1、北京地铁 4 号线 PPP 模式项目建设 实施效果评价研究 摘 要 北京地铁四号线是北京轨道交通路网中的主干道之一，是我国城市轨道交通领域的首个公私合作（ PPP）项目，工程概算总投资 153亿元，于 2004年 8月正式开工， 2009年 9月 28日通车试运营，目前日均客流量达到 70万人次。 建设实施效果评价是基础设施建设项目管理工作的重要内容，是项目保质保量按期完工及正常运营的重要保障。基础设施建设项目综合评价指标体系的设置和实施可以提高项目效益，使有限的资源达到更好利用，对政府或有关部门的决策提供信息支持。设置和实施 基础设施建设项目综合评价指标体系的主要目的是：在项目进行过程中，利
2、用建设阶段评价类指标进行项目监测与评价，发现问题、找出问题并加以改进。本文采用理论研究与实证研究相结合的方法。首先针对国内外目前关于城市轨道交通项目综合评价的研究状况进行了深入的分析；其次，针对当前基础设施建设项目综合评价工作的实际需要，提出了北京地铁四号线项目综合评价指标体系设计的主导思想和内容框架；再次，详细说明了北京地铁四号线项目建设实施效果综合评价指标体系的具体内容，并对各具体指标进行了定义和解释；最后，运用灰色综合评价等方法对指标进 行系统评价。 关键词： 北京地铁四号线 PPP 模式 项目后评价 评价指标 指标体系 灰色综合评价法 Beijing Forth Metro Line
3、of PPP project construction implementation effect evaluation research ABSTRACT Beijing Forth Metro Line is one of the main roads of Beijing railway network. It is the first field public-private cooperation (PPP) project in urban rail transit of China， and the project budget of the total investment i
4、s 153 million yuan. The project formally started in August 2004 and opened trial operation on September 28, 2009. At present, the average daily traffic volume has reached 70 million. Reconstruction implementation effect assessment is infrastructure construction is an important content of the project
5、 management; it is also the important guarantee for the project quality and quantity completed on time and normal operation. The setup and implementation of the infrastructure construction projects of comprehensive evaluation index system can improve projects benefit, so that the limited resource to
6、 achieve better use and provides information to support the relevant departments of the government making decision. The main purposes of setting up and implement infrastructure construction project integrated evaluation index system are: during the project process, using the evaluation indexes in co
7、nstruction phase to make project monitoring and evaluation, to find out the problems and to make improvements. This paper combined the methods of theoretical research and the empirical research. Firstly, there is an in-depth analysis of research situation on domestic and foreign current urban rail t
8、ransit projects comprehensive evaluation index; Secondly, in view of the actual need of the current infrastructure construction projects comprehensive evaluation, here put forward the dominant ideas and content framework to design the Beijing Forth Metro Line projects of comprehensive evaluation ind
9、ex system. Furthermore, this report explained the details of the Beijing Forth Metro Line projects implementation effect of comprehensive evaluation index system, and provided the defined and explain of specific content specific indexes; Finally, using the grey comprehensive evaluation method to eva
10、luate the index system. Key Words ： Beijing Forth Metro Line PPP Post-Evaluation evaluation index Index System Grey Comprehensive Evaluation 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 提出问题 .1 1.1.1 研究背景 .1 1.1.2 现实问题总结 .1 1.2 研究范围 .2 1.2.1 研究对象界定 .2 1.2.2 研究方法及技术路线 .3 1.3 研究意义 .5 1.3.1 理论意义 .5 1.3.2 现实意 义 .5 1.4 国内外研究现状综述 .
11、5 1.4.1 国外 PPP 模式研究现状综述 .5 1.4.2 国内 PPP 模式研究现状综述 .6 1.4.3 国外 PPP 项目实施效果指标研究现状 .7 1.4.4 国内 PPP 项目实施效果指标研究现状 .7 1.5 本文结构框架和创新 .8 第二章 城市轨道交通项目实施效果评价指标体系 .10 2.1 文献研究 .10 2.2 城市轨道交通项目实施效果后评价的内容 .10 2.2.2 建设阶段资金情况评价指标 .11 2.2.3 质量控制评价指标 .12 2.2.4 费用控制评价指标 .12 2.2.5 进度评价指标 .13 2.2.6 施工相关评价指标 .14 2.2.7 经济效
12、果分析评价指标 .15 2.3 城市轨道交通项目建设实施效果评价指标 .17 第三章 北京地铁四号线 PPP 模式评价指标体系的建立 .18 3.1 北京地铁四号线 PPP 项目概况 .18 3.2 北京地铁四号线 PPP 方案基本结构 .19 3.3 项目建设实施效果评价系统指标体系研究设计 .20 3.3.1 指标初选研究 .20 3.3.2 指标筛选研究 .21 3.3.3 指标体系检验研究 .21 3.3.4 指标体系研究方案 .21 3.4 北京地铁四号线 PPP 模式项目建设实施效果评价指标体系 .22 3.4.1 项目建设情况评价指标 .22 3.4.2 建管模式评价指标 .22
13、 3.4.3 投资控制评价指标 .23 3.4.4 进度控制评价指标 .23 3.4.5 质量管理评价指标 .24 3.4.6 施工相关评价指标 .25 3.4.7 项目建设实施效果评价指标 .26 3.5 本章小结 .26 第四章 北京地铁四号线 PPP 项目建设实施效果评价 .29 4.1 建管模式评价 .29 4.2 投资控制评价 .30 4.3 进度控制评价 .31 4.4 质量管理评价 .31 4.5 项目建设情况评价总结 .32 第五章 基于 灰色综合评价法的实施效果综合评价 .35 5.1 评价方法亟需创新 .35 5.2 灰色综合评价法 .35 5.2.1 灰色综合评价法的思想
14、 和原理 .35 5.2.2 灰色综合评价法的模型和步骤 .36 5.3 层次分析法（ AHP）确定指标权重 .38 5.4 结合 AHP 使用灰色 综合评价法评价指标 .40 结论与展望 .48 参考文献 .49 附录 1 .51 附录 2 .54 致 谢 .56 外文资料 .57 中文译文 .63 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 提出问题 1.1.1 研究背景 (1)轨道交通 PPP 模式广泛应用 随着我国经济的快速发展和城市化进程的加快，轨道交通以其快捷、高效、环保等特点，成为国内各大城市解决交通问题、促进城市经济发展的重要措施。近年来，国内外相继出现了
15、公用事业民营化得趋势，尝试运用 PPP（ Public-Private-partnership）模式来提高公共产品的供给能力与服务水平 1。 PPP 模式，中文直译 为“公私合营制”，简 言而之是公共部门通过 与私人部门建立一种伙伴关系来提供公共产品或服务的一种方式 。 传统的公共项目往往仅由政府部门承担，不但加大了政府部门的财政负担和融资风险，也使公共项目的建设运行难以达到良好的效率。这是在世界各国都存在的普遍现象。经济的高速发展对基础设施建设投资的需求与日俱增，单单依靠国家财政拨款显然已不能满足对基础设施建设投资的巨大需求。 20 世纪 70 年代以来，西方国家纷纷放松管制，改变过去在基础
16、设施建设领域由国家垄断经营的状况，引入民间资本，建立竞争机制，从而极大地推动了基础设施相关行业的发展，基础设施产品的供给能力有了显著 的提高，并成为近一二十年来西方国家拉动经济增长的重要推动力。在这一背景下，对于公私合营 (PPP)等新投资模式的探索就具有十分重要的意义，这一领域的研究也越来越为各国学者所重视。 (2)北京地铁四号线采用 PPP 建设模式 北京地铁 4 号线是国内首条采用 PPP 模式进行融资的地铁线路。其操作模式是将工程的所有投资建设任务以 7 3 的基础比例划分为 A、 B 两部分 ， A 部分包括洞体、车站等土建工程的投资建设 ， 由政府投资方负责 ； B 部分包括车辆、
17、信号等设备资产的投资以及设施的运营和维护 ， 该部分由社会投资人与政府公共部门共同组建的 PPP 项目公司来完成。政府部门与 PPP 项目公司签订特许经营协议 ， 根据 PPP 项目公司所提供服务的质量、效益等指标 ， 对企业进行考核。在项目成长期 ， 政府将其投资所形成的资产 ， 以无偿或象征性的价格租赁给 PPP 项目公司 ， 为其实现正常投资收益提供保障 ； 在项目成熟期 ， 为收回部分政府投资 ， 同时避免 PPP 项目公司产生超额利润 ， 将通过调整租金的形式使政府投资公司参与收益的分配 ； 在项目特许期结束后 ， PPP 项目公司无偿将项目全部资产移交给政府或续签经营合同 2。 1
18、.1.2 现实问题总结 近年来，我国的公共项目建设发展迅速，但同时 国家财政资金不足的问题也日益突出，成为制约我国公共事业进一步发展的瓶颈。从我国实践看，公共基础设施和基础产业仍然属于垄断性行业，投资资金来源比较单一，国有经济在基础设施的投资显示了绝对优势，大约占 80%左右，私人资本则比重明显偏低。而另一方面，公共项目资金来源严重不足，仅依靠国家财政投入远远不能满足需求。目前，我国民间资本存量巨大，但投资渠道较为天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 狭窄。在公共基础设施建设领域，一方面大量民间资本没有合适的投资方向 ； 另一方面，积极的财政政策逐渐淡出，公共项目缺乏足够资金 3。 由于
19、 PPP 项目具有区别于一般公共 项目的特点，传统公共项目评价指标显得针对性不足。在评价内容上，传统的公共项目通常注重项目的经济分析，但对于项目的营利性分析不足 ； 在评价方法的应用上，传统的公共项目通常采用费用一效益分析，注重社会效益的整体改进，但对于费用效益分配的公平性分析不足 ； 在评价流程上，仅注重对项目整体经济可行性的评价，对于 PPP 模式是否在项目中具有适用性没有做出明确的分析评价。从上述分析可以看出，传统公共项目评价方法在 PPP 项目评价实践中具有一定的局限性，难以完全满足 PPP 评价的要求。因此，在研究 PPP 模式特性的基础上，建立 PPP 项 目评价指标体系，在理论上
20、和实践中都具有重要意义。本文将以北京地铁四号线 PPP 模式为案例，主要只针对地铁四号线实施效果建立指标体系，从而进行对北京地铁四号线 PPP 模式实施效果评价的初步研究 4。 本文的研究内容应确定为 ： (1)北京地铁四号线 PPP 模式实施效果评价指标的建立与筛选 ； (2)用适当的评价方法根据所建立的指标对北京地铁四号线 PPP 模式实施效果进行评价。 1.2 研究范围 1.2.1 研究对象界定 对北京地铁四号线 PPP 项目实施效果的评价是对项目的投资控制评价、项目建设进度评价和项目建设质量的评价 。评价工作是一个非常复杂的工作，不同的人，不同的评价指标都可能会得出不同的评价结论。经常
21、有一些基础设施建设项目，他们能够非常顺利地通过自己的客观评价，但往往不能通过社会的客观评价，最终导致这类基础设施建设项目不能通过论证。只有通过完善的评价系统体系的项目，才有可能是适合国情、民众的基础设施项目。 总结的说，北京地铁四号线 PPP 模式项目实施效果评价指标体系是为了在北京地铁四号线项目进行过程中发现问题、找出问题并加以改进，或决定缩小甚至终止项目某些范围，最后将有限的资源配置到更好的地方去。 北京地铁四号线 PPP 模式项目实施效果评价指标体系将基于我国公共基础设施项目实施效果评价体系的一般框架，包括项目建设阶段资金情况评价指标、项目施工相关评价指标、质量控制评价指标、费用控制评价
22、指标、进度评价指标、经济效果分析评价指标、项目建设质量评价。 通过对北京地铁四号线 PPP 模式项目进行研究，构建北京地铁四号线 PPP 模式项目实施效果评价体系。研究适合的后评价方法，并对这些方法进行比较，分析其优缺点及适用范围，从而确定最终评价系统的权重计算方法和简单可行的北京地铁四号线 PPP 模式项目实施效果评价方法并进行评价。如图 1.1 所示。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 北 京 地 铁 四 号 线P P P 模 式 实 施 效 果北 京 地 铁 四 号 线P P P 模 式 实 施 效 果评 价获 取 后 评 价 的 结 果评 价 主 体评 价 问 题选 取 相
23、应 的 评价 问 题评 价 对 象 的 确定评 价 准 则 确 定输 入 原 始 数 据评 价 计 算结 果 处 理输 出 结 果数 据北 京 地 铁 四 号 线P P P 模 式 建 设 实施 效 果 指 标指 标 评 价 方 法图 1.1 研究内容界定 Fig.1.1 Definition of research 资料来源：根据参考文献 45自行绘制 1.2.2 研究方法及技术路线 本论文主要采用了以下研究方法： (1)文献研究。以一般的哲学方法和逻辑方法为指导，以文献勾选方法作为基本的研究方法，查阅国内外相关的报告、论文及论著，学习经济学、管理学、项目投融资等相关著作，从理论上提升论文的
24、深度。以理论研究为基础，总结国内外的理论成果和实践经验，研究分析并建立城市轨道交通 建设实施效果评价指标。 (2)分析法。结合文献勾选法，问卷调查法，将评价目标划分为几个子系统，然后逐步细分到具体指标，并进行分析，完成北京地铁四号线建设实施效果评价的初选。 (3)专家咨询法。专家咨询法是在确定初步评价指标集的基础上，通过征询该行业权威专家的意见，对初始评价指标集进行调整。这种方法依据的是专家长期积累的知识的反映。天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 在专家数目足够多的情况下，可以在一定程度上克服专家咨询法的主观性。本文利用专家咨询法进行了北京地铁四号线建设实施效果评价的筛选。 (4)(A
25、HP)层次分析法。利用 (AHP)层次分析 法计算北京地铁四号线建设实施效果评价各项指标权重。 (5)灰色综合 评价 法。利用灰色综合评价法对北京地铁四号线建设实施效果评价指标进行数学评价。 具体技术路线图如图 1.2 所示。 北 京 地 铁 四 号 线 建 设 实 施 效 果 评 价问题的提出研究设计结论解 决 方 案拟 解 决 的 关 键 问 题 北 京 地 铁 四 号 线 建 设 实 施 效 果 评 价 指 标 体 系 的 构 建 使 用 灰 色 综 合 评 价 法 评 价 指 标指 标权 重评 价模 型指标体系研究方法模块研究指 标初 选指 标筛 选指 标验 证文 献 勾 选 法分 析
26、 法问 卷 调 查 法专 家 咨 询 法灰 色 综 合评 价 法A H P 层 次分 析 法方法支持评 价指标体系研究通 用 指 标 - 城 市 轨 道交 通 项 目 建 设 实 施 效果 评 价 指 标 建 立图 1.2 技术路线图 Fig.1.2 The technical route 资料来源：自行绘制 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 1.3 研究意义 1.3.1 理论意义 设计一套比较完善的指标体系将会使基础设 施建设项目综合评价水平和使评价工作达到一个新的高度。比较完善的综合评价指标体系可以解决评价工作中的许多问题，并为评价人员提供相应的理论支持。本文从数据、指标和方法三
27、个方面进行研究，利用问卷调差法、有无对比法、专家访谈法、文献研究法，建立起北京地铁四号线 PPP 模式项目后评价需要的全面，科学的指标体系。通过对北京地铁四号线 PPP 模式项目后评价所需要的数据进行分类，针对不同类型的数据获取进行研究。通过对指标权重计算方法和评价方法进行比较，同时结合北京地铁四号线 PPP 模式项目的特点，为北京地铁四号线 PPP 模式项目最终评价指标集赋予权重并进行修正，选定后评价的方法，对其他行业的后评价方法选择具有一定的借鉴性。 1.3.2 现实意义 城市基础设施比如本文研究的北京地铁四号线对民众的生活非常重要。而其建设起来又十分为复杂，涉及到城市性质、规模、发展水平
28、、建设条件、自然环境、民俗宗教等各个因素，更为重要的是北京四号线地铁建成后的效益与效果将直接影响到广大群众生产生活的方方面面。因此，实施项目后评价就成了衡量和评估项目的必要手段之一。通过我们对北京地铁四号线项目的评价，判断北京地铁四号线实际产出水平和它项目立项时的预期水平相比 ，是否达到了预期目的，再经过研究发现出问题并且将其提出，从而在以后的相关工作中进行改正，使项目的建设向着设定的最佳目标发展，同时，在有突发事件的时候，我们可能要根据实际情况对我们以往的决策目标进行修改。另外，我们可以从中积累经验，这对于以后的基础设施建设项目的决策及建设是大有益处的。总结的说就是项目后评价能够总结项目实施的经验教训、反馈信息资料、避免和减少建设的盲目性和建设不当造成的人力、物力、财力的浪费，为项目立项并成功实施、运行指明方向，提高项目的效益和效果。 1.4 国内外研究现状综述 1.4.1 国外 PPP 模式研究现状综述 虽然现代意义上的 PPP(Public Private Partnership)模式的诞生至今也只有十几年的历史，但是英国、美国等发达国家很早就对公共部门和私营企业相互合作的模式进行了探讨。早在 19 世纪，英国工程师查德威克就提出了在地
