally. After FIDIC construction contra
4、ct conditions introducing into our country, its study and application are becoming more and more thorough, especially in our international civil engineering projects, FIDIC construction contract conditions have been applied widely. FIDIC contract conditions in the treatment of variation and price ad
5、justments are profession, authority and fairness. Through to its research, it is more conducive to the variation and price adjustments problems and to ensure the projects go smoothly. Based on the study of the variation and price adjustments under the FIDIC construction contract conditions, understa
6、nd specific operation method and problems needing attention of the variation and price adjustments under the FIDIC construction contract conditions, hope for it is good to dealing with variation and price adjustments problems during the construction process. The methods of research this article is t
7、he basis of analysis and processing in the use of the literature referred to the reason, classification and processing procedure of variation, at the same time, with the relevant provisions of the existing contracts text for variation, to analysis variation, engineers deal with variation, and variat
8、ion appraisal problems under the FIDIC construction contract conditions. Mainly use a literature summary method, the method such as flow chart and barb diagram, help solve the basic methods of processing and appraisal of variation and variation appraisal problems under the FIDIC construction contrac
9、t conditions. Through analysing on value adjustment under the FIDIC construction contract conditions by using literature study and comparative different texts, to learn the determination of the pricing formula and the specific application of the pricing formula factors of value adjustment under the
10、FIDIC construction contract conditions. The purpose is when variation or other problems happened during the implementation process on the construction projects, it can be dealed with correctly and timely by the method and processing procedure according to the FIDIC construction contract conditions.
11、Keyword: FIDIC Construction Contract Conditions Variation Price Adjustment 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景及意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 1 1.2 文献研究 . 2 1.2.1 工程变更基本问题的研究现状 . 2 1.2.2 FIDIC 合同条件下的工程变更问题研究现状 . 4 1.2.3 FIDIC 合同条件下价款调整问题研究现状 . 6 1.3 论文的结构框架 . 8 1.3.1 技术路线 . 8 1.3.2 研究内容 . 10 第二章 工程变更基本问题综述
12、. 11 2.1 工程变更因素的分析 . 11 2.1.1 诱发工程变更的因素 . 11 2.1.2 项目行为主体不确定性诱发的变更因素的分析 . 12 2.1.3 项目环境不确定性诱发的变更因素的分析 . 13 2.2 工程变更识别问题的研究 . 14 2.2.1 工程变更因素的分类形式 . 14 2.2.2 工程变更因素分类的具体分析 . 14 2.2.3 工程变更因素的识别 . 17 第三章 FIDIC 合同条件下工程变更问题研究 . 18 3.1 FIDIC 合同条件下工程变更的识别 . 18 3.1.1 FIDIC 合同条件下工程变更的涵义和范围 . 18 3.1.2 FIDIC 合
13、同条件下变更因素的识别 . 20 3.2 FIDIC 合同条件下对工程变更的处理 . 21 3.2.1 不同合同文本下对工程变更问题处理的分析比较 . 21 3.2.2 FIDIC 合同条件下工程变更的处理程序 . 23 3.2.3 FIDIC 合同条件下工程变更文件的编制 . 26 3.3 FIDIC 合同条件下变更估 价方法的问题研究 . 27 3.3.1 FIDIC 合同条件下不同变更因素对工程价款的影响 . 27 3.3.2 不同合同文本变更估价内容的比较 . 29 3.3.3 FIDIC 合同条件下的变更估价原则研究 . 31 3.3.4 FIDIC 合同条件下的变更估价流程分析 .
14、 31 3.4.5 本章小结 . 33 第四章 FIDIC 合同条件下价款调整问题研究 . 34 4.1 工程价款调整基本问题的综述 . 34 4.1.1 引发工程价款调整的因素 . 34 4.1.2 工程价款调整方法研究 . 35 4.1.3 调价公式的适用条件 . 36 4.2 FIDIC 合同条件下对价款调整问题的分析 . 36 4.2.1 FIDIC 合同条件下工程价款调整的应用分析 . 36 4.2.2 工程价款调整因素调价方法的确定 . 37 4.3 FIDIC 合同条件下调价公式方法研究 . 38 4.3.1 不同合同文本下调价公式的分析 . 38 4.3.2 工程调价公式的应用
15、流程 . 39 4.4 FIDIC 合同条件下工程调价公式的应用 . 41 4.4.1 FIDIC 合同条件下工程调价公式应用方法研究 . 41 4.4.2 FIDIC 合同条件下工程调价公式中其它问题分析 . 45 4.4.3 本章小结 . 47 总结与展望 . 48 参考文献 . 49 致 谢 . 52 外文资料 . 53 中文译文 . 60 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及意义 1.1.1 研究背景 FIDIC 合同条件是指由国际咨询工程师联合会公布并推荐在土木工程承包中使用的 “ 土木工程施工合同条件 ” ，这是国际土木工程施工中一种行之有效
16、的标准合同文本，已被大多数国际承包商和业主所接受，并且得到了世界银行等国际金融组织的认可 1，是目前国际上使用最广泛的合同条件。 FIDIC 合同条件是在我国实行改革开放以后开始进入国内的，迄今为止已有 20 年时间，FIDIC 合同条件在我国内地的影响也经历了由浅入深的过程 。由国家工商局和建设部联合颁布的国内推荐使用的建设工程施工合同条件在很大程度上借鉴了 FIDIC 合同条件的许多经验。随着对外开放和参与国际技术经济合作 ， 我国利用国际金融组织或外国政府贷款和外商投资的工程项目大都采用 FIDIC 合同条件，这便使 FIDIC 合同条件成为我国工程项目管理思路逐步与国际惯例接轨的重要依
17、据之一 2。因此，本文以 FIDIC 施工合同条件为研究内容具有重要的研究意义。 由于建设工程项目的特点是工期长、规模大、工程实施过程中不可预见的因素较多，从而引起一系列变更问题和由工程变更引发的施工单位的费 用、利润和价款调整问题。在长期的施工过程中，工程价款具有的动态变化性，工程价款不仅受计量及估价的影响，还可能随通货膨胀、立法引起成本变化等因素而改变。在大型建设工程项目中，一般包含在大多数合同中的正常变更而导致的变更价款，达到合同价的 10%左右，有些甚至于最终的工程价款调整金额高达合同总价的 10%甚至 15%以上 3。工程变更的产生是不可避免的，对工程变更问题以及由一系列因素引发的价
18、款调整问题产生的影响进行研究也成为国内外专家和学者们讨论的重点话题之一。由于 FIDIC 合同条件在处理这些问题时具有专业性、权威 性和公平性，因此，本文依据 FIDIC 合同条件来研究工程变更和价款调整问题对工程的顺利完成具有重要的指导意义。 1.1.2 研究意义 FIDIC 合同条件中的工程变更是指设计文件或承包商法改变而引起的合同变更 1。 工程变更的产生必然会导致建设工程项目进度、质量以及价款调整问题。由于 FIDIC 合同条件的计价是采用 “ 量价分离 ” 的方式，针对由各种因素导致的调价问题有明确的规定， 因此，对 FIDIC合同条件下 工程变更和价款调整的影响加以研究具有非常重要
19、的意义。本文将工程变更和价款调整 的影响意义分为两方面： 1. 工程变 更和价款调整对建设工程项目施工过程中的合同管理将产生重大影响 工程变更问题是建设工程项目合同管理中的一项重要内容。 有些工程项目在施工过程中发生的仅设计变更就达数百项之多，严重地影响了项目的正常进度，导致项目工期延误和变更价款的增加 4。有些工程变更不仅影响该项目本身的费用和工期，而且会影响、干扰其他天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 相关项目的工作，引起资源的窝工、闲置或增加，或导致工期的延误，对 工程项目合同管理造成严重影响。 FIDIC 合同条件对工程变更的确认和审查有着非常明确的规定，并对变更价款的调整问题
20、要求及时准确。因此鉴于 FIDIC 合 同条件下的工程变更和价款调整研究，对项目的合同管理以及保证项目按预期顺利的完成具有非常重要的意义 5。 2. 工程变更和价款调整对建设工程项目预期投资目标的成功实现具有非常重要的 意义 工程变更是导致建设工程项目三大目标中工期延误和投资失控的主要潜在原因之一。建设工程的变更具有普遍性，工程变更的发生势必将导致价款的调整，严重时还会导致索赔的机会增多，使建设工程项目投资的增加，不能完成预期投资目标。加之大中型项目建设周期较长、急剧的通货膨胀、关键材料的短缺与外币汇率的变化等因素都会造成工程价款的调整，对工程造 价的影响很大。因此鉴于 FIDIC 合同条件下
21、的工程变更和价款调整研究，对降低承发包双方的资金风险和有效保证工程按照预期的投资目标完成具有保障意义。 因此，在项目的实施过程中，明确 FIDIC 合同条件的指导意义，尽量结合工程的实际情况，运用 FIDIC 合同条件相关条款，对工程变更进行及时和公正的处理，采取正确计价方法合理地进行工程价款调整，对工程建设的资金控制及保障项目的顺利进行 具有 重要意义。 1.2 文献研究 1.2.1 工程变更基本问题的研究现状 在工程建设过程中，随着工程建设的发展，由工程变更引发的问题日益突 出，对工程的影响也趋于严重，这引起了越来越多的学者对它的关注。因此，工程变更问题成为理论界与实务界亟待解决的重要课题
22、之一。针对工程变更的有关问题，本文主要从工程变更概念、工程变更的原因、 工程变更类别及其特征 等三个方面展开分析研究。 1. 不同学者对工程变更概念的研究 Donalds Barrie6指出，增加或减少原始合同工作范围的修改或者造成影响完成原合同工作范围的费用或工期的修改统称为工程变更；段文生 7指出，在承包合同的实施过程中相对原合同条件的变化，合同术语统称为工程变更；而袁芳 8则指出变更 是由于施工条件的改变，项目控制者（咨询工程师、监理工程师）采取的使工程顺利进行的一种措施 ； 蒋玮 9认为工程变更就是指由于设计文件或技术规范改变及业主需求的变动，而在工程施工过程中引起的合同内容、范围发生
23、变更情况 。 由此认为工程变更的含义，主要表现在两个方面，即合同方面的变更和狭义的工程变更，前者指对原合同文件的修改与补充协议，包括：增加工作范围外任务，改变合同工期，改变合同规定的程序和方法，改变合同某一方面原承诺提供的条件或改变合同双方责任、权利和义务的规定；后者指合同范围内的修改与补充，以及对全部工程项 目或部分工程项目其中的任何一种进行变更，包括：工程任务的增减，工程量的增减，改变质量标准或类型，改变某部分工程的位置、标高、基线和尺寸，改变施工工序或工作时间 8。 综合以上各种工程变更的含义，本文认为工程变更可定义为：在工程项目的实施过程中，当施工状态改变时，为保证工程顺利实施所采取的
24、对施工内容的修改与补充，相应调整价格天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 和工期的一种措施 3。 2. 不同学者对工程变更原因的分析 在工程项目的实施过程中，变更的种类有很多，引发工程变更的原因各种各样，不同学者对工程变更的原因研究角度也不同，不同学者对工程 变更原因的分析如表 1.1 所示： 表 1.1 不同学者对工程变更原因的分析 Table 1.1 The analysis to variation by different scholars 题目 作者 年份 主要观点 Quantitative impacts of project change William10 1997 年
25、提出了诱发工程变更的三大主要原因，所占比率分别为设计错误和设计遗漏占 65%；设计修改占 30%；不可预见的条件占 5%。 建设项目变更 的分类与控制 方俊11 2004 年 4 月 工程变更的影响因素：自然和社会经济条件因素；设计方因素；承包商因素；业主因素；监理工程师因素；工程所在地政府主管部门等第三方因素；工程外部环境变化因素。 工程变更的成因 及其审计刍议 段淑芳 ， 冯庆荣12 2004 年 12月 工程变更的引发包括设计变更 ；进度计划变更；施工条件变更；新增变更。 由于工程中发生意 外事件引发的变更 沈中友13 2010 年 6 月 将变更因素分为两大类：项目环境的不确定性；项目
26、行为主体不确定性，这是宏观上引发变更最为重要的两大因素。 论 工程变更与造价控制 李月琴 14 2010 年 5 月 原因分为主体行为引起的变更；计划不完善引起的变更；不可预见事件引发的变更；工程合同引发的变更。 工程变更造价 的控制策略 谢忠15 2011 年 1 月 针对变更的不同因素与实施变更的解决措施将变更分为一般变更、重要变更、重大变更，并提出这三种变更对工程造成的影响。 资料来源：根据文献自行绘制 由文献可知，不同学者是从不同方面对变更的原因进行研究的，众学者对于变更原因的理解也是各有不同。总体 来说 ，在工程变更原因这个问题的上，综合各个学者 的观点，对变更的原因分析的很透彻，很
27、全面，为工程变更问题的研究奠定了很好的基础。本文将在这个基础上，根据以上文献的分析与总结，对变更的原因进行分析和研究。 3. 不同学者对工程变更类别及其特征进行分析 在对工程变更原因研究的基础上， 通过对文献的归纳和总结，根据不同工程变更原因所揭示的特征不同，以及各个变更原因的影响不同，以下是 不同学者对工程变更类别及其特征进行分析： 任宏、方俊 16以统计的方式对工程变更进行分类，指出工程变更的分类及其统计规律，包括对工程变更的科学分类，各类工程变更构成比例统计分析及不同 类型建设项目工程变更指数分布特征，列出工程变更及其主要影响因子之间的多元回归分析，指出了各种类型的变更的不同特征及对项目
28、的影响；刘建一 17对工程变更的研究主要指通过变更令实施的工程变天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 更入手，将不同因素进行分类，并指出工程变更因素对项目直接成本、工期影响和间接影响成本的影响； 谭启斌 18指出了工程变更的不同分类能引起不同的项目风险并指出了几种分类方式，提出做好变更因素的分类，有助于对变更风险进行管理和控制；方俊、舒立新 19从技术因素、自然条件因素、经济因素、政策法规因素、合同条件因素等因素着手对建设 项目工程变更与风险展开分析，并提出这些因素的特征与对于建设工程价款的影响。 综上所述，学者是将变更的各种类别与变更在建设过程中表现出的各种特点综合的进行了总结与归纳。
29、可以说，在项目的建设过程中，引发工程变更的原因多种多样，各个变更原因的表现特征不尽相同，它们对变更的影响也各不相同。由此看出，工程变更是伴随着工程建设而发生并存在的，本文可以借鉴不同的分类方式，对变更从各个角度进行分析，这样不仅有助于对变更进行透彻的理解，也有助于对变更进行进一步的识别。由此可见，我们在实际的工程建设过程中，为解决各个类型的原 因引发的变更问题，没有一个系统的理论是不行的。因此，我们要依靠 FIDIC 合同条件的专业和权威性来解决各种变更问题，以保证项目的顺利实施。 1.2.2 FIDIC 合同条件下的工程变更问题研究现状 工程变更 ，价款 调整 ， 索赔被认为是关系到承发包双
30、方利益的三大支柱 20。 对 FIDIC 合同条件下的工程变更的研究，不同学者从不同角度进行了研究分析。通过对文献的归纳和分析，本文将从两方面对 FIDIC 合同条件下的工程变更问题进行总结。 1. 在 FIDIC 合同条件下对变更基本问题的研究 由于 FIDIC 合同条件在关于工程变更 的条款也不断在扩充和完善， Keith Potts21首先指出变更原因的风险分类，并提及利用风险管理理论的方法对工程变更进行控制研究，达到了节约成本的效果。同时我国的学者也进行了一些研究， 2004 年王秋林 22指出了 FIDIC 合同 条件下 工程变更的起因和类型，并分析了工程变更影响及其控制措施； 20
31、07 年陈世忠 23详细介绍了在 FIDIC 合同条件下工程变更的起因和如何处理工程变更的问题； 2010 年曾锐 24进一步的指出了工程变更产生的原因、对造价的影响以及如何做好变更控制的问题。 这些学者主要都是从工程 变更的原因展开分析，集中在如何预防和控制工程变更以及工程变更发生后如何进行合理计价上。不同于以上学者，其他学者针对 FIDIC 合同条件下的工程变更问题研究的不同方面，如表 1.2 所示： 表 1.2 不同学者针对 FIDIC 合同条件下的合同变更问题不同方面的研究 Table 1.2 Different scholars research on different aspec
32、ts of contract changes under the FIDIC conditions 题目 作者 变更 涵义 变更 影响 变更的内 容和范围 变更性质 及重要性 变更处理程 序及确认 变更文件 的编制 浅析 FIDIC 合同下的工程变更 韩宏伟20 浅谈按照 FIDIC 合同条件管理对工程变更的几点认识 董秋艳 ， 邹士奎 ， 王怀斌 25 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 续表 1.2 题目 作者 变更 涵义 变更 影响 变更的内 容和范围 变更性质 及重要性 变更处理程 序及确认 变更文件 的编制 FIDIC 合同条件下的工程变更管理 黄艺26 FIDIC 合同条件
33、下工程变更的控制管理研究 刘海伟 3 FIDIC 合同条件下施工承包合同中的工程变更 蒋跃光， 段雪峰 27 FIDIC 合同条件下的工程变更控制 郑立新28 FIDIC 合同条件下变更的界定 袁全义 ， 张鸿喜 ， 付延敏 29 总计 6 2 2 1 6 2 资料来源：根据文献自行绘制 由以上文献可以看出，不 同学者针对 FIDIC 合同条件下的变更问题的研究，侧重在工程变更的涵义和处理变更的程序上。主要都是从 FIDIC 合同条件的变更涵义入手，进而展开对变更的范围，内 容，确认程序及处理办法的研究。因此在本文中也可以借鉴这种逻辑方式，通过对工程变更因素的分析，结合 FIDIC 合同条件下的变更的涵义，便可以很好的分析 FIDIC合同条件下的变更问题，从而对 FIDIC 合同条件下变更处理程序及确认问题做了很好的铺垫 。 2. FIDIC 合同条件下工程师对变更问题的处理 在建设项目的实施工程中，变更问题是不可以避免的，变更一旦发生，就需要对变更进行及时的确认和处理。在 FIDIC 合同条件下，对于工程变更的确认和处理，工程师起到了关键的作用。以 下是在不同文献中对于在 FIDIC 合同条件下工程师对变更问题的处理的研究的归纳，
