1、 1 建设项目设计阶段的投资控制 -基于价值管理理论的研究 摘 要 近年来， 随着我国的经济实力的增强， 工程建设事业在飞速发展，建筑业在日益壮大。建设项目本身具有投资额大、投资周期长、投资一次性的特点，投资目标的实现是项目经济效益的真正体现。建设项目投资目标的实现是一个复杂的综合管理的系统过程。工程造价确定与投资的有效控制是工程建设不可缺少的重要组成部分，有着特殊的地位。 而设计等阶段是影响工程成本最重要的阶段，是节约可能最大的阶段，也是工程造价投资控制的重点阶段。 但在实际建设过程中却往往产生“决算超预算，预算超概算，概算超估算”的“三超”现象，使制定的设计概算起不到控制项目总投资的作用。
2、因此，找到行之有效的工具来进行设计阶段的投资控制，对于 全面提高我国投资和工程项目的经济效益起着至关重要的作用。 价值管理是一个能有效保证建设项目投资效益，降 低 项目投资的高效理论体系和方法。价值管理之所以能够在建设项目中广泛应用，其根本原因在于它能够适应建设项目的自身需求，在降低工程成本，保证项目投资效益等方面具有显著的功效。将价值管理的思想应用于我国建设项目的建设与管理之中，无疑将会 产生巨大的经济效益与社会效益，对促进我国项目建设也将具有重大的意义。 文中分析了现阶段在设计阶段造价控制存在的一些问题，针对在设计阶段引起工程造价失控的原因，提出优选设计方案来控制工程造价。在对价值工程定义
3、作简单介绍和分析价值工程同工程造价控制关系的基础上，运用价值工程定义和原理，通过具体实例，对价值工程在工程设计方案的比选和在设计方案优化中的应用进行介绍和分析，说明在工程设计阶段应用价值工程是进行设计方案的选择和优化，提高工程质量，控制工程造价最有效、最合适的途径。 关键词： 建设项目 设计阶段 投资控制 价值管理 2 Research on the Investment Control of Construction Projects in the Design Phase Based on Value Management Method ABSTRACT In recent years,w
4、ith the increase of economic power in China, the construction projects were booming ,and the construction industry was growing in strength.As we all know, construction projects are provided with the features of “High investment,Long investment cycle,and Investment just-for-once”,therefore,to achieve
5、 the investment goal must be the true embodiment of project benefit.Frankly,we have to experience a complicated, comprehensive and systematic process in order to fulfill the investment target in one project.The ensurement of construction cost and the effective control of investment ,taking up partic
6、ular positions in construction projects,are two significant and indispensable parts.Moreover,the stage of designment has the greatest influnces on the project cost.During this period,we get the most possiblity to save cost,and increasing concentration has been putting on it because of its important
7、function to the investment control.However,there are still phenomenons of “final accounts over budget,budget over estimates,estimates over rough calculations” in the factual constructions,which prevents preliminary estimates to play the role of controling project investment.Thereby,it is of the grea
8、t siginificance for the comprehensive enhancement of the economic benefit of construction investment in China to find an effective way of investment control in the stage of designment. Value management is an effective system theory and method to ensure investmentbenefits and reduce investments in co
9、nstruction projects.Because it can meet the needs of a construction project itself and has a significant effect in reducing costs and ensuring investment benefits of a construction project,VM can be widely used in construction projects.It will undoubtedly have enormous economic and social benefits t
10、o use VM concept in the construction and management of construction projects,and it is of great significance to promote the construction of a project.By analyzing of the theory、 application and application status of VM. This paper analyzed some problems exits in the currant construction design stage
11、s, The reasons 3 of losing control of the highway investment at the design stage are analyzed and using choice and optimization of design scheme is the most efficient way to control construction cost. This paper gives a brief introduction of the definition of value engineering and a general analysis
12、 of the relationship between value engineering and the control of construction cost. And it goes ahead with application examples of the definition and principle of value engineering, which introduce and analyze in details the application of value engineering both in the sift of overall construction
13、design scheme and in the optimization of design scheme. And it tries to indicate that application of value engineering at the stage of the construction projects designing is the most efficient and admirable when construction quality and good cost control of construction are sought Key Words： Constru
14、ction Project The Design Phase Investment Control Value Management 4 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景和意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 3 1.2 文献回顾 . 8 1.2.1 设计阶段工程造价控制的现状综述 . 8 1.2.2 研究问题的界定 . 10 1.2.3 研究工具的选定 . 11 1.2.4 国内外发展状况 . 12 1.3 本文的研究目标、研 究内容和研究思路 . 14 1.3.1 研究目标 . 14 1.3.2 研究内容和研究思路 . 14 1.3.3 研究方
15、法 . 16 第二章 建设项目设计阶段投资控制与价值管理综述 . 17 2.1 建设项目设计阶段投资控制综述 . 17 2.1.1 建设项目投资控制的概念 . 17 2.1.2 建设项目设计阶段投资控制的重要意义 . 17 2.1.3 建设项目设计阶段工程造价控制应采取的措施 . 19 2.1.4 对 设计阶段工程造价控制应采取措施的完善 . 21 2.2 建设工程项目价值管理综述 . 25 2.2.1 价值管理的内涵 . 25 2.2.2 价 值管理运用于设计阶段的基本原理 . 26 2.2.3 价值管理应用的四个层次 . 27 2.2.4 价值分析、价值工程与价值管理的区别与联系 . 29
16、 2.3 价值管理在设计阶段投资控制应用的必然性 . 30 2.3.1 我国 设计阶段造价控制的误区 . 30 2.3.2 价值管理在设计阶段投资控制应用的意义 . 31 2.4 价值管理在设计阶段的切入方式 . 33 2.4.1 价值工程在工程设计阶段的应用对象 . 33 2.4.2 价值管理的关键控制点 . 34 2.4.3 价值管理在建设工程设计阶段应用的工作计划 . 36 第三章 价值管理在方案设计阶段投资控制的应用 . 45 3.1 方案设计阶段的工作内容 . 45 3.2 价值管理在方案设计阶段方案比选中的实施步骤和方法 . 46 3.3 价值管理在方案设计阶段方案比选的应用案例（
17、案例一） . 49 5 第四章 价值管理在初步设计阶段投资控制的应用 . 56 4.1 初步设计阶段的工作内容 . 56 4.2 价值管理在初步设计阶段方案比选中的实施步骤和方法 . 57 4.3 价值管理在初步设计阶段方案比选中的应 用案例（案例二） . 60 第五章 价值管理在初步设计阶段投资控制的应用 . 65 5.1 施工图设计阶段的工作内容 . 65 5.2 价值 管理在施工图设计阶段方案比选中的实施步骤和方法 . 65 5.3 价值管理在施工图设计阶段方案比选中的应用案例（案例三） . 69 结束语 . 72 参考文献 . 73 致 谢 . 76 英文翻译 . 77 VALUE E
18、NGINEERING FOR MANAGING THE DESIGN PROCESS. 77 中文翻译 . 84 价值工程在设计阶段的应用 . 84 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 1 - 第一章 绪论 1.1 研究背景和意义 1.1.1 研究背景 自改革 开放以来，中国建筑业随着国民经济的快速发展而发展，尤其是 20 世纪 90 年代中国实行社会主义市场经济以来，中国的建筑业更是取得了蓬勃的发展，近十几年来，中国的建筑业一直保持稳步增长。中国的建筑业作为一个独立的产业部门，它同工业、农业、交通运输业和商业一起构成国家的五大产业部门。它作为上游产业，正带动着钢铁、运输、建材、家电、建筑
19、机械等行业的快速发展，在国民经济中具有十分重要的地位和作用。 中国是目前世界上最有吸引力的建筑市场，并且会持续很多年（ Bon,1996）。据国家开发银行统计，在未来 20 年中，中国基础建设 项目的投资需求额将达到 2500 亿美元到 5000 亿美元之间，这样的规模就是把美国、日本、德国的外汇储备全部用于中国的基础建设，也只是占到整个投资规模的 75%（ John Duffy， 1996）。从 1992 年到 2002 年，中国建筑业年平均利税增长速度为 30%，特别是近几年，建筑业投资规模增长迅速。 2000 2004 年间，全社会固定资产投资规模分别为： 2000 年， 32900 亿
20、元； 2001 年， 37213.49 亿元； 2002 年， 43499.91亿元； 2003 年， 55566.6 亿元； 2004 年， 70477.4 亿元；建筑业 总产值从 1980 年的 287 亿元到 2004 年的 27745 亿元（中国统计年鉴 2005）。由上可以看出中国建筑市场潜在空间非常的广阔，从社会经济发展的大战略、大环境、大趋势来看，中国的建筑市场将会在相当长的时间内保持活跃。 但是在建筑业蓬勃发展的过程中，还存在着诸多的问题亟待解决。与国外先进水平相比，中国建筑业仍处于劳动密集型产业阶段，经济增长方式属于粗放型增长：技术含量低，劳动生产率处于较低水平，技术创新能力
21、较弱，产业增值能力有限，总产出受社会投资规模影响较大等。比如，中国的建筑业就业人数是美国的 4.5倍，而建 筑业年产值却只相当于美国的 20%；在机械装备生产率方面，中国每元的装备费只能完成 2.5元的产值，而美国则可完成 20元的产值；技术进步率中国约为 35%，而日本约为 55%；中国建筑业的劳动生产率还不及电力、煤炭行业的 1/3（甘永翠， 2005）。与此同时，适应建筑业发展需要的能动、高效的企业价值创新体系和行业科技进步的新机制尚未完全建立和形成，企业的价值意识淡薄，价值创新功能不足，确保价值创新的配套政策缺乏等问题仍然是束缚和制约建筑业进步的重要障碍。 建设项目本身具有投资额大、投
22、资周期长、投资一次性的特点，随着工 程建设事业的飞速发展和建筑业的日益壮大，工程建设领域积极推动工程造价管理的研究和应用，以便全面提高我国投资和工程项目的经济效益。对于工程项目建设，投资目标的实现才是项目经济效益的真正体现。建设项目投资目标的实现是一个复杂的综合管理的系统过程。工程造价确定天津理工大学 2009 届毕业论文 - 2 - 与投资的有效控制是工程建设不可缺少的重要组成部分，有着特殊的地位 1。 在一些项目的建设过程中，常常出现投资高、质量差、经济效益低的问题，在“三算”对比中的反映是预算高于概算，结算 (或决算 )高于预算 (简称“三超”现象 )，出现这种不良结果的影响因素是多方面
23、的， 然而没能在设计阶段确定合理建设投资规模和工程造价，实行动态管理与控制，是最基本的问题 2。 建设项目本身是一个复杂的、难以控制的系统，如果没有有效的方法对项目的建设过程进行优化和控制，就很难控制项目成本，也无法满足项目利益各方的需求。同时，由于中国工程项目建设采用的是一种分散的生产模式，参与的人员较多，专业界限较强，专业人员与业主之间，以及各个不同专业人员之间往往缺乏一种良好的沟通机制，不利于理解和实现业主对项目的功能预期，无法实现项目利益相关者间价值的最大化。一般而言，参与设计的人员多半只做好其本职工作 ，这样往往造成局部利益的最佳化（ Sub-optimization）或是因部分利益
24、而牺牲了整体利益。并且由于设计者限于时间、信息或拘泥于经验而导致设计的缺陷会造成工程上很多不必要的额外成本（王和源、张耀文等， 2003）。价值管理的特点显示它正是缓解这些问题的有效武器，在中国的建筑业推广和应用这种管理方法，对于降低项目的全寿命周期成本，提高项目的功能，从而最终实现项目利益相关者各方价值的最大化有重大意义。 价值管理是一种前瞻性、创造性、系统性并且以团队为基础的体系，从项目的概念 设计阶段一直到运营阶段和拆除阶段， 根据客户的价值体系来实现项目功能价值的最大 化（ Kelly and Male， 1993）。价值管理在国外的应用也证明了价值管理是提高项目价值非常有效的方法。比
25、如在美国建筑业应用价值管理的前 10年间，仅仅在美国海军后勤工程部军队工程处一个部门就节约工程投资约 2亿美元；在 1995年一年间，美国联邦政府应用价值管理节约了 16.32亿美元（ SAVE International， 1997）。价值管理于 1978年传入中国，由于在降低成本、提高功能和促进创新等方面的显著效果，在许多行业中迅速推广和应用。价值管理在中国的发 展在上个世纪 80年代到 90年代上半期达到高潮。 1995年后，价值管理在中国的应用走入低谷，各种专业协会和团体也很少倡导价值管理活动，甚至销声匿迹（ Shen， 1997）。 加入 WTO后，中国建筑市场的国际化趋势日益显著，
26、将会出现更多的外资业主、国外承包商、国外设计单位。这对中国国内的建筑专业人士提出了新的挑战和要求，要求专业人员必须按照国际惯例参与市场竞争，采用国际先进的管理手段和方法来进行工程项目的建设和管理。价值管理作为一种被全世界公认的实现该目标的有效方法，是十分值得国内专业人士学习和掌握的。 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 3 - 1.1.2 研究意义 1设计阶段是工程造价控制的重点 工程设计是具体实现技术与经济对立统一的过程。拟建项目一经决策确定后，设计阶段就成为工程造价控制的关键阶段。设计质量、深度是否达到国家标准、功能是否满足使用要求，不仅关系到建设项目一次性投资的多少，而且影响到建成交
27、付后经济效益的良好发挥，如产品成本、经营费、日常维修费、使用年限内的大修费和部分更新费用的高低。 在建筑行业的产业链中，设计阶段前承决策阶段，后启施工阶段。拟建项目一经决策确定后，设计阶段就成为工程造价控制的关键阶段。设计是否 经济合理，对整个工程建设的效益至关重要。设计阶段要从全生命周期成本的角度考虑设计方案的优化，同时要考虑施工的可行性，以减少施工期间的设计变更，避免由于设计不合理引起的拆除返工，节省工程投资。另外，还要考虑环境保护和工程后续维护费用。 设计阶段是项目即将实施而未实施的阶段，在建设项目开始施工之前，调整或者改动都比较容易，而施工阶段改起来就麻烦多了。只有在设计工作没有完成，
28、设计图纸未交付使用之前把好工程造价管理的第一关，才能为总体工程造价控制打好基础。一旦设计阶段造价失控，就必将给施工阶段的造价控制带来很大的负 面影响。设计质量对整个工程建设的效益是至关重要的，设计阶段的造价控制对提高设计质量，促进施工质量的提高，质优高效地把工程建设好，降低工程成本也是大有益处的。有资料研究表明：在初步设计阶段，影响工程造价的可能性为 75%-95%；在技术设计阶段，影响工程造价的可能性为 35%-75%；在施工图设计阶段，影响工程造价的可能性为 25%-35%；而到了工程实施阶段，影响工程投资的可能性已经只有 5%-25%3。 建筑产品的价值是由物化劳动价值和活化劳动创造的价
29、值两部分组成，其中物化劳动价值是在工程建设中所消耗的生产资 料的价值，而活化劳动的价值则是由必要劳动所创造的价值和为社会所创造的价值组成。而建设项目的成本是由物化劳动价值和活化劳动创造的价值中必要劳动所创造的价值组成。对一般的工程项目而言，材料、设备的费用约占总成本的 70%左右，而这 70%左右的费用都是在设计阶段通过材料的选用、建筑和结构型式的选择、设备选型等决定的。根据 有关部门资料测算结果如下表 1.1。 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 4 - 表 1.1 材料的选用、建筑和结构型式的选择、设备选型等对造价的影响 Table 1.1 Impact of marerial ,co
30、nstruction ,struction ,equipment selection to construction cost 影响设计阶段 70%的因素 影响程度 不同跨度对造价的影响 -21% 15 % 不同建筑高度对造价的影响 8.3% 33.3% 不同层数对造价的影响 10% 20% 不同层高对造价的影响 -1% 13% 多跨建筑不同长宽比对造价的影响 -4% 7% 不同平面型式对造价的影响 1% 10% 不同户平均居住面积对造价的影响 -6% 4% 不同建筑外形对造价的影响 3% 8% 不同的单位组合对造价的影响 3.2% 7.2% 不同进深对造价的影响 -3% 1% 不同跨数对造价
31、的影响 2% 3.5% 图 1.1 项目各阶段可节约成本潜在量示意图 Fig.1.1 Diagrammatic sketch of economical cost in each stage of project 项目初步规划 可行性研究 方案设计 初步设计 施工图设计 工程施工招标 工程 施工 控制 与监督 投入运行 准备阶段 设计阶段 施工阶段 使用阶段 0 20 40 60 80 100 项目 阶段 与时间 影响建筑物经济的可能性 从工程项目开工直至该建筑物拆除累计的费用 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 5 - 因此，在建设项目全过程投资控制中，设计阶段是决定工程项目投资的多少和
32、是否合理的关键阶段，由图 1.1 可以看出设计阶段投资控制的重要性和降低 工程投资的巨大潜力。 2 设计阶段工程造价控制的意义 （ 1）在设计阶段进行工程造价的计价分析可以使造价构成更合理 ,提高资金利用效率。 设计阶段工程造价的计价形式是编制设计预算，通过设计预算可以了解工程造价的构成，分析资金分配的合理性，并可以利用价值工程 4理论分析项目各个组成部分功能与成本匹配程度，调整项目功能与成本使其更趋于合理。 （ 2）在设计阶段进行工程造价的计价分析可以提高投资控制效率。 编制设计预算并进行分析，可以了解工程各组成部分的投资比例。对于投资比例比较大的部作为投 资控制的重点，这样可以提高投资控制
33、效率。 （ 3）在设计阶段控制工程造价会使控制工作更主动。 舒森和方竹根 5在其著作中指出 长期以来，人们把控解为目标值与实际值的比较，以及当实际偏离目标值时分析产生差异的原因，确定下一步对策。这对于批量性生产的制造业而言，是一种有效的管理方法。但是对于建筑业而言，由于建筑产品具有单件性，价值昂贵的特点，这种管理方法只能发现差异，不能消除差异，也不能预防差异的发生，而且差异一旦发生，损失往往很大。这是一种被动的控制方法。而如果在设计阶段控制工程造价，可以先按一 定的质量标准，开列新建建筑物每一部分或分项的计划支出费用的报表，即造价计划。然后当详细设计制定出来以后，对工程的每一部分或分项的估算造
34、价，对照造价计划中所列的指标进行审核，预先发现差异，主动采取一些控制方法消除差异，使设计更经济。 （ 4）在设计阶段控制工程造价便于技术与经济相结合。 工程设计工作往往是由建筑师等专业技术人员来完成的。他们在设计过程中往往更关注工程的使用功能，力求采用比较先进的技术方法实现项目所需功能，而对经济因素考虑较少。如果在设计阶段吸收造价工程师参与全过程设计，使设计从一 开始就建立在健全的经济基础之上，在做出重要决定时能充分认识其经济后果。另外投资限额一旦确定以后，设计只能在确定的限额内进行，有利于建筑师发挥个人创造力，选择一种最经济的方式实现技术目标。从而确保设计方案能较好地体现技术与经济的结合。 （ 5）在设计阶段控制工程造价效果最显著。 工程造价控制贯穿于项目建设全过程，这一点是毫无疑问的。但是进行全过程控制还必须突出重点。设计阶段对投资的影响度约为 75%-95%。显然控制工程造价的关键是在设计阶段。 3. 设计阶段 工程造价控制思路转换的意义 建设工程项 目在国民经济中具有十分重要的地位和作用，能够为国民经济各部门的发展、改善人民文化福利生活提供物质技术基础，并且作为国民经济的支柱产业，能够为国家创造巨大的物质财富，同时也能促进重工业及其他行业的发展。但是，目前建设工程项目普遍存在 许多 问题： （ 1）工期长、浪费大、质量差、造价高。要彻底解决这个问题，必须找到切实可行的办
