1、I 基于委托代理理论的代建项目激励模 式 研究 针对报酬和信誉激励的分析与研究 摘 要 “ 代建制 ”就是 通过招投标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，建成后移交给使用单位。 随着“ 代建制 ”在我国的不断推行，政府投资项目传统实施方式中的弊端的确得到了解决，对提高代建项目中针对代建方的激励起到了积极作用 。 经过一段较长时期的摸索，对代建项目激励模式取得了一些经验，但 在实施过程中 仍存在 一些 问题，而其中尤其突出的两个方面就 是报酬激励问题和信誉激励问题。本文对我国各省市所实施代建制 规定进行搜集并在此 基础上，以委托代理理论为立脚点， 对 我国
2、政府以及各 省市现施行规定进行大量 对比， 突出 报酬与信誉 两个主要激励手段 ，针对当前代建 项目实施中 报酬与信誉 存在的问题进行 研究，并提出改善的方案。 关键词 ： 代建项目 报酬激励 信誉激励 Research on Incentive mode in Agent Construction Project Based on the Principal-agent Theory -Analyzing and researching on the reward and reputation ABTRACT “Agent Construction System” is to choose
3、the professional project incentive unit by tendering and other mode to run the construction implementation, to control the investment quality and duration strictly, then to transfer it to the client after II completion. With the continuous implementation of “Agent Construction System” in China, the
4、drawbacks from the traditional way of the implementation of government investment projects have really been resolved, which plays a positive role in improving the incentive to the agent who is involved in an agent construction project. After a rather long time of fumble, some experiences to the ince
5、ntive mode of the agent construction project have been gained, but in the implement process some problems still remains, especially in two prominent aspects, which are the reward incentive and the reputation incentive. Based on collecting the disciplines of agent construction system in many province
6、s and cities across the country, from the principal-agent theory, this essay makes a huge number of comparisons of these disciplines, which point out reward and reputation are the two main methods of incentive. And for studying the existing problems of reward and reputation incentive in the implemen
7、tation of the agent construction projects nowadays, this essay also suggests some proposals of improvement. Key Words: Agent construction project, Reward drive, Reputation drive III 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 选题的背景和意义 . 1 1.1.1 问题的提出 . 1 1.1.2 研究内容和目的 . 1 1.2 文献综述 . 2 1.2.1 国内外研究现状 . 2 1.2.2 现状分析 . 7 1.3 本文
8、研究的思路及方法 . 11 1.3.1 研究方法 . 11 1.3.2 研究思路 . 12 1.3.3 创新之处 . 13 第二章 代建项目报酬激励现状、存在问题 . 14 2.1 代建管理费取费标准现状、存在问题 . 14 2.1.1 代建管理费取费标准现状 . 14 2.1.2 代建管理费取费标准存在问题 . 22 2.2 代建人奖惩标准现状及存在问题 . 23 2.2.1 代建人奖惩标准现状 . 23 2.2.2 代建人奖惩标准存在问题 . 30 第三章 代建项目信誉激励现状、存在问题 . 31 3.1 代建项目信誉激励现状 . 31 3.1.1 各地区对代建人的信誉规定及业绩考评 .
9、31 3.1.2 各地区对代建人信誉激励规定的对 比 . 35 3.2 当前信誉激励机制存在问题 . 37 3.2.1 各地区对代建人信誉激励规定的总结 . 37 3.2.2 各地区对代建人信誉激 励问题 . 37 第四章 关于两个方面存在问题的分析及改善方案 . 39 4.1 代建制报酬激励标准存在问题的分析及改善 . 39 4.1.1 代建管理费取费标准问题分析 . 39 4.1.2 代建人奖惩标准问题分析 . 47 4.1.3 报酬激励标准问题的改善方案 . 51 4.2 代 建制信誉激励标准存在问题的分析及改善 . 54 4.2.1 信誉激励存在问题分析 . 54 4.2.2 信誉激励
10、存在问题改善方案 . 58 IV 4.3 代建项目激励机制改善纲要 . 61 结束语 . 66 附 录 . 67 参考文献 . 73 致 谢 . 75 英文翻译 . 76 THE SCOPE OF ENGINEERING CONSTRUCTION AND MANAGEMENT . 76 建筑工程范围及其管理 . 81 天津理工大学 2009 届 本科 毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 选题的背景和意义 1.1.1问题的提出 代建制，作为一种新的非经营性政府投资项目管理方式，经由学术界在理论上的引入 、介绍和分析，已在相当程度上成为我国目前弊端丛生的政府投资项目管理方式的替代措施。随着我国行政
11、 、 投资体制改革及 政府职能 转变的不断深入，代建制已经引起中央和各级政府机构的重视，各地方政 府基于本地实际情况的试点或试行，已经在以各种不同的版本或模式对代建制进行演绎。 1 鉴于代建制的施行带来一定程度上的积极效果，国务院颁布的关于投资体制改革的决定（ 2004 年 7月 25 日发布）中规定“对非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资 、 质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。”，与此同时，政府投资项目的建设管理模式也逐渐由“投 、 建 、管 、 用”多位一体的模式逐渐向“投 、 建 、 管 、 用”职能分离的模式转
12、化。近年来，全国各地均已开始推行政府 投资建设工程“代建制”项目管理模式的试点工作，并取得了显著成效。2但是，代建制在中国仍然处于一个试行阶段，并且与国际上通行的工程项目管理模式相比，代建制仍然尚存不足。 “代建制”的实施，使得政府与代建单位之间形成了委托 -代理关系，在经济学上委托代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易。 3在此，委托是必要的，因为任何人都不可能亲自处理所有的事务；代理也是重要的，因为任何人都不可能拥有所有的原始权力。而公共利益的最大化就是委托人利益的最大化，但是委托人利益的最大化则需要代理人积极性的最大化。不同的委托 与代理安排，导致不同的委托代理效率。 4 委托人希望设
13、计一种合约机制来促使代理人采取适当的行动，使委托人的效用达到最大化，但由于政府与代建单位存在信息不对称与代理成本的关系，就会使得政府所能观测到的只是代理人工作的成果，而代理人就可以利用其拥有的私人信息隐藏自己真实的努力水平以实现自己效用的最大化，这就会存在逆向选择和道德风险等问题。对于这样一系列问题， 降低 或防止信息不对称产生的风险，一直是理论界研究的热点，解决这个问题的一个有效和可行的途径就是建立完善的激励机制， 5使代理人在追求自身利益最大化的同时 ， 实现委托人利益的最大化 ， 促使代理人从自身利益出发选择对委托人最有利的行为。 5 1.1.2 研究内容和目的 代建制这种由中国本土发源
14、 、 从地方自发成长起来的项目管理方式，目前仍在进一步实践 、 完善之中。文章开篇从 委托代理理论 、 代建制及其激励模 式 的相关理论进行阐述，使所用理论达到清晰理解。 然后，对我国现行代建项目现状进行介绍和分析，明确激励机制在代建项目的运行中有天津理工大学 2009 届 本科 毕业论文 2 着重要的地位和作用，同时，现行激励措施虽然经过多年来的摸索和完善，但目前阶段仍然存在着一系列问题，通过基于委托代理理论的代建项目的激励模式 的实施现状 的分析，问题的 突出表现是当前报酬激励与信誉激励的不健全。 在我国各地的代建取费标准大多是参照建设单位管理费的标准来执行，没有完全通过市场机制来制定，所
15、以代建制本身所存的缺陷本质上也体现在激励机制的不健全上。 现行的以建设单位管理费作为代建管理费的计取标准不合理，达不到激励效能；代建管理费所包括的内容没有确定的规范；单纯以投资节余分成的办法对代建人进行激励不一定能达到真正的效果；代建人的报酬激励以单一的节余为据；代建人的报酬与其承担的风险不匹配，等等。 与此同时，我国项目实施中自古以来，对代建人信誉的考评与激励 不健全，也是激励机制内凸显的问题之一。而国外的先进模式，给我国信誉激励机制的发展提供了宝贵的经验，通过对代建方资质的要求及审查，同时配合“黑名单”制度，相信基于信誉保证基础上的激励机制一定能够逐步的得到优化。 因此，本文研究的目的是通
16、过对 基于委托代理理论的代建项目激励模 式进行研究，分析现阶段代建项目激励机制实施中存在的正反两个方面问题，从报酬和信誉两个方面 建立委托关系的激励体系的优化方案， 逐步完善代建项目的 激励模式，进而逐步完善具有我国特色代建制制度 。 1.2 文献综述 1.2.1国内外研究现状 1 国外研 究现状 （ 1） 委托代理理论 近 20 多年来，委托代理理论的模型方法发展迅速。主要有三种：状态空间模型化方法 、 分布函数的参数化方法 和 一般分布方法 。 A. “ 状态空间模型化方法 ” 由威尔逊（ Wilson， 1969） ， 斯宾塞 、 泽克豪森（ Spence and Zeckhauser，
17、 1971）和罗斯（ Ross， 1973）最初使用的。优点是每种技术关系都很自然地表现出来。 缺点是此方法让我们无法得到经济上有信息的解。 B. “ 分布函数的参数化方法 ” 由莫里斯（ Mirrlees， 1974， 1976）最初使用，霍姆斯特姆 (Holmstrom， 1979)进一步发展的，这种方法可以说已成为标准化方法。 C. “ 一般分布方法 ” 这种方法最抽象，它虽然对代理人的行动及发生的成本没有很清晰的解释，但是，它让我们得到非常简练的一般化模型。 7 （ 2） 各国政府投资项目管理模式对比 天津理工大学 2009 届 本科 毕业论文 3 表 1.1 三种国外模式对比表 Ta
18、ble 1.1 Comparative tables of three abroad models 国家 基本原则 基本模式 基本方式 监管模式 政府监督 市场监督 美国政府 竞争性原则、公开性原则、公平原则 集中采购模式、分散采购模式、半集中半分散模式 按是否具备招标条件，分为：招标采购方式和谈判采购方式；按采购规模，分为：小额采购方式和大额采购方式 国徽的监管、政府部门的监管、公众的监督 承包商的资质管理、美国工程咨询业及专业人士制度 英国政府 “物有所值”，所采购的物品成本和质量都必须满足使用者的要求 由集中向部门自主采购发展 竞标方式、招标方式、协商与竞标相结合的方式、竞争性谈判方式、
19、单方投标方式和投标后再协商方式 规划管理、建设管理、健康安全管理、设备材料管理和规划、建设管理的收费 政府工程采购的招投标方式、承包商资质管理模式、政府工程采购的合同管理 德国政府 私法原则、竞争原则、长期效益原则、分散采购原则、保守原则、预算法原则 立法明确、完整、详细；政府采购监管机构审计署权力大、权威高、具有威慑力；采购人员素质高；违规成本高 公开招标、不完全公开招标（有限招标）和以谈判方式将合同分配给公司（定向招标） 完善的建设法律监督、政府投资项目的监管体系 德国政府对工程咨询业的管理、审核检验工程师代表政府机芯质量监督检查 资料来源：根据各 国政府投资项目管理方式 整理。 各国政府
20、投资项目管理和监督上的共同点体现在五个 方面，设立对政府投资项目进行直接管理的专门机构；政府投资项目严格按照规则办事；机构之间权利 、 责任匹配，相互之间制约；要接受各方严格的监督；依靠专业人士和中介组织。 （ 3）激励理论 激励最早是由 Ashley 和 Workman 于 1986 年提出 ， 激励的含义是机制设计者 (委托人 )诱使具有私人信息的代理人从自身利益出发做出的行动符合委托人的目标。 由于信息的不对称 ， 使得机制设计者不知道代理人的私人信息 ， 不完全了解后者的行为模式 ， 因此有必要进行激励。激励也可视为让代理人真实地公布或表现其私人信息的手段。同时也是鼓励承包方 同化客户
21、的目标工程。 Ashley 和 Workman 指出 ， 在合同中有效的激励至少是间接的同化客户的目标工程。激励的有效性由客户感知的工程目标的完成度和表现来衡天津理工大学 2009 届 本科 毕业论文 4 量。激励合同的基本原则是通过如果承包方能有效地完成合同 ， 尽可能地给予他取得更大利润的机会 ， 让承包方实现利润最大化的一般目标。约束是一种反向激励 ， 在机制设计中 ， 为了克服委托代理关系中的机会主义和消极怠工 ， 除了激励机制之外 ， 还需要有必要的监督制度 ， 对其进行有效的监督。在调动代理人积极性方面 ， 激励与约束机制两者相辅相成 ， 缺一不可。 激励理论的完整理论框架是近年由
22、 让雅克拉丰（ Jean Jacques Laffont）教授提出的。而在信息不对称的情况，新制度经济学也提供了两种激励的手段：合同和信誉，以促使人们遵守市场交易的规则。 其中合同时一种负面的激励，而信誉是一种正面的激励， 8现今国内大多数学者的对代建制激励机制的研究主要集中在对代建合同的研究上。为了减少信息部对称所引起的“道德风险”和“逆向选择”等问题，除了对代建合同的报酬结构进行合理的设计外，“莫里斯 霍姆斯特姆条件”（ Mirrlees Holmstorm Condition）还证明，在契约的设计中必 须让代建单位承担一定的不确定性风险，以实现项目剩余索取权与风险分担的内在统一性 9，使
23、激励与约束机制能够有效地运行。 2 国内研究现状 随着经济快速发展，国家采取了积极的财政政策，其中一条重要措施就是以加大固定资产投资来拉动经济发展，由此带来了大规模的政府投资，而其中占总投资 60以上的为非经营性项目，它的管理方式和效果往往是社会关注的焦点。为了优化政府投资项目的工程建设管理，改进建设实施方式， 2004 年 7月 25 日，国务院颁布了关于投资体制改革的决定，提倡“对非经营性政府投资项目，加快推行代建制” 。 （ 1）我国代建制现状 对于政府投资项目代建制在我国的实践，现有的观点基于各自对代建制本质内容的不同认识而对其相应进行了模式化。根据代建制在我国的实践地域标准，可以分为
24、三种模式。 A、 北京模式 以厦门和北京为代表的政府投资代建制模式，将 之称 为北京模式。 针对市级财政性投 、 融资社会事业建设项目管理中“建设 、 监管 、 使用”多位一体的弊端，以及由此导致的工程项目难以依法建设 、 工程建设管理水平低下和贪污腐败等问题，通过采用招标或直接委托等方式，将一些基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有实力的专业公司，由这 些公司代替业主对项目实施建设，并在改革中不断对这种方法加以完善，逐步发展成为现在的项目代建制度。 北京模式的代建制模式主要是通过市场化方式解决专业化问题。通过公开招投标方式选定待检单位。该模式特点：首先，对实施代建的项目性质有比较清晰
25、的界定；其次，该模式对代建范围的资格规定比较宽泛，没有专门设定代建类的资质，有利于形成承接项目代建人物的竞争机制；第三，在对项目投资的控制上，该模式约定了明确的奖惩规则，有利于控制投资规模。 天津理工大学 2009 届 本科 毕业论文 5 B、 上海模式 在上海代建制模式中，代建制已不局限于政府投资工程，而推广到社会投资的基础 设施工程。 上海模式中，政府 、 投资公司 、 工程管理公司有如下权责划分。 a、 政府的职责 ： 主要包括项目决策 、 市场选择 、 监管 、 评估 、 市场管理与培育等几个方面。 b、 投资公司的职责 ： 作为业主具有投资主体的地位，主要任务是对项目投资于与还贷设施
26、经营进行全过程控制。 c、 工程管理公司的职责 ： 根据政府或者经政府授权的投资公司的委托，组织开展项目的可行性研究 、 初步设计 、 项目管理 、 工程监理等工作。 上海的代建制管理模式确定为“政府 -政府所属投资公司 -工程管理公司”的三级管理模式。 C、 深圳模式 深圳的工务局相当于代建制方式下 的政府委托“代建方”，由他对政府投资项目进行管理。这一模式解决的主要是委托代理的难题，即将对政府投资工程的监督由分散的监督变为集中的监督，从而提高监督的效率，减轻委托代理问题。同时，由于工务局是一个专门机构，该模式解决了专业化问题，但不是通过市场化的方式解决的。因其改革范围界定比较窄，没有涉及复
27、杂的投 、 融资领域，因而仅就其委托代理风险而言取得了比较显著的效果。 深圳代建制取得成功的关键因素包括良好的法律法规环境 、 相互牵制的外部监督制度和有效的内部监督制约机制单个方面。 （ 2）代建制下激励机制 目前， 我国的代 建制有两种主要的实施方式 ， 一是政府组建式代建；二是公司代建制。 10我国学界对代建制中代建人的激励机制研究有三个明显的层次 11，详见图 1.1： 图 1.1 我国代建项目 激励 的研究 层次 Fig. 1.1 The research level of agent construction project in our country 资料来源：自绘 对实践操作
28、中广泛采用的激励方式进行总结 代建人在取得招投标中所确定的代建管理费的基础上，根据合同约定获得一定比例的投资节余作为奖励 论证了激励机制设计的必要性和有效性 运用博弈论和信息经济学对项目委托人和代建人的委托代理关系以及博弈关 系进行分析 激励机制的研究进一步深入 伴随代建制推行范围的扩大 天津理工大学 2009 届 本科 毕业论文 6 （ 3）对激励模式的研究 A、 报酬激励 代建管理取费问题是研究代建人激励机制设计中的一个核心的问题，研 究合理的具有激励效能的待机管理取费方案，主要集中于对各地代建制实施状况进行总结分析，进而提出改进模型。针对代建管理取费的研究很多，部分研究文献汇总见表 1.
29、2： 表 1.2 关于代建管理费的相关研究文献 Table 1.2 The research literatures about the management fee of agent construction 研究主要内容 相关文献 现行代建费计取的不合理分析 公共项目治理理论与代建制绩效改善研究，严玲 基于风险分配的代建合同研究，李静 关于代 建制的思考，孔晓 基于委托代理理论的代建管理费计费方式研究，申玲、陆佳佳 基于企业代建模式的公共项目管理绩效改善研究，柯洪 基于项目所有权配置下风险分担的代建取费机制，严玲、邵莹莹、严敏 合理代建取费模式探讨或模型设计 政府投资工程代建合同激励机制研
30、究，邓中美、方俊 实施代建制中有关代建费确定方法的探讨，洪欣 政府投资项目推行代建制的问题与建议，陈武新、王建声 基于委托代理理论的代建管理费计费方式研究，申玲、陆佳佳 基于企业代建模式的公共项目管理绩效改善研究，柯洪 政府 投资项目代建人的激励机制研究，邓娇娇 资料来源：根据 检索文件自行 整理。 研究的总体结论大致可归纳如下：其一，现行的总体上以建设单位管理费作为代建管理费的计取标准不合理，在代建人竞争招标确定代建管理费的现状下使代建人几乎无利可寻，达不到激励效能；其二，代建管理费至少应该包括成本 、 利润 、 风险金等三大组成部分；其三，单纯以投资节余分成的办法对代建人进行激励不一定能达
31、到真正的效果，反而有可能诱发代建人的机会主义行为；其四，代建人的报酬激励应建立在综合绩效的考评基础上，不能以单一的节余为据；最后，代建人的报酬应 该充分体现责权利对等，与其承担的风险应该匹配。 B、 信誉激励 只要存在一个完善的代建人市场，那么其约束作用使得不对其提供显性激励，“时间就可以解决问题”（ Fama， 1980），对代建人进行 信誉 激励是一种解决“代理人问题”的长效机制。为此，在代建制实施过程中，需要具备基本的条件：委托代理双方具有足够的耐心，且博弈具有多次性等。在代建人激励机制的研究中，邓娇娇（ 2007）对代理人市场 信誉 模型中的某些假定进行了修正，建立了代建人 信誉 激励模型，以证明其可以在一定程度上具有显性激励的作用，使代建人的激励问题得到部 分缓解。柯洪（ 2007）提出的代建人俱乐部制度，
