1、 基于合同状态的工程变更引起的索赔研究 摘 要 工程索赔是工程合同当事人保护自身利益的一项重要措施。在当前建筑市场中，业主对工程索赔在合同管理中的重要性认识有了很大程度的提高。但是业主工程管理主体至今还尚未建立起规范的管理模式，以致业主在施工阶段还存在很多不规范行为，从而导致一些不必要的工程变更或者引起索赔，而承包商又过分强调索赔，以期依靠索赔来获得利润，业主和承包商在变更索赔中处于了敌对状态。 为了帮助业主提高索赔管理水平，正确的理解变更索赔，本文首先对变更索赔因素进行了分析，然后通过对 07 版标准施工合同 条件的详细分析，提出具有变更索赔主要合同依据的索赔矩阵，具体分析了业主需要预防变更
2、索赔事件，以及有利于业主的变更索赔事件，并且针对这些变更索赔因素都提出了业主索赔的应对措施。 本文对业主索赔的预防和处理工作进行了详细的论述。文章通过变更因素结合合同条件的详细分析，建立了索赔矩阵，给出了工程中变更索赔因素的主要合同依据以及可能的索赔量。在变更索赔机会识别中，引入合同状态分析理论，指出合同原始状态、合同理想状态以及合同现实状态之间的关系，依据合同状态分析来识别在工程实施过程中变更索赔因素并分析了合同依据以及业主 和承包商分别应承担的责任。最后，针对识别的索赔因素，提出了业主索赔的原则，对招投标及合同签订阶段和合同实施阶段识别的变更索赔因素具有针对性的提出应对措施，并对业主处理承
3、包商索赔以及主动索赔提出了一些建议。 关键词： 业主 变更索赔 合同状态 标准施工招标文件 Research on the Claim Caused by the Engineering Change Based on the Contract Status ABSTRACT The engineering claim is an important measure of the engineering contract party to protect their own interests. In the current construction market, the owners un
4、derstanding of the importance of the engineering claims in the contract management has a large degree of improvement. But the owners project management subject has not yet to establish a standardized management mode, the owner in construction stage has many irregularities and this causes unnecessary
5、 engineering change or causes claims. And the contractor too emphasizes the claim in order to make a profit. In the change claim, the owner and the contract are in a hostile state. In order to help the owner to improve the claim management level and understand the change and the claim correctly, thi
6、s paper firstly analyzes the change claim factors. Then put forward the claim matrix which has the main change claim contract basis based on the detailed analysis of the 07 version of the construction standard contract. Concretely analyze the change claim events which the owner should prevent and wh
7、ich conducive to the owner. And put forward the owner claim measures according to these change claim factors. In this paper the owner claims to prevent and handle work is discussed in detail. Through the detailed analysis of the change claim factors combined with the contract conditions, this paper
8、builds the claim matrix and gives the main contract basis of the engineering change claim factors and the possibly claim amount. Introduce the contract status analysis theory and point out the relationship among the primitive contract status, the ideal contract status and the practical contract stat
9、us. Indentify the engineering change claim factors in the project implementation process according to the contract status analysis and analyze the contract basis and the responsibility which the owner and the contractor should bear respectively. Finally, put forward the principle of the owner claim
10、according to the identified claim factors. The directional corresponding measures are put forward to the identified change claim factors in the bidding and contract signing stage and the contract implementation stage. And then some suggestions of the owner processing contractor claims and active cla
11、ims are put forward. Key Words: Owner; Change claim; Contract status; Standard construction bidding documents 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 选题背景及研究意义 . 1 1.1.1 选题背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 1 1.2 国内外索赔研究现状 . 3 1.2.1 国外现状 . 3 1.2.2 国内现状 . 3 1.2.3 研究对象的界定 . 7 1.3 研究内容、方法及框架 . 8 1.3.1 研究内容 . 8 1.3.2 研究方法 . 8 1.3.3 研究框架 .
12、 8 第二章 变更引起的索赔的相关分析 . 10 2.1 引起索赔的工程变更分析 . 10 2.1.1 工程变更引起索赔的原因 . 10 2.1.2 引起索赔的工程 变更类型 . 10 2.1.3 工程变更依据责任承担方分类 . 11 2.2 工程变更引起的索赔特点分析 . 13 2.2.1 与引起索赔其他因素之间的 比较 . 13 2.2.2 工程变更引起的索赔的特点 . 15 2.3 2007 版标准施工招标文件下变更索赔的可能性分析 . 16 2.4 业主在索 赔过程中的能动性分析 . 19 第三章 基于合同状态的变更索赔识别 . 21 3.1 合同状态分析 . 21 3.1.1 合同状
13、态基本概念 . 21 3.1.2 合同状态的形成 . 21 3.2 合同状态分析下工程变更引起的索赔识别 . 24 3.2.1 招投标及合同签订阶段变更索赔识别 . 24 3.2.2 合同实施阶段变更索赔识别 . 27 第四章 基于合同状态分析的业主变更索赔措施 . 32 4.1 业主索赔原则 . 32 4.2 招投标及合同签订阶段索赔预防措施 . 33 4.3 合同实施阶段索赔应对措施 . 36 4.4 索赔处理阶段 . 40 4.4.1 业主对承包商变更索赔的处理方法 . 40 4.4.2 业主主动索赔策略 . 41 结论与展望 . 42 参考文献 . 43 致 谢 . 45 外文资料 .
14、 46 中文译文 . 53 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 选题背景及研究意义 1.1.1 选题背景 工程项目是政策性强、协调面广、复杂度高的社会复合系统 ,决定了在工程实施过程中 ,原始合同状态会发生变化和偏移 ,合同各方难免未履行好合同义务 ,对合同文件的解释也可能有异议。可以肯定 ,没有一个合同文件是尽善尽美的 ,项目实施过程中 ,出现工程变更和索赔不可避免。 当前我国的建筑市场竞争越来越激烈，合同低价中标是业主选择承包方最常用的定标原则。在这样一个竞争激烈的严峻的市场形势下，承包商要想在建筑市场生存并盈利，除了做好一次 经营外，也越来越重视并加强项目管
15、理过程中的二次经营 1。虽然工程变更引起的索赔在承包商的二次经营中占了很大的比重，但是对于工程变更引起索赔认识与研究还仅处于初期阶段，没有系统的深入的研究，致使业主和承包商对工程变更引起的索赔没有正确的认识，最终导致了大量的资金流失和加深了承包商与业主的矛盾。如据统计，黄河小浪底标承包商共提出 100 余项变更事件申请 ,而工程师认为只有 40 项可以作为变更事件处理 2,合同双方出现了很大分歧 ,最后引发了索赔。又如 在埃塞俄比亚联邦政府的 CRBC Mille-Chifra-Alewuha 公路升级 项目实施中，监理工程师口头指令要求承包商在项目附近的一个水库中增建一条坝体，该工程量属于变
16、更项目，承包商在执行该指令后未及时以书面形式予以确认，而是习惯性思维认为坝体事实存在业主就一定会支付工程款，但竣工时因承包商不能提供相关书面证据而损失 2 万美元 3。 由此可见 ,项目施工过程中工程变更事件多发复杂且极易引起纠纷，因此系统分析研究工程变更引起索赔，理清变更与索赔关系是非常必要的。 1.1.2 研究意义 为了提高我国业主方索赔管理水平，保护我国投资者利益以及适应开放的市场，从业主角度研究变 更索赔有助于解决以下问题 : 1有助于不断提高业主索赔管理水平 据有关资料记载 ,正常情况下 ,工程项目承包能取得的利润 ,为工程造价的 3-5%,而在国际承包工程中 ,许多承包商通过索赔
17、,能使工程收入达到工程造价的 10-20%,有的工程索赔甚至都超过合同中所约定的数额 4。因此，许多国际承包商总结出了这样的成功经验 “得标须低价，获利靠索赔”。并且，随着我国建筑市场的逐步规范，国内承包商通过学习、借鉴国外先进的项目管理理论和经营理念，不仅索赔意识增强，而且在工程索赔管理方面也积累了丰富的成功经验，对索赔机会 捕捉越来越敏锐 5。同时近几年来，我国很多项目都会进行国际招标，在这样的形势下，很多国外工程承包 公司也纷纷进驻中国市场。据相关统计数据显示，在 2004 年至 2009 年期间在国内的外商投资施工总承包和专业承包企业保持在 370 家左右 6。这些数据表明我国业主除了
18、要面对本国承包商外，还必须长期面对具有更天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 丰富变更索赔管理经验的国外承包商。从这些方面可以看出，同承包商相比业主变更索赔管理经验明显不足，业主对索赔的防范和反索赔水平相对滞后，在这样的情况下一旦发生索赔事件，业主很容易陷于不利地位，最终可能会导致项目无法 达到业主期望目标，故业主同样也需要不断提高索赔管理水平。 2.有助于建筑市场向成熟化发展 虽然随着我国加入 WTO 后，我国建筑业的市场化逐渐形成并且在国际开放市场的带动下业主和承包商的项目管理水平都有了显著的提高。但不可否认的是相对于国际市场，我国建筑市场还是不成熟的，业主和承包商之间还是存在很多亟
19、待解决的问题。 首先，承包商在面临内压外促的新形势之下，需要适时的调整企业自身产业结构，进行资源整合，增强抗御市场风险的能力，实现由单一型向多元型转变，逐步成为集设计、施工、管理一体化的总承包企业 7。 承包商要实 现这一目标就必须要加强自身管理水平，做好“四控四管一协调 ” 8，而工程变更索赔对进度控制、质量控制、成本控制、合同管理等都有影响，并且工程变更索赔管理也是建立在做好“四控四管一协调”之上的。因此，做好变更索赔的研究有助于承包商做好工程管理并为承包商的工程管理提供部分理论依据，从而使承包商更加适应于现代建筑市场的发展。 其次，业主工程管理主体至今尚未建立起规范的管理模式 9，以致业
20、主在施工阶段还存在很多不规范的行为 7，从而导致一些不必要的工程变更或最终还导致了索赔的发生，给业主带来了不必要的损失。故而 ，站在业主角度做好变更索赔研究，有助于业主认识到在工程实施过程中规范自身行为的重要性，并能够指导业主培养相关人员的综合能力，最终为业主建立规范的管理模式加砖添瓦。 由此，业主与承包商均建立了一个良好的工程管理模式，能够弱化业主和承包商现有的敌对状态，从而能够促进建筑市场向成熟化发展。 3.有助于纠正承包商的“轻变更重索赔”等认识误差 在工程项目的实施过程中 ,工程变更是不可避免而且经常出现的。工程变更必然会导致费用和工期的改变，但是承包商与业主在工期延长和费用补偿方面往
21、往容易意见不一致而产生纠纷最终导致索赔。 调查表明 ,工程变更的索赔次数在增量索赔中占 26%,获得的赔偿费占赔偿总额的 28%10。并且在实际工程中，这些变更事件发生后，许多承包商往往希望通过索赔以期望能够获得较高利润而不是采用程序相对简单对项目影响较小的变更令来解决。但大量的工程实践和案例证明，索赔常常发生事与愿违的情形，并非承包商想索赔就能够得到赔偿，有时甚至业主还会对承包商的索赔展开反索赔，造成负面影响。而且，索赔容易导致业主和承包商之间产生矛盾，项目信息不流畅、不对等，进而影响长期的合作。因此在遇到变更事件时，承包商与业主都应该以工程按质按 期顺利完工的角度进行科学的分析处理变更事件
22、。无论是最后以变更令形式来解决，还是最终成为了索赔事件，都应该是在实际施工中能够做的对工程最好的处理，最后达到为施工企业赢得利益、使业主获得满意的工程并且承包商和企业又建立了良好的合作经验的目的。 因此，对业主方的变更索赔管理研究己经具有一定的理论意义和重要的现实意义。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 1.2 国内外索赔研究现状 1.2.1 国外现状 在国际工程的承包施工中，国际上已形成了几个比较国际性、通用性和权威性的合同条件，如国际咨询工程师联合会 (FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件 （ Civil Engineering Construction Contract
23、Conditions）；美国建筑师协会 (The American Institute of Architects)制定的 AIA 合同条件；英国土木工程师学会 (British Society of Civil Engineers)编制的 NCE合同条件；世界银行 (The World Bank)发布的工程采购招标文件样本 (Engineering Procurement Bidding Documents Samples)等。这些 合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，逐步向结构化、系统化、系列化、集成化方向发展。例如 FIDIC 合同条件，经过 40 多年修改再版，从 1957
24、 年发布第一版， 1969 年发布第二版， 1977 年发布第三版，1987 年发布第四版， 1999 年发布第五版 11，直至现在最新 2008 版。许多国家参照国际这些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南，为施工索赔管理提供可操作性、适用性强的合同依据和操作方法。 施工索赔管理涉及到管理、经 济、技术、法律等方面的知识，是一个基础研究和实际应用相结合的学科。国际上很多工程技术、法律和经济方面的专家在这方面做了很多有益的研究，积累了相当的经验。 在索赔定性分析方面进行分析，或结合具体的合同条件如 FIDIC、
25、ICE 合同条件对工程索赔从合同、法律上的责任分析。关于索赔方面出版了很多专著，如 Michael S.Simon 编写的 Consturction Contracts and Claims 12和 Jmaes J.Adrina 编写的 Construction Claims， A Qunatiattive Apporach 13， 全面总结了前人对索赔的研究成果。 K.W. Chau14利用粒子群优化（ PSO）算法的感知器来研究用较短时间更精确的计算索赔工期。 David Arditi15研究了如何选 择一个最合适的延迟分析方法为分配时间和费用提供一个可靠的解决方案。Mawdesley M
26、, Askew W 和 OReilly M 16将评价延长时间的网络技术分类为 “叠加法”、“剪影方法”、“阶段加入法”和“时间分割法”，以便网络技术更好更有针对性的来评价时间延长。 1.2.2 国内现状 在一系 列国际性的索赔案例发生后，学者们对索赔研究越来越重视后，虽然部分学者把变更索赔作为了一个重要研究课题，但变更索赔研究还存在一些问题： 1.缺乏有效地理论指导和有效地应用方法 变更与索赔在工程管理中均占有相当重要的地位，有相当一部分学者和实际工作者对索赔问题以及变更索赔问题进行研究。 （ 1）研究索赔基本理论方面的相关文献。索赔一直是学者们热衷于研究的一个重要课题，因此，有许多研究索赔
27、基本理论相关的文献。其中，文献集中研究内容主要包括：具天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 体分析了产生的原因并根据不同角度对其进行分类；分析了一般的索赔程序；研究了 索赔技巧和索赔措施；研究索赔与工程中其他管理的关系等，具体分析见表 1.1。 表 1.1 分析索赔基本理论相关文献 Table 1.1 Relevant literature of analyzing the basic claim theory 序号 作者 年份 文献 主要内容 1 朱昊 17 2002 建筑工程索赔与效益 介绍了索赔涵义、意义及索赔法律依据，并研究了合同管理与索赔的关系 2 沈建中 18 2002 论工
28、程索赔 介绍了索赔概念、索赔与其他职能管理关系及实现索赔措施 3 张素娥， 朱永春 19 2004 浅谈工程施工中的索赔技巧 对索赔技巧进行了研究 4 张磊 20 2005 建筑工程索赔综述 介绍了索赔涵义、分类以及引起索赔原因的分析 5 葛文生 21 2007 工程施工索赔因素分析 详细分析了工程变更、合同缺陷等索赔因素 6 吴金标 22 2008 浅谈建筑工程索赔 介绍了索赔因素以及索赔程序 7 周中秋 23 2009 建筑工程索赔机会研究 介绍了索赔涵义、索赔因素及索赔策略 8 张衍林，唐洁 24 2009 对建筑工程索赔的认识 介绍了索赔概念 、索赔现状，分析了产生索赔产生的原因 9
29、张慧 25 2009 浅析工程索赔的风险管理 分析了我国索赔风险管理现状和索赔原因以及分类 资料来源：自行绘制 （ 2）研究变更索赔方面的相关文献。工程变更和工程索赔都是工程管理中的一个重要组成部分，都各自具有完整的理论系统。由于理解的差异，很多变更索赔相关文献研究的侧重点也就不同，有些文献是将变更和索赔分别进行论述的；有些文献偏重于索赔来研究变更索赔；有些文献将变更和索赔进行比较研究；极少数文献深入研究具体的工程变更引起的索赔。具体如下表 1.2 所示： 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 表 1.2 分析变更索赔的相关文献 Table1.2 Relevant literature
30、of analyzing the change claim 侧重点 序号 作者 年份 文献 主要内容 变更与索赔分别进行论述 1 杨鹂鸣，罗汀 26 2005 工程变更与施工索赔问题的探讨 分别介绍了变更和索赔的定义、本质特征、内容和程序 2 马留德，吴惠旭 27 2008 公路建设项目变更索赔的风险管理 论述了工程变更种类和处理以及索赔资料收集和索赔程序 3 袁传文 28 2009 变更形式及变更处理模式探讨 分别论述了变更类型变更程序和索赔类型索赔处理程序，最后提出的变更索赔的工作方法与技巧是偏向于索赔而提出的 4 李国军 29 2009 工程项目施工变更、索赔探讨 分别给出了变更和索赔的
31、基本概念，提出了变更往往伴随着索赔，对变更索赔的风险需要进行综合分析，但没有给出具体研究 5 李来仓 30 2010 论固定总价合同模式下的变更索赔 分别给出变更和索赔的基本概念，并分析了在工程各阶段变更索赔点 偏重索赔进行论述 6 袁鸿川 31 2001 工程变更索赔的风险管理 分 析了索赔存在的问题和索赔过程中采取的对策 7 富金平，金旺盛，马中景 32 2006 施工中变更索赔机会的识别 详细分析了工程索赔因素 8 喻靖宇 33 2008 浅议变更索赔工作中容易忽视的问题 论述了索赔中一些问题和解决办法 9 王翠娥 35 2008 浅谈工程项目变更索赔探 分析了成功索赔措施 将变更与索赔
32、进行比较 10 李海莲，林梦凯 35 2007 工程变更与索赔关系研究 通过比较得出了变更索赔之间的区别于联系 11 于广斌 36 2010 变更索赔中存在的问题及对策研 究 将变更与索赔之间进行比较得出两者之间的区别 变更索赔研究 12 房世波，刘春林 37 2007 浅谈施工中变更索赔的管理与技巧 论述了变更索赔的必要性和现实意义、管理和认识上的误区以及比变更索赔的技巧 资料来源：自行绘制 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 （ 3）研究索赔研究方法方面的相关文献。现在研究索赔的相关文献比较多，为了更透彻更好的分析索赔以便更好的进行索赔管理，许多学者也提出了一些有效地方法来研究索赔
33、，其中索赔矩阵和合同状态是索赔结合合同研究的比较典型的办法。现有文献研究如下表 1.3 所示： 表 1.3 索赔研究采用应用方 法的相关文献 Table1.3 Relevant literature of the application methods to research on the claim 序号 作者 年份 文献 研究方法 1 陈勇强，何伯森 38 2000 国际工程索赔管理的一种新思路 在索赔结合合同条件研究中引用矩阵理论，主要能够索赔依据以及能够索赔量一目了然 2 王海平 39 2002 浅谈工程索赔管理的新思路 3 宋宗宇，侯茜，白松 40 2008 FIDIC 条件下工程索
34、赔的经济分析 4 赵云松 41 2010 工程索赔管理的一种新思路 5 郑素华 42 2011 索赔矩阵理论及其应用 6 成虎 43 1995 工程承包合同状态研究 运用合同状态对索赔进行识别，使索赔责任分担明确 7 李晓龙，高显义，林知炎44 2005 基于合同状态的工程索赔定量研究 8 李晓龙，张树义，王立 彬45 2006 工程合同状态及其变化控制模型研究 9 张传文，刘元芳 46 2006 合同索赔机会的模糊评判研究 10 李昆，周雪芳，单任亮 47 2009 合同状态时变系统演变过程 及FIDIC 合同条件下合同状态干扰因素分析 资料来源：自行绘制 综上所述，虽然索赔问题一直是学者们
35、热衷于研究的问题并且也已经取得了很大成果，但是作为占索赔很大比例的工程变更引起的索赔这方面的研究还缺乏细致性的深入研究和有效的应用方法。同时，根据现有文献对索赔采用的方法来看，合同状态是一个有效地方法能够来指导识别索赔和分清索赔责任以帮助索赔量的计算，所以在研究工程变更引起的索赔过程中，很有必要利用合同状态来进行详细分析。 2.缺乏对变更索赔因素的综合性分析 建设项目中的变更索赔几乎是不可避免的，变更索赔 管理是风险管理的重要内容。对变更和索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本 31。 投资方如选择了适合自己的承包商后在签订合同时，应当考虑到风险和不确定性事件会可能发生，反之承包商也如此。在竞标时承包商万不可忽视合同条款的风险。如风险因素一旦发生，最基本的手段就是根据合同条件提出索赔。但如风险值估计不够时，可能会因此失去继续下去的能力。 但是由于工程本身的复杂性决定了工程在实施过程中会出现各种各样的意外事件，事
