1、天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 承包商视角下暂停施工引起的工程纠纷 解决机制研究 摘 要 随着我国社会主义现代化建设速度的不断加快和工程建设项目的快速发展工程纠纷案件与日俱增，众所周知的地铁停工事件突出的说明了暂停施工造成的危害及影响。本文把工程纠纷和暂停施工相结合，立足于承包商视角对暂停施工事件发生原因及其引起的工程纠纷如何处理进行研究。 本文基于 99版 FIDIC合同、 07版标准招标文件和 99版建设工程施工合同范本，对已有文献中的暂停施工相关问题做了总结，为暂停施工引起的影响及纠纷研究奠定基础。 本文将立足于承包商的角度，分 析国内外已有的工程纠纷解决办法研究文献，对不同合
2、同文本下的暂停施工及纠纷解决相关条款进行整理分析。在以上两项工作的基础上，系统地研究了暂停施工的定义，分类，起因、影响等基本问题，并结合合同及相关文献对暂停施工事件进行筛选，对得出的几种代表性原因引起的暂停施工事件处理办法做出研究。以期当暂停施工事件发生时，承包商能够在工程纠纷的解决处理的过程中得到一些帮助。 关键词 ：合同 暂停施工 工程纠纷 Research On The Settlement Mechanism Of Construction Disputes Caused By Suspension of Construction Under Contractors Perspecti
3、ve ABSTRACT With the rapid development of accelerating the speed of Chinas socialist modernization and construction projects ， increasing engineering disputes. The well-known subway stoppages prominent description of the harm caused by the suspension of work and impact.Combination of engineering dis
4、putes and the suspension of work， based on reason and cause of construction disputes in the event of the 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 contractor perspective on the suspension of work on how to deal with research. Based on the 99 version of the FIDIC contract， the 07 version of the standard tender documents
5、and the 99 version of the construction project construction contract template， issues related to the suspension of work in the literature summarized.Lay the foundation for the suspension of construction-induced impacts and disputes. This article is based on the contractors point of view， existing en
6、gineering analysis of domestic and international dispute resolution literature， Solve the relevant provisions to suspend construction and disputes under the contract text and analyzed. On the basis of the above two， systematic study of the suspension of work definition， classification， causes， impac
7、t. Combination of contract and related literature to filter the event of suspension of work due to come to some typical reasons for the suspension of work events approach to make research. In order to suspend construction incident， the contractor in process engineering dispute resolution processing
8、to get some help. Key Words： Contract； Construction disputes； suspension of construction 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 目 录 第一章 绪 论 1 1.1 研究背景和意义 1 1.1.1 研究背景 1 1.1.2 研究意义 1 1.2 研究现状 2 1.2.1 关于暂停施工的研究现状 2 1.2.2 关于工程纠纷解决机制的研究现状 4 1.3 论文结构框架 6 1.3.1 研究内容 6 1.3.2 论文结构框架 7 第二章 暂停施工的产生原因及后果 9 2.1 暂停施工产生的原因 9 2.1.1
9、 不同合同中对暂停施工的研究 9 2.1.2 通过文献归纳暂停施工产生原因 11 2.1.3 造成暂停施工的主要事件划分 14 2.2 暂停施工引起的后果 15 2.2.1 暂停施工引起的工期延误问题研究 16 2.2.2 暂停施工引起的合同解除研究 16 2.2.3 暂停施工引起的索赔研究 18 2.2.4 索赔失败导致的纠纷概述 19 2.3 本章小结 20 第三章 暂停施工的合同内处理 21 3.1 发包人原因导致的暂停施工 22 3.1.1 发包人不按规定支付工程款 23 3.1.2 发包人未能按规定提供施工条件 25 3.1.3 发包方未能按合同条件提供材料、设备 28 天津理工大学
10、 2012 届本科 毕业论文 3.2 意外事件导致的暂停施工 32 3.2.1 不可抗力导致的暂停施工研究 32 3.2.2 设计变更引起的暂停施工研究 34 3.2.3 项目各方沟通不利引起的暂停施工研究 36 3.3 本章小结 39 第四章 暂停施工合同外处理 工程纠纷解决机制 40 4.1 工程纠纷产生原因及主要类型 40 4.1.1 工程纠纷的成因 40 4.1.2 工程纠纷的主要类型及与暂停施工相关内容研究 41 4.2 暂停施工纠纷解决方法研究 43 4.2.1 工程纠纷解决方法分析 43 4.2.2 暂停施工引起工程纠纷的解决办法研究 51 4.3 本章小结 56 第五章 总结与
11、展望 57 参考文献 58 致谢 60 外文资料 61 中文译文 65 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 - 1 - 第一章 绪 论 1.1 研究背景和意义 1.1.1 研究背景 现阶段，随着我国社会主义现代化建设速度的不断加快和工程建设项目的快速发展越来越多的工程建设方面的经济纠纷案件不 断涌现，不但延误了社会经济建设的发展也阻碍了开发商、承包商等各方主体的积极性和开拓性。对此如何正确地处理和解决这些棘手的问题已成为现阶段的主要研究方向 1。对此， 有关专家对工程纠纷进行了大量研究， 其中暂停施工作为引起工程纠纷的原因之一，它的影响是不可忽视的 ， 中华铁道网去年 8月份对 23个铁
12、路建设公司的施工情况进行的抽样调查 ，如图 1.1所示。 30%70%正常施工所占比例停工、半停工获进展缓慢图 1.1 铁路工程暂停施工所占比例一览 Fig 1.1 Railway projects to suspend construction of the proportion of list 资料来源：中华铁道网 抽样调查的结果显示，接受调查的铁路工程建设仅有 30%正常施工，处于停工、半停工和进展缓慢的占到 70%，铁路工程是我国具有代表性的工程，铁路工程的现状在其他工程领域同样适用，由此可见暂停施工已经成为不可忽视的问题。 有关专家详细分析停工现象产生的背景、原因，并通过分析工程造价
13、成本构成、费用性质、合同责任推算出解决停工期间出现的费用计算方法以及成功索赔应当考虑的因素，促使合同双方通过协商解决工程纠纷，避免合同双方出现更大的经济损失。 综上所述，在工程纠纷案件日 渐增多、暂停施工现象不可忽视的情况下，有必要站在承包商视角下对暂停施工引起的工程纠纷解决机制进行研究。 1.1.2 研究意义 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 - 2 - 建设工 程 对于承包商而言具有投 资 大、 周 期长、 风险 高 的 特点 2，在施工过程中出现暂停施工对承发包双都有损害。 在建设工程合同中，通常的惯例是建设单位 (又称业主、发包人 )有权自主决定是否停工或解除合同。例如我国建设
14、部 1999年颁布的建设工程施工合同条件 (示范文本 )第 12条规定，工程师认为确有必要暂停施工时，应当以书面形式要求承包人暂停施工。此外，许多国际工程示范合同文本均规定了工程师和 业主的停工权，甚至直接规定业主有权在任何情形下解除合同。另外一方面，对于施工单位违法质量、安全等行政法律法规或合同约定，可能导致建设工程承包商 停工权 问题研究目出现质量、安全等事故或合同目的不能实现的，业主可通过其雇佣的工程师 (监理单位 )，责令施工单位停工直至改正，或终止合同。 承包商是通过与建设单位签订建设工程合同依法从事建设工程施工活动的单位。当建设单位未履行法律规定或合同约定的义务时，承包商理应有权行
15、使停工权维护自己的合法权益。如建设部 1999 年颁布的建设工程施工合同 (示范文本 )第 24 条规定，建 设单位不按合同约定的时间与比例支付工程预付款的，承包人在约定预付时间 7 天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知后 7 天停止施工。第 26 条规定，发包人不按合同约定支付工程款 (进度款 )，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工。 建设工程施工合同由于其标的的特殊性、复杂性和专业技术性及合同的持续性、合同交易内容的非精确性、合同文件组成的多样性、合同履行期间的长期性、 合同交易过程的环境制约性等特点，使之成为合同争
16、议多、争议成因复杂且解决难度大的合同类 型。在施工合同有效期内，有效解决合同争议，维护合同关系稳定，这对于确保合同当事人的合同利益， 维护社会公众利益都具有十分重要的意义。 本文期望可以达到的效果分为三个方面。第一个方面是，分析 FIDIC、 1999 年 12 月国家建设部和国家工商行政管理局颁布的经重新修订后的建设工程施工合同范本（ GF-1999-0201）以及 2007 年 11 月，九部委联合发布的 和 试行规定 中关于暂停施工的条例，希望带给工程项目理论研究一些启示；第二个方面是，总结引起暂停施工的原因， 为避免暂停施工作出努力；第三个方面是，以现行的合同文件为依据，结合前人得出的
17、关于解决纠纷的办法，提出合理的纠纷解决机制，为项目参与方提供参考。 1.2 研究现状 1.2.1 关于暂停施工的研究现状 目前国内对暂停施工的研究不是很多，本文研究了不同合同文件下的暂停施工，结合案例及相关文献对暂停施工的成因进行研究，并对暂停施工造成影响的处理办法进行研究。 1暂停施工成因 作为引发工程纠纷的原因之一，暂停施工已不能被忽视 。有关专家对引起暂停施工的原因做了大量的研究。相关文献如下表 1.1 所示。 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 - 3 - 表 1.1 引起暂停施 工原因 Table 1.1 Cause to suspend the construction of
18、 the reasons 序号 文献作者 文献题目 暂停施工的原因研究 1 邱从容 3 停工期间费用索赔探索 本文从三方面研究了暂停施工的原因，一是国家宏观经济政策调整；二是房地产市场好坏；三是施工方垫资的项目 。 并介绍了几种发生机会较多的停工现象 2 谭敬慧 4 建设工程承包商停工权 问题研究 本文阐述了因发包方滥用停工权这一现象，导致的暂停施工。并从法律角度研究承包商停工权的维护和运用 3 赵志 青等5 加强合同管理，增强索赔意识，提高经济效益 文中阐述了暂停施工的两个原因，一是工程师指令的暂停施工，二是发包人不能及时支付造成的暂停施工 4 李忠 6 谈施工进度的控制 本文对工程师要求的
19、暂停施工、由于发包方违约导致承包商主动暂停施 工以及意外情况导致的暂停施工做出了研究分析 5 党伟 2 建筑工程承包商停工权权利属性 分析 对承包商以追讨欠款为目的而主动暂停施工， 是一种违约行为还是保护自身利益的正当权利进行辨析并界定这种停工权利的属性 6 张红荣 8 浅谈窝工、停工、赶工索赔方式方法探 讨 在工程项目施工过程中，排除施工方自身原因外，由于业主未能及时完成项目报建申批、资金筹措不足或不及时、征地拆迁工作滞后、前期附属工程未能按时提供、建设管理机构不能正常运转、提供的设备材料不能及时供应，测量控制点提供不及时或不准确、设计施工图供图滞后、图纸错误、设计变更多、现场设代人员不到位
20、或不足，监理机构未到位或人员不足或能力不足，发生不良地水文地质、不可抗力事件等因素，均可造成施工不同程度的存在窝工、直至停工事件 7 王永志 9 浅析影响施工进度 的主要原因 文中介绍了因承包人修改进度计划、工程师指示 的暂停施工、发包人不能按时支付造成的暂停施工以及可能导致的工期顺延的条件 文献来源：根据文献整理 表 1.1 总结了 引起暂停施工的原因，国家宏观调笼政策、因发包方造成的暂停施工、承包商有目的地主动进行暂停施工、国家市场的好坏、因工程师指令造成的暂停施工等。除此之外还包括发包方因提供的图纸有缺陷导致工期延误，或者因为业主或工程师管理行为不当，造成工程进度迟缓而导致的承包商的损失
21、，以及已变更工程导致的工期和费用的额外增加等原因将在下文结合合同条款作出分析。 2.暂停施工引起的索赔问题研究 暂停施工 引起的索赔问题 在建筑工程施工中经常发生，相关专家对停工索赔始末做出了大量研究，相关文献如表 1.2 所示。 表 1.2 暂停施工 引起的 索赔 研究 Table 1.2 Suspension of construction claims study 序号 文献作者 文献题目 索赔相关内容概要 1 杨昇瑜 10 浅论工程停工索赔的处理 及计算 文章主要对停工索赔的处理应坚持以合同为依据，实事求是的原则进行说 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 - 4 - 续表 1.2
22、 序号 文献作者 文献题目 索赔相关内容概要 2 邱从容 3 停工期间费用索赔 探索 通过分析工程造价成本构成、 费用性质、合同责任推算出解决停工期间出现的费用计算方法，以及成功索赔应当考虑的因素，促使合同双方通过协商解决费用索赔问题，避免合同双方出现更大的经济损失 3 廖文新 12 施工中可预见停工导致索赔事件分析 在形形色色的施工索赔与反索赔中，可预见停工对于建设方和承建方的损害都相当大，两者在追求经济效益的现代社会往往形成互不相让的态势。笔者亲历赣州市章江北大道金水嘉园一期 滨江豪园 项目中出现的施工中可预见事件导致停工索赔事例，颇有感触，故整理成文 4 王玉开 13 建设工程中途停工损
23、失补偿计算办法的探 讨 本文探讨了因发包方的原因造成停工且又未解除合同的工程的损失补偿计算方法，详细地介绍了临时停工补偿的计算、长期停工补偿的计算，并对发承包双方都提出了建议，从而避免发承包双方产生经济纠纷 5 杲绍彬 14 浅谈工程中途停工 索赔的处理 根据实际处理的经验， 对索赔处理的原则、 索赔依据、停工时间的确认、停工损失的计算等方面进行探讨， 合理解决发承包方的经济纠纷 6 汪金敏 15 被迫停工后的索赔 之法 本文主要对承发包双方合同解除后人材机如何处理、合同解除后未摊销费用可否补偿以及合同解除后预期利润如何索 赔三个问题作出研究 资料来源：根据文献 1015整理 文献中提出要以合
24、同为依据进行停工索赔，在进行索赔的时候要遵循实事求是的原则，有关专家对各种情况下的索赔费用计算方法进行了研究，其中对短期停工、长期停工、解除合同、不解除合同的长期停工时的索赔费用计算做了重点分析。通过案例说明了承发包双方应客观看待工程索赔，合理解决暂停施工带来的纠纷，减小或避免停工造成的损失。为下阐述暂停施工影响及处理方法与索赔打下基础。 1.2.2 关于工程纠纷解决机制的研究现状 合同纠纷是指合同当事人对合同规定的权利和义务产生 不同的理解，由于建设工程承包合同在履行的过程中受多种因素影响且工程本身情况复杂多变，不可避免地会出现一些预料不到的问题合同双方从维护各自权益的角度出发，对这些问题的
25、解决就难免产生纠纷。 1.工程纠纷的产生及预防 建设工程价款纠纷问题一直受到政府的高度重视，但从目前来看，它仍是一个有待彻底解决的难题。有关专家对工程纠纷的产生原因及预防对策进行了深入的研究。相关文献如表 1.3 所示 。 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 - 5 - 表 1.3 工程纠纷的产生及预防 Table 1.3 Generation and prevention of construction disputes 序号 文献作者 文献题目 工程纠纷产生及预防 1 涂石裕 16 如何避免建设工程施工合同的纠纷 本文主要对如何避免结算难引起的施工合同纠纷进行探讨分析 2 欧阳浩 1
26、7 建设工程纠纷研究 本文通过建设工程风险的理论研究，对建设工程问题的现状进行了分析，并提出预防工程纠纷的对策 3 朱新智等 18 浅谈如何避免建设工程施工合同的纠纷 竣工结算难已成为当今建筑业施工合同纠纷的主要原因，它是导致农民工工资拖欠以及大量 三角债 形成的根源。当政府对拖欠工程款进行清理时， 未办理完竣 工结算 又成为业主拖欠工程款的借口。本文就如何避免结算难引起的施工合同纠纷进行探讨分析 4 沈润涛 19 浅析造成建设工程合同纠纷的主要原因及解决对策 本文分析了造成工程纠纷的原因并认为造成工程纠纷的主要原因是合同主体不符合要求。另外本文对如何正确处理建设工程合同纠纷做出了例举说明 5
27、 赵立芝 20 建设工程施工合同纠纷的产生及预防 本文将法律规范与实际工作有效地结合起来，使建设工程施工合同纠纷产生的成因明朗化，并主要阐述了了如何预防工程纠纷 文献来源：根据文献 1620整理 以上文献研究了 工程纠纷的产生以及预防机制，结合法律规范与实际工作分析研究了纠纷产生的原因，研究探讨了如何避免工程纠纷并制定出避免施工合同纠纷的措施。 2.工程纠纷的解决机制研究 工程纠纷是与市场经济相伴而生的无法回避的矛盾，能否妥善解决，关系到社会主义市场经济秩序和社会秩序的稳定和发展。有关专家对工程纠纷解决机制进行研究，以利于纠纷的解决和社会资源的节约。相关文献如表 1.4。 表 1.4 工程纠纷
28、解决机制研究 Table 1.4 Engineering dispute resolution mechanism 序号 文献作者 文献题目 工程纠纷解决机制 1 李文丽等 21 常见工程施工合同纠纷及对策分析 文献通过分析各种纠纷产生原因， 对妥善解决施工合同的纠纷， 找出预防合同纠纷的对策， 使参建各方合理规避风险， 具有很大意义 2 王世亭 22 纠纷的谈判 _调解 等 在施工和施工合同中不可避免地要出现索赔因而通过些正常纠纷处理程序解决索赔也是不可避免的，本文对工程纠纷的相关程序做出阐述 3 欧阳浩 17 建设工程纠纷 研究 文献通过建设工程风险的理论研究，对建设工程问题的现状进行了分
29、析，并提出解决工程纠纷的对策 4 吴宏文 葛雪梅 43 合同纠纷解决 机制 选择 文献对纠纷解决机制的选择进行引导，促使当事人形成正确的解纷观念，以利于纠纷的解决和社会资源的节约 5 何龙江 23 建设工程合同纠纷解决机制研究 文献对工程合同纠纷的概念、内容、研究的必要性作出分析深入分析了建设工程合同纠纷产生的原因，研究建设工程纠纷的发展和解决过程机理 天津理工大学 2012 届本科 毕业论文 - 6 - 续表 1.4 序号 文献作者 文献题目 工程纠纷解决机制 6 王世虎等 24 对解决建设工程合同纠纷新途径的探讨 本文由河南省建设厅王世虎、河南建总国际工程有限公司常文良、河南省建设工 程招
30、标投标协会王献青联合编写，结合工作实践， 探讨解决建设工程合同纠纷的新途径 7 常卫东 25 解决工程合同纠纷的有效途径 本文将结合实例讲解合同是否有效，是否存在建法分包工程，建设单位与施工单位解除合同的条件是否具备，工程质量出现缺陷由谁承担责任，未完工程的工程价款如何结算，工程欠款利息从何时计起等问题 7 吴顺华 26 正确处理施工企业的工程索赔纠纷 本文通过对工程纠纷案件的研究，基于施工企业的立场，针对工程建设过程中大量存在的费用、工期索赔问题，从索赔机会、索赔证据及索赔报告三方面阐述了正确 处理索赔纠纷的方法 文献来源：根据文献 2126整理 合同纠纷在项目实施过程的各个环节都有可能发生
31、，对工程纠纷处理方法的好坏对市场经济和社会秩序有着很大影响。以上文献对工程纠纷解决机制进行了深入研究，本文将在其基础上进行归纳总结。 1.3 论文结构框架 1.3.1 研究内容 本文结合工程纠纷案例以及相关合同文件对工程纠纷的解决办法做出一定的分析并从暂停施工的相关条例出发，对承包商视角下与暂停施工相关的纠纷处理办法进行研究。 从 FIDIC 合同、 1999 年 12 月国家建设部和国家工商行政管理局颁布的经重新修订 后的建设工程施工合同范本（ GF-1999-0201）以及 2007 年 11 月，九部委联合发布的 和 试行规定 基本原理入手，对暂停施工的概念进行定义；结合合同条款对暂停施工的成因进行归纳并阐述各成因与暂停施工关联；从原则、基本内容、基本程序等方面对暂停施工造成影响的处理办法，影响包括暂停施工造成的工期延误、工程纠纷、合同解除以及索赔；本文将对暂停施工引起的工程纠纷处理进行重点说明，并站在承包商视角下对暂停施工引起的工程纠纷解决办法进行研究。主要内容如下： 第一章 ：绪论。阐述本文的研究背景和意义、国内外研究现状、研究内容与先路线并描绘出文章框架图。 第二章：暂停施工的产生原因及后果。笔者通过对 FIDIC 合同、 1999 年 12 月国家建设部和
