1、 I 基于风险分担的 FIDIC 合同条件下 施工索赔研究 摘要 尽管我国工程公司逐步在国际工程承包市场中占有一席之地 ，然而风险管理、合同管理、索赔管理一直是我国工程公司的薄弱环节。 在国际工程建设领域我国无论是承包商还是分包商，在合同管理与索赔管理方面都有许多教训，没有风险意识，蒙受巨大损失。因此开展承包商合同风险分担及施工索赔的研究是十分必要的。 本文首先根据国内外风险分担的研究，总结出国际工程风险分担的一般原则及国际上广泛使用的 FIDIC 新红皮书的风险分担原则；从工程风险管理的理论知识及国际工程风险分担理论 ， 列出理论上新红皮书风险分担的一般原则；分析风险、合同和索赔的辨证关系，
2、明确风险损失归责的本质是风险原因；分析工程项目风险分担与索赔的关系，指出工程项目风险分担的原因及各类风险索赔的难易程度；分析新红皮书的索赔条款，指出不同的索赔条款由于业主承担的风险的不同，承包商可以索赔的权限也不相同；结合案例分析“不可抗力”条款，指出当承包商遇到“有经验的承包商”无法遇见的风险时，可以索赔的情况；最后对承包商作为新红皮书要求的“有经验的承包商”应具备的能力及施工索赔管理 提出 建议。希望本文对承包商在新红皮书合同 条件下的 风险 分担和施工索赔管理有一定参考价值。 关键词 ： 风险分担 新红皮书 施工索赔 A Study on the Construction Claim B
3、ased on the Risk-sharing Theory under the FIDIC Conditions of Contracts ABSTRACT Despite the fact that our countrys Engineering firms gradually got some share in the international project contracting market, however, the risk management, contract II management, and the claim management have been our
4、 countrys Engineering firms weaknesses. In international engineering construction domain, regardless of being the contractor or the subcontractor, they have many lessons in contract management and the claim management, not having the risk awareness, suffering the heavy loss. Therefore it is very ess
5、ential to do the research of contractors contract risk-sharing and claim. This article summarizes the general principles of risk-sharing in the international projects and the risk-sharing principles in the internationally widespread FIDIC new red cover book; it shows the general risk-sharing princip
6、les from the perspective of project risk management and the international project risk-sharing theory; it analyses the dialectical relations among the risk, the contract and the claim and makes it clear that the responsibility of risk loss should be taken by the risk reasons essentially; it analyses
7、 the relations between project risk-sharing and the claim and points out the reasons for engineering project risk-sharing and the difficulty degree of each kind of risk claim; it analyses the new red books claim provisions and points out that because the owner undertakes different risks, the contrac
8、tor may have different ranges of claim; it analyses “the force majeure” provisions through a case study and points out the situations in which the contractor can claim because even an experienced contractor is unable to foresee the risk; finally, this paper makes suggestions for the construction cla
9、im management and the abilities the experienced contractors should have which are required in the red cover book. Hopefully this article can have some referential values to the construction claim management and the risk-sharing under the new red cover book condition of contract for the contractors.
10、Key Words: The Risk-sharing The New Red Cover Book Construction Claim III 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 选题背景及意义 . 1 1.1.1 选题背景 . 1 1.1.2 选题意义 . 1 1.2 文献综述 . 2 1.2.1 工程项目风险分担原则 . 2 1.2.2FIDIC 新红皮书的风险分担原则 . 5 1.2.3 新红皮书下的工程风险与索赔 . 6 1.3 本文的 研究路线 及 主要内容 . 9 1.3.1 本文的研究路线 . 9 1.3.2 本文的主要内容 . 11 第二章 FIDIC 合同条件下的风险分
11、担理论 . 12 2.1 国际咨询工程师联合会 (FIDIC)简介 . 12 2.1.1 起源和发展 . 12 2.1.2 FIDIC 合同条件的特点 . 12 2.2 工程项目风险管理的相关知识 . 14 2.2.1 风险的特点 . 14 2.2.2 工程项目可索赔风 险产生的原因 . 14 2.2.3 工程项目可索赔风险分类 . 15 2.2.4 风险的辨识与分析评价 . 16 2.2.5 风险的应对与监控 . 17 2.3 国际工程风险分担理论 . 18 2.3.1 业主与承包商间的风险分担原则 . 19 2.3.2 业主与承包商间分担风险的态度 . 19 2.4FIDIC 施工合 同条
12、件的风险分担原则 . 21 第三章 FIDIC 合同索赔条款的分析 . 23 3.1 风险、合同、索赔的辨证关系 . 23 3.1.1 风险和合同的关系 . 23 3.1.2 合同和索赔的关系 . 25 3.1.3 风险、合同、索赔三者的辨证关系 . 25 3.2 工程项目风险分担与索赔 . 27 IV 3.2.1 工程项目风险分担的实质 . 27 3.2.2 工程项目风险分担原因 . 27 3.2.3 工程项目的风险分担与索赔 . 28 3.2.4 风险因素与风险归责 . 29 3.3 新红皮书索赔条款分析 . 30 3.3.1 明示的索赔条款 . 30 3.3.2 隐含的索赔条款 . 35
13、 3.3.3 新红皮书中不可抗力条款的分析 . 38 3.3.4 新红皮书索赔条款特点 . 41 第四章 对 承包商施工索赔管理建议 . 42 4.1“有经验的承 包商”的内涵及要求 . 42 4.1.1“有经验的承包商”提出的意义 . 42 4.1.2“有经验的承包商”内涵及应具备的能力 . 42 4.2 对承包商施工索赔管理建议 . 44 总结 . 47 参考文献 . 48 致谢 . 51 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 选题背景及意义 1.1.1选题背景 当前在世界各国就国际工程的设计咨询和承包施工已经形成了一个广阔的国际工程市场。特别是全球经济日益趋于
14、一体化，我国也于 2001 年 11 月 10 日加入 WTO，我国建筑市场将逐渐向国际市场开放，许多国际大承包公司将更多地参与我国工程项目的承包。势必加剧国内建筑市场的竞争，对于我国建筑企业将面临更加严峻的考验，同时对我国的建设方也是一个极大的考验。近几年来，我国逐渐修改建筑业相关法规，使之与国际相关法 规与惯例接轨。 多年来，国际工程大市场被发达国家的一批大承包公司垄断。虽然绝大多数海外工程项目属于发展中国家，但它们的承包者则是美国、英国、德国、法国、意大利、日本等发达国家。由此看出国际工程建设需要雄厚的经济实力、发达的科学技术、充足的机械设备以及先进的经营管理水平 ； 要想在国际工程市场
15、竞争中取胜，取决于综合国力。通过工程项目的承包施工，发达国家的企业可以借助于供应设备和专用材料、提供银行和保险服务、派遣工程技术人员等渠道，进入发展中国家获得利益，同时发展中国家也获得先进的施工技术与管理经验，特别是合同管理 、索赔管理、风险管理方面，为提高本国工程承包竞争实力奠定基础。 我国自 1979 年开创国际承包事业，许多对外工程公司，在国家对外技术经济政策指导下，通过二十多年的拼搏奋斗，积累了丰富的正反面经验，中国公司的国际承包商数与国外合同额逐年上升，充分表明我国建筑业已登上国际承包市场的竞争舞台，随着我国对外开放政策的深入贯彻，综合国力的继续增长，建筑法律法规与国际法及惯例逐渐接
16、轨，我国在境内境外的国际工程承包竞争中，中国公司的优势将更大更强。 国际工程项目管理的实践经验证明 :要想发展国际工程承包事业，在国际工程市场占 有一席之地，索赔管理是必不可少的业务，是决定承包商与业主双方经济效益的关键环节。当前的国际工程承包是在激烈的竞争中进行的，且随着技术的发展，工程项目也越来越大而复杂，是一极其复杂的系统工程，工程的实施是一个充满风险的过程，包含着政治风险、经济风险、合同风险和施工风险等诸多风险。为了在国际工程承包领域取得盈利，索赔管理是重中之重，而索赔管理中，风险管理工作具有其关键的重要性 。 1.1.2选题意义 随着我国加入 WTO，国际金融组织、大中型跨国公司对中
17、国的贷款和投资项目将逐步增天津理工大学 2008 届本科毕业论文 2 多，国内建筑市场将进一步开放，中国国 内的建筑企业将有更多的机会开拓国际工程市场。新的管理理念，要求我们既要敢于又要善于参与这种国际经济合作与竞争，熟练掌握 FIDIC合同 条款，学会趋利避害。完善和提高施工索赔管理体制，建立新的项目管理方式是建筑企业走向市场，提高竞争力的有力保障。 尽管我国工程公司逐步在国际工程承包市场中占有一席之地，然而风险管理、合同管理、索赔管理一直是我国工程公司的薄弱环节，在国际工程建设领域我国承包商无论是总承包商还是分包商，在合同管理与索赔管理方面都有许多教训，没有风险意识，蒙受巨大损失 。 本文
18、基于风险分担的角度对承包商 在 1999 年 FIDIC 施工合同条件（以下简称新红皮书）的 施工索赔进行研究。以使承包商熟悉新红皮书的索赔条款，在签订合同时明确双方承担的风险及责任，在工程项目实施阶段明确工程风险与合同，索赔的辨证关系，提高承包商合同管理，风险管理及索赔管理的水平，以及作为一个有经验的承包商所应具有的风险预见和管理能力。 1.2 文献综述 从收集到的资料分析，我国在施工索赔领域的研究时间较短，研究内容、方法和成果仍然处于初级阶段。比较有影响的研究文献有 :1996 年 6 月梁 鉴 所编著的国际工程施工索赔作为国际工程管理专业 的 教科书，对索赔的种类、产生、识别、处理等方面
19、进行了详尽的阐述，并结合国内外工程案例进行分析，对研究索赔问题有较大帮助 1。 东南大学的成虎编著的建筑工程合同管理与索赔 一书从 工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和索赔管理方面的内容 2。 重庆建筑大学陈松所编著的建筑工程索赔一书，对建筑工程项目中索赔的产生、证据的搜集、解决程序等进行了系统的论述 3。 1.2.1工程项目风险分担原则 由于 工程项目风险与一般风险相比又具有如下特征 ： 1、 渐进性：工程项目风险的渐进性是指，绝大部分的工程项目风险不是突然爆发的，是随着环境、条件和自身固有的规律一步一步逐渐发展而形
20、成的。当工程项目的内外部条件逐步发生变化时，风险事件发生的概率和可能产生的后果也会随之发展和变化。 2、 突变性：工程项目内外部条件的变化可能是渐进的，但也可能是突变的。一般在工程项目内部或外部条件发生突变时，风险的性质和后果也会随之发生突变。过去被认为是工程项目风险的事件会突然消失，而原来认为无风险的事件却突然发生了。 3、 可变性：工程项目实施的过程较长，风险很大，并且随着项目的进展 ，不同阶段风险事件发生的概率和产生的后果都会不同。对于工程项目而言，最大的不确定性往往存在于项目的早期。因此早期阶段做出的决策对以后阶段和项目 工程 目标的影响很大。特别是签订确定双方风险责任合同时，要首先要
21、非常明确合同中规定的风险责任分担关系。 45 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 3 对于工程项目风险在合同双方 (业主 方 和承包商 )之间如何合理分担 ， 国际学术界虽然没有统一的认识 ， 但归纳起来有以下基本原则 :1、 一方应为其自身的恶意行为或渎职引起的风险负责 ； 2、 如果一方能很方便地对某风险进行保险 ， 并能将保险费消化在其费用中 ， 则该风险最好由该方承 担 ； 3、 如果一方是管理某项风险所获得的经济利益的最大受益者 ， 则该风险应由该方承担 ； 4、 如果一方能更好地预见和控制该风险 ， 则该风险应由该方承担 ； 5、 如果某风险发生后 ， 一方为直接受害者 ， 则
22、该风险应划分给该方。第一项原则是关于“不规”行为造成的风险。当然 ， 此类风险应由责任方来承担。但为了项目的最大利益 ， 合同的另一方应该给以监督 ， 尽量避免发生此类情况。第二项原则涉及的是能够通过某种手段可以从合同双方转移出去的风险。这主要指的是那些可以保险的风险。理论上讲 ， 合同双方都可以去办理保险 ， 但应让能够以较低保险费办理保险的一 方去做。在保险市场成熟的情况下 ， 无论何方保险 ， 保险费都相差不大。但如果是国际工程 ， 则保险费可能因保险市场区域的影响而有所不同。第三项原则涉及的是“责利”对等的思想。在复杂的工程环境中 ， 有时很难简单地判断控制好一项风险对何方经济上更有利
23、 ， 需要根据具体的项目认真分析。第四项原则体现的是一个“风险管理效率”问题 ， 比较笼统模糊。这涉及到一个问题 ， 如果能更好地控制风险的一方不能享有控制风险的相应利益 ， 该方可能不愿意承担此风险。第五项原则体现的是 ，当人们的自身利益可能受到损害时 ， 更能主动地采取措施去避免这种风险 ， 从而提 高管理效率。但如何去判定哪一方是潜在的直接受害人 ， 则要在合同中拟定有关条款来加以体现。因此 ， 这些风险分担原则需要加以具体化 ， 并在合同中体现出来。 6， 7， 8 ， 9 ， 10 对于工程项目风险在合同双方之间如何合理分担风险 ， 国内 学术界 也 没有统一的 结论 。 哀夏炜，王
24、延树，成虎，在合同风险分配的研究中关于工程风险分 担 有如下原则 : 1、从工程整体效益出发，能最大限度地发挥双方管理积极性和履约积极性。 2、 公平合理、责权利平衡。 (1)风险责任与权力之间的平衡。 (2)风险责任应与机会对等。 (3)承担的可能性和合理 性。 (4)符合工程惯例，即符合通行的工程准则。通常情况下合同风险分配为 : 1、 业主承担的风险。业主通常承担工一程量变动风险 ； 招标文件以及合同缺陷风险 ； 本国政策、法律变化的风险和政治风险 ； 承包商不能预见的自然力以及其它不可抗力风险 ； 物价上涨风险 ；工程师和业主的其它承包商 (如设计、供应、其它工程施工 )带来的风险 ；
25、 以及在通常合同条件 (如 FIDIC 条款 )中规定的承包商具有工期延长和 费用增加的权力等事件相关的风险； 2、 承包商承担的风险。承包商通常承担对招标文件和业主提供的资料的理解风险 ； 环境调查及合理预测的风险 ； 报价 风险 ； 施工方案、施工组织、工艺、工程进度及工程质量风险 ； 材料采购风险 ； 自己的劳务人员、分包商、供应商风险，以及合同中明文规定价格不予调整或业主有权扣款或由承包商负责的事件相关的风险。 11 程述，谢丽芳在工程项目风险分担模型探讨中首先给出关于工程项目风险在合同各方之间如何合理分担，归纳起来有以下基本原则： 1、 一方应为其自身的恶意行为或渎职引起的风险负责。
26、这种风险是违规行为造成的，应由责任方来承担。 2、 公平合理，责、权、利平衡。一是责任与权力平衡，有承担风险的责任，就应给予承担者控制和处理风险的权力，若已具有某些权力，则也应承担相应的风险责任；二是风险与控制力对称，即该风险由最能控天津理工大学 2008 届本科毕业论文 4 制它的一方承担，若双方均无控制力或控制力难以确定，则由双方共同承担；三是责任与利 益对等，即管理某项风险所获得经济利益的最大受益者，应承担该风险；四是风险与机会对等，风险的承担者应同时享受风险控制获得的费用收益和机会收益；五是承担的可能性和合理性，承担者应拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、
27、信息等条件。 3、 如果某风险发生后 ， 一方为直接受害者，则该风险应划分给该方。这是因为，当人们的自身利益可能受到损 害时，更能主动地采 取措施去避免这种风险，从而提高管理效率。 4、符合工程项目的惯例及通常处理方法。如采用国际惯例 FIDIC 合同条款，就明确地规定了承包商和业主之间的风险分配，比较公平合理。 文中 最后对风险分担模型的传统评价模型，简单博弈模型和奖励合同的风险分担模型进行分析。 12 而李平根据可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担思想 ， 导出风险分担的原则 :风险的大小和概率能够正确评价时 ， 应由能够控制风险的合同当事人承担 ， 这称为第一原则 ；风险不能评价和控
28、制时 ， 应由具有承担能力的或可以得到商业保险的合同当事人承担 ， 这称为第二原则。 13 刘子卫在项目风险及风险分担机制探析一文 中 提出“效率优先 ， 兼顾公平 ； 符合惯例 ， 责利相符”作为总的原则。具体来说 ， 就是要符合以下相关原则： 1、有利原则； 2、效率优先原则； 3、 责权利对等原则。 14 朱冰 ， 李启明 在 工程项目风险分担问题的探讨 一文中 认为风险分担的基本原则为：公平原则，可管理风险原则，可预见风险原则和低成本原则。然后对比国内施工合同示范文本、 FIDIC 施工合同条件、 NEC 工程施工合同在有关环境要素的风险，工程系统结构产生的风险，行为主体产生的风险三方
29、面风险分担的差 异，得出三个合同文本在风险分担的差异： 1、 风险范围的定义：相对于 FIDIC 施工合同条件和国内施工合同范本 ， NEC 合同条件中将“不利气候条件”、“不利现场条件”等不确定的定性描述定量化。 2、 分配方法： FIDIC 施工合同条件的分配是基于可预见风险的原则 ： 即 “ 一个有经验的承包商 ” 可以预见的风险 ， 就应该分配给他承担；而 NEC 工程施工合同采用的是可管理性风险分配方法： 即认为履行的合同是最好的成本效率的合同 ， 是将风险分配至能够最佳管理风险和减少该风险的一方；我国国内施工示范文本采用的是可预见风险的分配方法。 文中 最后 指出风险分担的发展趋势
30、 ： 1、 分配原则趋于给承包商更大的利润 ， 同时让其承 担 更多的风险 ； 2、 风险分配方法趋于综合 ； 3、风险分担评价趋于定量 。 15 张水波 ， 何伯森有认为确定工程项目合同双方风险分担问题，除了依据合同分担的基本原则，还必须分析合同双方对风险所持的态度。 16 而对于风险转移，李晓龙、 武振业 和 姚远认为风险转移的实质：在商品经济社会 (哪怕是商品交易非常不发达的社会 )， 某人在进行某项工作时就不用承担所有的风险 ， 但他必须为免受这些风险付出代价。风险之所以有在不同的人之间转移的可能 ， 或之所以有人愿意为他 人承担风险 ， 是因为完全同样的事件对不同的人来说其风险是不一
31、样的。 17 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 5 1.2.2FIDIC 新红皮书的风险分担原则 关于 新红皮书 当前 也 没有公认的统一风险分担原则，当前学者站在许多角度进行了分析和研究。 宇德明 和 杨梦纯认为， 新红皮书在业主和承包商之间分配风险时主要遵循了如下基本原则 :风险共担原则 ， 最具控制力原则 、 损失 与 收益同时承担原则和诚意合作原则 。 风险共担原则要求在分配施工过程中的风险时 ， 业主和承包商应该合理分担风险 ， 而不应要求任何一方承担全部风险 ， 这是新红皮书分配风险的首要原则。 最具控制力原则要 求在分配施工过程中的风险时 ， 业主和承包商各自承担他们最具控
32、制力的那些风险。 损失和收益同时承担原则要求在分配施工过程中的投机风险时 ， 如果要求某方承担某投机风险可能带来的损失 ， 则该方应该有权享受该投机风险可能带来的收益。诚意合作原则要求业主在分配施工过程中的风险时 ， 充分考虑承包商的风险承受能力 ， 积极主动地承担那些潜在损失巨大、承包商又无法控制甚至无法投保的风险。 18 何伯森在 FIDIC99年新版合同条件的特点与比较中认为新红皮书划分工程实施过程中的责任和风险的原则是 :一般由业主承担政治风险 (如战争、军事 政变等 )， 社会风险 (如罢工、内乱等 )， 经济风险 (如物价上涨、汇率波动等 )， 法律风险 (如立法的变更 )和外界
33、(包括自然 )风险等等 ， 以及不可抗力出现时承包商的直接损失 ， 而其余风险则由承包商承担。 19 徐波，姜敬波在 FIDIC合同条件的几个特点中认为仔细研究 FIDIC红皮书会发现， 新红皮书 采取的是可预见风险的原则 。 在其第 12， 2款中明确指出，如果承包商在现场遇到了气候条件以外的外界障碍，并且这些障碍是一个有经验的承包商无法预见到的，则他有权获得相应的延期和所发生的费用 。 20 而王颖通过 对新 红皮书与银皮书 的风险分 担 比较 后， 认为 新 红皮书的风险分配体系有两个基本特点：一是合同各方对己方及其工作人员在工作中因过失而造成的风险负责；二是在不可抗力及其他不能预见的情
34、况下，大部分的风险由发包方承担。 最后得出 ， 新 红皮书将大部分的风险分配给了发包方，承包方的主要风险来源是其自身及其工作人员在履行合同中的过失行为。 21 赵振宇、江伟和 黄文杰 提出 FIDIC新红皮书有 如下的 风险分配原则和特征： 1、 风险与责任相称的分配原则。 2、 不可预见性风险分配的原则。 FIDIC合同 所谓“不可预见”要满足三个条件 :一是承包商是“有经验的” ； 二 是以“提交投标书日期”为时限 ； 三是要不能“合理预见”。 3、 业主处于主导地位的特征。 4、 工程师作用显著和 DAB解决争端的特征。 5、 对待风险的合作机制特征。 22 张水波 ， 庞定惠在 FID
35、IC新版合同条件的特点与应用范围 认为 新红皮书划分工程实施过程中的责任和风险的原则是 :政治风险 (如战争、军事政变等 )， 社会风险 (如罢工、内乱等 )，经济风险 (如物价上涨、汇率波动等 )， 法律风险 (如立法的变更 )和无法遇见的外界 (包括自然 )风险等等 ， 以及不可抗力出现时承包商的直接损失由业主方承担 ， 而其余风险则由承包商承担。并认为这 一风险分担原则来看 ， 新 红皮书仍将会被认为是“亲承包商一方的”。新红皮书天津理工大学 2008 届本科毕业论文 6 适用于主要由业主方 (或委托工程师 )进行设计 ， 承包商基本只负责施工 (可能也会做少量的设计工作 )的工程项目。
36、其所应用工程类型范围 ， 除原红皮书所规定的一般的土木工程之外 ， 还可以应用于机电、房建等工程。从价格方面来说 ， 新红皮书不同于新黄皮书和银皮书 ， 仍主要适用于单价合同。 23 可以看出对 FIDIC新红皮书风险分担原则一般都包括公平合理原则 、 可预见原则和责 权 利对等原则。 1.2.3新红皮书下的工程风险与索赔 王巧莉按照新红皮书合同 中 风险的来源 ， 将 工程项目风险 分为客观风险和主观风险。客观风险是指合同双方都无法控制或干预的、由客观因素所造成的风险 ， 包括自然风险、政治风险、市场价格风险、意外事故等。主观风险是指由于合同当事双方的行为导致一方或双方利益受损的风险 ， 主
37、要包括工程变更风险、时效风险、交易风险等。 而新红皮书中的风险条款 主要 列举了： 履约风险条款，工程量变更风险条款，法律变动风险条款，价格变动风险条款 。 对国内清单计价模式下关于合同风险的分配 ， 指出以下几个亟待解决的问题 : 1、 借鉴FIDIC合同的履约担保条款 ， 全面推行工程的担保制。 2、 应通过法律 ， 明 确一些合同风险的内容 ， 如法律风险、自然风险及社会风险等内容。 3、 根据 FIDIC合同 ， 做好计价规范中工程量变更和费用波动调价的解释 ， 使价格风险能够公平分担。 24 赵振宇 、 江伟和黄文杰 分析认为在新红皮书合同条件下可以识别的承包商风险： 1、 承包商承
38、诺的充分性条款带来的风险 ； 2、 生产设备、材料或工艺缺陷风险 ； 3、 承包商未履行告知义务的风险 ； 4、 延误风险 ： (l)时间限定期限给承包商带来的风险 ； (2)工期延误风险 ； (3)延误或未能通过竣工试验风险 ； 5、 工程变更风险 ； 6、 环境保护风险 ； 7、 合同文件不同解释引起的风 险 ； 8、 承包商可索赔事项的风险 ； 9、 承包商可投保的风险 。指出 承包商风险识别风险估计、风险评价等风险分析工作应当及早进行，风险应对计划应当及早制定，对承包商合同风险进行分析便是项目管理风险分析的重要内容。承包商应在项目执行中采取技术、经济和组织措施规避风险并加强索赔管理，还
39、应当争取与业主、工程师建立信任和伙伴关系，将项目实施过程中的风险转嫁、利益对抗发展为通过建立合作机制实现双赢。 为承包商在使用 新红皮书 合同条件的项目中实施合同管理和风险管理提供借鉴。 22 张志新在 FIDIC条件下国际工程承包中的风险管理 研究一文中按照国际工程的特点 和FIDIC条款对工程风险的划分， 认为 国际工程施工承包中可能面临的风险主要有以下情况： 1、战争、敌对行为 (不论宣战与否 )、入侵、外敌行动 ； 2、 叛乱、革命、暴动 ， 或军事政变 ， 或篡夺政权 ， 或内战 ； 3、 由于任何核燃料或核燃料燃烧后的核废物、放射性毒气爆炸 ， 或任何爆炸性核装置或核成分的其他危险性能所引起的离子辐射或放射性污染 ； 4、 以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行装置产生的压力波 ； 5、 暴乱、骚乱或混乱 ， 但对于完全局限在承包商或其分包商雇用人员中间且是由于从事本工程而引起的此类事件除外 ； 6、 属于政治范畴的国有化 ， 没收外资、拒付债务 ； 7、 属于经济范畴的通货膨胀、换汇控制、汇率浮动 ； 8、 由于
