1、 基于清单计价下的承包方不平衡报价策略研究 摘要 在建筑市场愈演愈烈的竞争态势下，承包方的竞争程度日趋白热化，与此同时自 2003 年 7 月 1 日起施行的建设工程工程量清单计价规范(GB50500-2003)又带了了新的竞争环境。 按照工程量清单招标原则，工程量的风险由业主负责，价格的风险由承包商承担，所以拥有并掌握一种具有强大竞争力又能使承包商获得较大利润的投标报价策略成为了承包商最关注的问题之一。不平衡报价是在建设工程项目总价 确定后，通过调整其各分部分项的综合单价构成，以期即不提高总价，不影响中标，又能在结算时获得更理想的经济效益的一种投标报价方法。 本文对基于工程量清单计价模式的承
2、包商不平衡报价进行研究。在介绍工程量清单和综合单价概念的基础上，通过运用了大量图表、建立不平衡报价数学模型对不平衡报价的分类、表现形式、承包商投标报价各个阶段的应用和控制情况、业主对不平衡报价的防范及承包方的相应应对方法进行了定性和定量的全面分析。最后在纳入不平衡度概念的同时，独创利用马鞍曲线的分析方法，以求通过不平衡度与收益的分析在对抗业主反不平衡 报价的同时获得较大利润。全文切入投标报价各个阶段，并结合具体案例，对不平衡报价的发生条件、实施控制、机会与风险、风险与收益等方面进行了全方位的分析。 关键词 : 工程量清单计价 不平衡报价 承包商 不平衡度 The unbalanced bidd
3、ing strategy on contractor based on the bill of quantities Abstract With the increasing number of competitive in construction market, contractor intensified the degree of competition, at same time, since the 2003 July 1 the excecution of Code of valuation with bill quantity of construction(GB50500-2
4、003) has bought a new competitive environment. In accordance with the principles indicated the landlord is responsible for quantities of risk, the price risk borne by the contractor, therefore, have and acquire a strong competitive edge and contractor bidding strategy which can make a larger profit
5、has become one of the most concern problem of the contractor. Unbalanced quotation was determined by construction projects in the total price, and by adjusting its divisions of comprehensive unit price constitute partial. It is a method way that to expect that the total price is not raised, does not
6、 affect the bid, but also in the ideal settlement for more cost-effective method for a tender offer. In this paper the valuation model based on the contractor unbalanced offer for research method. With the introduction to the list of quantities and comprehensive unit price concept, by using a lot of
7、 charts, and establish unbalanced offer mathematical model, and with the quantitative and qualitative methods analysis the unbalanced offer classification, manifestation, contractors bid price quotation at all stages of the application and controlled, also analysis the owner of the unbalance offer p
8、reventative measures and The contractor coping methods. Finally, at the same time into the concept of unbalance, by the analysis with the original saddle curve method, in order to through unbalance and analysis the earnings at same time unbalanced quotation against the owners also offers a larger pr
9、ofit. Full paper cut in all phases bid price quotations, and with specific cases, to the unbalance offer the conditions, implement control, opportunities and risks, risks and benefit to the full range of analysis. Key words: Bill of quantities Unbalanced bid Contractor Unbalance 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 选
10、题背景和意义 . 1 1.1.1 选题背景 . 1 1.1.2 选题意义 . 1 1.1.3 问题的提出 . 2 1.2 研究方法 . 2 1.3 文献综述 . 4 1.3.1 工程量清单模式下不平 衡报价的出现背景、产生原因及概念 . 4 1.3.2 不平衡报价法的表现形式和实质 . 5 1.3.3 不平衡报价法的适用范围和相应技巧 . 6 1.3.4 不平衡报价法作用效果及其形式 . 6 1.3.5 承包方运用不平衡报价的注意问题 . 7 1.3.6 针对不平衡报价的应对措施 . 7 1.3.7 针对不平衡 报价建立的数学模型 . 8 1.4 技术路线图 . 10 第二章 工程量清单计价下
11、的不平衡报价 . 11 2.1 清单计价的出现 . 12 2.1.1FIDIC 规定采用清单计价 . 12 2.1.2FIDIC 合同条款中国化 . 12 2.2 工程量清单计价 . 13 2.2.1 工程量清单计价模式的概念及计算方式 . 13 2.2.2 清单计价与定额计价的异同 . 14 2.3 工程量清单计价下的不平衡报价法 . 15 2.3.1 清单计价的特点与优势 . 15 2.3.2 清单计价对不平衡报价法的影响 . 17 第三章 基于承包方自身的不平衡报价法 . 19 3.1 不平衡报价法概述 . 19 3.1.1 不平衡报价法的概念 . 19 3.1.2 不平衡报价法出现的原
12、因 . 19 3.1.3 不平衡报价法可能带来的结果 . 20 3.2 不平衡报价法的应用范围和效果 . 21 3.2.1 不平衡报价法的适用范围及相关技巧 . 21 3.2.2 不平衡报价法的早收钱效果 . 22 3.2.3 不平衡报价法的多收钱效果 . 26 3.3 投标全过程的不平衡报价法 . 29 3.3.1 研究招标文件中的不平衡报价法 . 30 3.3.2 勘察现场中的不平衡报价 . 32 3.3.3 调查询价中的不平衡报价 . 33 3.3.4 复核工程量中的不平衡报价 . 33 3.3.5 制定施工方案中的不平衡报价 . 35 3.3.6 编制投标报价中的不平衡报价 . 36
13、3.4 不平衡报 价在施工阶段同其他创收方式的配合 . 36 3.4.1 不平衡报价同工程变更 . 37 3.4.2 不平衡报价同工程索赔 . 39 3.4.3 不平衡报价同价 款调整 . 42 3.5 承包方不平衡报价数学模型研究 . 45 3.5.1 基于工程量变化的最优报价策略模型 . 45 3.5.2 模型的综合分析 . 47 3.5.3 模型的实际应用 . 47 第四章 基于整个竞争环境中的不平衡报价 . 50 4.1 业主的反不平衡报价法策略 . 50 4.1.1 业主反对原因 . 50 4.1.2 业主反对的主要措施及承包方的应对方法 . 50 4.1.3 业主反不平衡报价案例分
14、析 . 54 4.2 不平衡度 . 55 4.2.1 不平衡度分析的必要性 . 55 4.2.2 不平衡度分析 . 55 4.3 不平衡度案例分析 . 58 4.3.1 工程概况 . 58 4.3.2 不平衡度计算 . 59 4.3.3 问题分析 . 61 4.4 收益与不平衡度之间的关系 . 61 4.4.1 业主对于不平衡程度的认识 . 61 4.4.2 承包方对于不平衡度的认识 . 64 4.4.3 基于工程双方认识下的承包方不平衡度与收入分析 . 66 4.4.4 不平衡度与收入分析的实际应用策略 . 69 总结与展望 . 71 参考文献 . 72 致 谢 . 74 外文资料 . 75
15、 中文译文 . 82 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 选题背景和意义 1.1.1 选题背景 伴随着我国保持经济高速稳定增长，在市场经济的刺激下建筑市场也一直呈现出上升态势，随之而来的是建筑市场更加的开放 、 更加的规范，并且与国际接轨的机会与日俱增，同国际统一化的要求更加迫切。所以我国积极向国际标准靠拢 ， 应用国际工程施工惯用的 FIDIC合同条款所要求的 FIDIC 工程量计算规则。 2001 年 10 月 25 日建设部第四十九次常务会议审议通过 ， 自 2001 年 12 月 1 日起施行的建筑工程施工发包与承包计价管理办法就是一个标志，而从 2003
16、 年 7 月 1 日起施行的建设工程工程量清单计价规范 (GB50500-2003)，则是具体的措施。 目前国内建筑市场竞争日益激烈，在建筑业日渐趋于规范化、效益化、高标准化的形势之下，再加上多半企业具有很强的竞争能力，供给量远远大于需求量，理所当然的转变为买方市场。所以能否成功中标成为了每一个企业关注的最大问题之一。但是一味压低价格，通过商务标的竞争优势成功中标却使得承包方收益极低，甚至出现赔本的可能就成了所有承包方的心病，若要 解决这个问题就必须拥有一定的投标技巧，比如在追求较高中标概率或者是不影响投标成功率的条件下可以提高收益的投标方式。 不平衡报价法正是一种在工程量清单计价模式下，可以
17、有效为承包方结局上述问题的报价策略，它有效实现了报价的科学和理性。同时也是目前被应用最广泛最重要的投标技巧之一。 1.1.2 选题意义 2003 年 7 月 1 日实施建设工程工程量清单计价规范 (GB 50500-2003)给计价的实施办法做出了明确的规定，颠覆了以往的定额计价，转而采用 FIDIC 合同条款中规定的量价分离的清单计价模式。能否快速适应新型计价方法，并 合理利用各种报价策略和技巧对于在激烈的市场竞争环境下仍能立于不败之地格外重要。不平衡报价法就是一种相当重要并且行之有效的报价策略，所以充分认识和发现不平衡报价法的矛盾性，进而提出问题、分析问题、解决问题又是作为有效利用此方法的
18、重中之重。 不平衡报价法自身存在的最大矛盾性，也就根本解释了其存在的意义和价值，解释了需要深入分析，合理利用的必要。其矛盾为使用者同 “被使用者 ”之间的利益矛盾，换言之就是承包方与业主之间的矛盾。 第一，对于承包方而言不平衡报价法的作用是保证低价中标的同时（高中标率），利用 工程变更、价款调 整、工程索赔三种主要策略实现承包方的所需利益（高收益）。因此，承包方对于不平衡报价法的理解程度，应用能力显得尤为重要。能否做到投标技巧的灵活运用，对业主心态的正确把握，对施工状况的正确判断是实现应用此报价方式可以带来更多利润，降低后期风险，或者变相降低成本，提高中标成功率的重中之重。所以对于不平衡报价天
19、津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 法的深入分析理解，有利于提高承包方对于不平衡报价法的认识和理解，从而达到其想要的结果。 第二，对于业主而言，承包方对不平衡报价法的运用，实际上是利用了自身的漏洞和错误，因此，运用此报价技巧的承包方其实是侵害了业 主的利益，将业主的失误兑现成为自身的财富，由此矛盾理所当然的产生了，业主为了保护自身利益需要做的是打击运用不平衡报价法的承包方（视为废标）或者是拥有更多抵抗此方法的能力。 综上所述，研究不平衡报价法的必要性毋庸置疑，因为它作为一个十分常见并且非常有效的投标报价策略是解决承包方能否在日益激烈的建筑业竞争环境中立于不败之地，长久不衰以及在业主的强烈
20、反对形势下能否依然可以保证其正常运用，以取得满意效果问题的关键所在。针对承包方如何合理、安全、科学、高效的运用平衡报价法以提高收益或者增加降价空间以取得更多中标胜算以 及将业主反不平衡报价法的应对措施视于无物，充分满足承包方的利益需要，显得尤为重要！ 1.1.3 问题的提出 1.从承包方自身角度考虑不平衡报价 作为不平衡报价的直接运用者，需要熟悉包括不平衡报价的理论基础和实际操作方法。综合全面的提高承包方对于不平衡报价的掌握水平，就需要为其提供一种具有实际操作性和理论性的参考依据。所以本文从增强承包方自身运用不平衡报价能力的角度出发，提出了全过程的不平衡报价思路，即投标前的提高价格竞争力和中标
21、后的降低收入风险。 2.将承包方运用不平衡报价纳入整个竞争环境 因为承包方运用不平衡 报价具有很强的实际性，所以必须将承包方的行为纳入整个市场竞争环境。但是目前对于不平衡报价仍然停留在总价对抗的分析上，并没有考虑到由于业主的反不平衡报价措施的影响，致使很多的投标者将总价竞争正转向单价竞争。本文通过分析这种的不足，在分析承包方如何应对业主的反不平衡报价措施的基础上，提出不平衡程度与收益之间的关系，期望通过研究二者之间的联系来解释承包方对于目前单价竞争下的不平衡报价的合理科学用法。 1.2 研究方法 本文主要采用了文献研究法、信息研究方法、描述性研究法、功能分析法、 比较分析法、 经验总结法、定性
22、分析法、 定量分析法、模拟法、数学方法、个案研究法、思维方法。具体总结分析如表 1.1 所示： 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 表 1.1 研究方法总结表 Table. 1.2 Researc h methods 方法 作用目的 作用效果 文献研究法 通过运用这两种研究方法达到全面正确的学习和分析不平衡报价法的目的 通过调查关于不平衡报价法的文献来获得资料，从而全面地、正确地了解掌握所要研究问题。不仅可以了解不平衡报价法的历史和现状，还能形成关于此方法的一般印象，有助于观察和访问以及得到现实资料的比较资料，有助于了解事物的全貌。 信息研究 方法 通过运用这两种研究方法达到全面正确的
23、学习和分析不平衡报价法的目的 利用各种信息来研究问题，通过对信息的收集、加工和整理，将大量的信息资源开发利用从而获得知识，并应用于本文课题的研究，揭示不平衡报价法的更深一层次的规律，帮助本人提高和掌握运用规律解决问题的能力。 描述性研究法 通过运用这三种研究方法概述不平衡报价法的具体含义、意义以及产生原因和出现背景 将不平衡报价法目前已有的现象、规律和理论通过自己的理解和验证，给予叙述并解释出来。定向地提出问题，揭示弊端，描述现象，介绍经验。 功能分析法 利用 社会科学用来分析不平衡报价法存在的意义，运用社会调查说明不平衡报价法的种种现象。 比较分析法 通过对不平衡报价法同其他报价策略的比较，
24、清单计价同定额计价的比较，更加全面的认识和总结不平衡报价法的相关知识。 经验总结法 运用这三种研究方法总结其适用范围以及其他注意问题，分析其每种适用之处的可行性原因和对于承包方的影响 通过对不平衡报价法在实践活动中的具体情况，进行归纳与分析，使之系统化、理论化，上升为可利用的经验。 定性分析法 对不平衡报价法进行“质”的分析，通过运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与 概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精，达到对其本质的认识，内在规律的解释。 定量分析法 利用科学的手段使对不平衡报价法的研究和认识进一步精确化，以便更加科学地揭示其规律，把握其本质，理清其关系，预测其发展趋势。
25、 模拟法 运用以上三种研究方法配合定性定量方法具体讨论所建模型的意义并通过模型揭示其内在含义和实施方式，更加深入的解释不平衡报价法 依照不平衡报价法的主要特征，创设一个相似的模型，然后通过模型来间接研究其内在含义，达到更加直观的效果。 数学方法 利用数学工具和知识配合数 学模型对不平衡报价法进行一系列量的处理，从而做出正确的说明和判断，得到以数字形式表述的成果。充分把质和量统一，把质变和量变紧密联系，以便更准确地科学地认识研究其本质特性。 个案研究法 通过认定不平衡报价法的特定案例，加以调查分析，弄清其特点及其注意问题所带来的有效知识。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 续表 1.1
26、（一） 思维方法 运用这种研究方法综合分析其原理，最终概括存在 的意义和发展方向 利用思想工具准确表达思想，通过科学思维如归纳演绎、类比推理、抽象概括、思辩想象、分析综合等，最终达到对不平衡保价法的指导意义。 （资料来源：自行编制） 1.3 文献综述 1.3.1 工程量清单模式下不平衡报价的出现背景、产生原因及概念 伴随着我国工程建设市场的快速发展，工程量清单计价应运而生， 2003 年 7 月 1 日实施建设工程工程量清单计价规范 (GB 50500-2003)给工程量清单计价的实施办法做出了明确的规定，对招投标活动具有深刻意义。由于这次计价的重大改革，给投标人带来了更多利用特殊投标办法的
27、机会，例如不平衡报价法。 尹贻林在基于不平衡报价的承包商创收策略解析 4中说明：在招标的过程中，招标单位追求的是在确保工程质量和工期的前提下，工程造价最小化，而投标单位追求的是企业利润最大化。因而在报价时，招标单位与投标单位的对立促使了不平衡报价的产生。而工程量清单计价是一种量价分离、风险共担的招投标计价方法。量的风险由建设单位来承担，价的风险由施工单位来承担。利用工程量清单计价招投标为企业自主报价提供了更广阔的空间，同时也促成了不平衡报价的应用。并用图做出了明确分析。如图 1.1 所示： 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 不 平 衡 报价企 业 目 标 矛 盾招 标 工 作 准 备
28、不 足承 包 商 追 求 企业 利 润 最 大 化承 包 商 研 究 招 标 资料 存 在 的 缺 陷业 主 追 求 工 程造 价 最 小 化分 项 工 程 单 价不 易 被 察 觉法 律 中 未 明 确规 定结 算 方 法 ： 验工 计 价工 程 量 清 单 计价承 包 商 利 用 资金 时 间 创 造 利润承 包 商 承 担 量 的 风险 ， 承 包 商 自 主 报价业 主 承 担 价 的风 险业 主 可 能 存 在招 标 资 料 缺 陷业 主 按 进 度 或形 象 工 程 支 付图 1.1 不平衡报价形成图 Fig. 1.1 Unbalanced offer formation （资料来
29、源：引用自 4） 赵艳敏在不平衡报价对投资控制的影响 5也提到：招标单位追求的是在确保工程质量和工期的前提下，工程造价最小；投标单位在相同前提下，则追求企业利润最大化。招投标单位在工程造价计取上的对立性，是产生不平衡报价的前提。一些发包单位为了减少投资，盲目追求低价中标，而投标单位为了在竞争中生存，往往采用压低造价，甚 至把报价压到成本价以下 ,这种不健康的市场竞争方法，是导致不平衡报价产生的直接原因。 严玲、尹贻林在工程估价学 2中给出了不平衡报价的定义：不平衡报价法是指一个工程项目的投标报价，在总价基本确定后，如何调整内部各个项目的报价，以期既不提高总价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益的报价策略。 1.3.2 不平衡报价法的表现形式和实质 周建平、郭群、孔宏伟在工程量清单招标不平衡报价的应对措施 1中对不平衡报价的表现形式作出了总结： 1.整体偏离型 针对组成工程量清单的全部内容进行不平衡报价包 括对分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、零星工作项目清单各个子清单进行不平衡报价，一般情况下，分部分项工程量清单和零星工作项目清单报价较高，措施项目清单、其他项目清单非固定部分报价较低。 2.部分偏离型
