1、 I 建设项目设计阶段投资控制研究 摘 要 在建设项目全过程造价控制中，设计阶段的投资控制是降低工程造价，提高投资效益，促进我国建筑市场健康、持续、稳定发展的重要环节。根据有关资料显示，设计阶段影响建设项目投资的程度为 75 95，因此，当工程建设项目决策完成后，控制建设项目投资的关键环节就是设计阶段。设计阶段的投资控制体现了事前控制的思想，控制住设计阶段工程投资，会产生事半功倍的效果。在我国工程项目投资快速增长时期，基于设计阶段的工程项目投资控制仍属薄弱领域，投资控制不力造成的工程投资失控现象仍然很多。这 为研究强调设计阶段的投资控制提供了现实意义。 工程建设项目的投资控制是项目业主运用科学
2、的技术与管理手段对投资进行严格组织和监督的一个系统过程。本文通过分析建设项目设计阶段投资控制国内外现状，以及我国现阶段设计阶段投资控制管理工作中存在的问题， 提出加强基于设计阶段的建设项目投资控制的重要性。主要论述建设项目投资控制的特点、原理，分析设计阶段投资控制因素、条件、目标的确定、工作流程。重点研究了设计阶段合理控制投资的方法措施，提出 采用设计招标，引入竞争机制；开展限额设计，控制投资；推广标准设计，降低造价；运用加值 工程，优化设计方案等方法。并通过对各种方法的比较分析，认为 价值工程在设计阶段投资控制的作用相对来说比较全面，所以运用价值工程优选设计方案，以取得最佳的综合效果。 关键
3、词 : 设计阶段 投资控制 限额设计 价值工程 Research on Investment Control of Construction Project in Design Phase ABSTRACT Investment control of construction project in design phase is the important part to reduce engineering cost, enhance the investment benefit, and promote our II construction market to develop healt
4、hy, sustainable and stable in the whole process cost control. According to the data, 75% to 95% of the total investment is determined by the design phase, so after making the decision of construction projects, the crucial phase of investment control is the design stage. Investment Control in the con
5、struction design phase reflects the pre-control theory, if it dose well that will produce a multiplier effect. Based on the design phase of the project investment control is still in weak areas, losing control of investment remains very much because of the inadequate control, when our project invest
6、ment increased rapidly. It provides for us a practical significance to study the design stage of the investment control . Investment control in construction projects is a system process which the clients strictly organize and supervise investment by scientific technology and management measures. The
7、 paper by analyzing the construction project design stage at home and abroad actuality, and the problem in our current design phase of the investment management, putting the importance of investment control to enhance the construction projects in the design phase. Mostly discussing the characteristi
8、c and principle of investment control, analysising the investment control of factors, conditions, goals, the work process in design phase. While the paper has studied the rational methods of investment control and put forward to design bid ,in order to introduce competitive mechanisms; Develop limit
9、-cost design to control investment; Promote standard design for reducing cost; Use value engineering to select and optimize design schemes. At last， according to compare and analysis the various methods , which think the value engineering is more comprehensive , so use VE select project to get best
10、effect. Key Words: Design Phase Investment Control Limit-cost Design Value Engineering III 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景 . 1 1.2 研究文献综述 . 2 1.2.1 国外研究现状 . 2 1.2.2 国内研究现状 . 4 1.2.3 研究问题的界定 . 5 1.3 研究内 容、方法及技术路线图 . 8 第二章 建设项目设计阶段投资控制概述 . 10 2.1 建设项目投资控制特点 . 10 2.1.1 建设项目的特 点 . 10 2.1.2 建设项目投资控制特点 . 10 2.2 建
11、设项目投资控制原理 . 11 2.2.1 建设项目投资控制目标 . 11 2.2.2 建设项目 投资控制原理 . 11 2.2.3 建设项目投资控制措施 . 13 2.2.4 建设项目投资控制任务 . 15 2.3 建设项目设计阶段投资控制分析 . 16 2.3.1 工程设计含义及阶段划分 . 16 2.3.2 设计阶段影响造价的因素 . 17 2.3.3 设计阶段投资控制的条件 . 17 2.3.4 建设项目 设计阶段投资控制目标的确定 . 17 2.3.5 建设项目设计阶段投资控制工作流程 . 18 第三章 设计阶段投资控制方法 . 21 3.1 设计方案的优选 . 21 3.1.1 设计
12、方案优选的意义 . 21 3.1.2 推行设计招标，优化设计方案 . 21 3.1.3 设计方案优选的技术经济分析法 . 23 3.1.4 优化设计过程中的注意要点 . 25 3.2 设计标准与标准设计 . 25 IV 3.2.1 设计标准 . 25 3.2.2 标准设计 . 26 3.3 限额设计 . 27 3.3.1 限额设计概念 . 27 3.3.2 推行限额设计的意义 . 28 3.3.3.限额设计实施过程 . 28 3.3.4 设计阶段 实施限额设计应注意的问题及改进措施 . 31 3.4 价值工程 . 31 3.4.1 价值工程的引入与发展 . 31 3.4.2 价值工程的定义 .
13、 32 3.4.3 使用价值工程方法的目的 . 34 3.4.4 价值工程 的工作程序 . 34 3.4.5 价值管理在工程项目设计阶段的应用步骤 . 36 3.5 方法比较分析 . 39 第四章 案例分析 . 40 4.1 项目概况 . 40 4.2 大桥改建方案价值工程分析 . 40 4.3 本章小结 . 46 结论 . 48 参考文献 . 49 致 谢 . 51 外 文 资料 . 52 中文译文 . 60 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立，投 资多元化格局的逐步形成，用有限的资金投入取得最佳的社会及经济效
14、益 ，是政府、企业或业主的共同期望。 目前，我国建设项目的建设管理模式由过去业主自 行管理的方式转变成现行的业主投资，承包商建设，咨询工程师 为主导 进行建立的工程建设管理模式，特别是 “ 三大制度 ” （建设项目法人制、建设的招投标制及监理制）的推行，使得投资项目的管理日益与国际接轨，工程质量得到了有效的提高。但作为三大目标（质量、投资、进度）管理之一的投资控制，在我国目前还仅仅停留在施工阶段的监理工作中，但由于 “ 按图施工 ” ，实际上施工阶段所进行的投资控制并不是真正意义上的投资控制，而是控制工程实施过程中的可能增加的新费用，这种控制是必要的，但作用有限，这样的事后控制在工程项目规模和
15、功能都确定的情况下，能够在一定程度上控制浪费和节约工程费用，而它最大的功 效也只能把浪费减低到零。但这对整个工程建设的经济效益只是杯水车薪，因此要真正的实现建设项 目的经济性，把工作的重点延伸到工程建设的设计过程是必要和经济的 1。 在建设项目投资管理中，工程造价的控制贯穿于工程建设全过程 。全过程造价 按阶段可分为：投资决策阶段、设计阶段 、 实施阶段 和竣工结算阶段， 要动态、有效地控制好工程造价，就必须在上述 四 个阶段的每一步都加强控制。 在全过程的投资控制中，设计阶段的 投资控制是降低工程造价，提高投资效益，促进我国建筑市场健康、持续、稳定发展的重要环节。图 1.1 反映了各阶段影响
16、工程项目投 资的一般规律。 从图 1.1 中可以看出，初步设计阶段对投资的影响为 20%，技术设计阶段对投资的影响约为 40%，施工图设计准备阶段对投资的影响约为 25%。 很显然，控制工程造价的关键是在设计阶段 2。国外一些专家研究指出 :设计费用一般只占建设成本的 2% 4%，但对工程造价的影响程度可达 75%以上。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 图 1.1 不同建设阶段影响投资程度坐标图 Fig.1.1 Various stage to investment influence coordinate chart 资料来源： 据 文献 2绘制 工程项目设计是建设项目进行全面规
17、划和具体描述实施意图的过程，是工程建设的灵魂，是科学技术转化为生产力的纽带，是处理技术与经济的关键性环节，也是具体实现技术与经济对立统一的过程 3。具体地说，初步设计基本上决定了工程建设的规模、产品方案、结构形式和建筑标准及使用功能，形成设计概算，确定了投资的最高限额 ； 施工图设计完成后，编制出施工图预算，准确地计算出工程造价。因此，设计质量、深度是否达到国家标准、功能是否满足使用要求，不仅关系到建设项目一次性投资的 多少，而且影响到建 成交付使用后经济效益的良好发挥。设计阶段的投资控制 管理是控制总体工程造价的第一关， 只有在设计工作没有完成之前，设计图纸未交付实施之前把好了投资控制 管理
18、第一关，才能为总体工程控制打好 基础，这是因为设计预算是后阶段投资控制的基础。可见，设计阶段是影响和控制投资 的关键环节 4。 所以 本文将 着重以 建设项目 设计阶段 为重点来研究 投资控制。 1.2 研究文献综述 1.2.1 国外研究现状 1.设计阶段投资控制 管理方式 (1)严格控制投资额。 发达国家的有些地区工程造价的管理通过立项、设计、招标、签约、施工、结算、决算等阶段性的 工作来实现，并将以上的工作贯穿于工程建设的全过程。工程造价管理在既定的投资范围内随阶段性工作不断的深化，从而使工期、质量、造价的预期目标得以实现。工料测量师参与调查、分析论证，收集信息资料，编制投资估算，提供政府
19、或业主决策。投资额一经批准或确认即为项目最高限额。工料测量师以此作为造价的控制目标，施工图设计标准 施工图设计 初步设计 决策 10 35 75 95 100 对投资的影响程度/ 技术设计 余下的设计及发包 项目进展时间 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 在项目实施过程中不得超过 5-7。 (2)实行限额设计 。在设计阶段，设计师、工程师和工料测量师一起对设计的方案 (含初步设计与技术设计 )做技术和经济的分析论证，优化并进行相关专业的协调，避免施工中的设计变更。工料测量 师要编制工程概算，随着工作的深入，造价越来越准确，但不能超过造价的限额 8。 (3)借助先进 的管理工具。 国外
20、工程造价的编制，主要以先进的计算机为手段， 例如，英国十分重视已完工数据资料的积累和数据库的建设。每个皇家测量师学会会员都有责任和义务将自己经办的已完工程数据资料按照规定的格式认真填报 ,收入学会数据库 ,同时也具备利用数据库资料的权利。计算机实行全国联网 ,所有会员资料共享。这些不仅为测算各类工程的造价指数提供基础 ,同时也为工程在没有设计图纸及资料的情况下 , 提供类似工程造价资料和信息参考 9。 公司在工 程投资 估算方面都有一套建立在对现有的工程资料分析基础上的科学方法。造价的估算一般利用所拥有的大型工程项目数据库，在计算机上进行，估算结果基本准确，完全可以作为控制投资的依据。 2.国
21、外设计任务委托方式 国外许多国家，设计任务的委托一般 要通过竞争的方式进行，这既有利于选择最优的设计方案，又有利于投资 控制。主要的方式有 ： (1)设 计竞赛。 为了在建设设计行业引进竞争机制、有效地提高设计的质量 、收益 和选择最佳的设计，经过长期的总结，许多国家制定了一系列行之有效的竞赛方法，有的国家并对设计竞赛的类型以及竞赛办法做出了 详细规定 10。 (2)协议评审。 在一些国家，业主在选择设计单位时常常采用协议的方法。主要程序为 :按照资质评审程序，专业机构和行业协会根据工作范围，向业主推荐符合要求的设计师或设计事务所 ； 业主在简要说明工程要求后，向他们感兴趣的设计单位发出邀请
22、； 设计单位按要求提交报告 (主要包括设计项目进度计划、项目人员组成、设计收费等 )； 业主按照事先约定的评分原则对设计单位进行评比排名，并与排名第一的单位进行商谈，以此类推直到满意签订合同为止。协议评审由行业协会对设计单位进行评估，评估办法公开，协议条件公开，有利于社会监 督，业主对设计单位的委托有决定权，有利于维护业主和设计单位双方的利益 5。 3.国外工程造价 管理模式 日本工程造价实行的是全过程管理 ,从调查阶段、计划阶段、设计阶段、施工阶段、监理检查阶段、竣工阶段直至保修阶段均严格实行动态管理。日本政府有关部门对所投资的公共建筑、政府办公楼、体育设施、学校、医院、公寓等项目 ,除负责
23、统一组织编制并发布计价依据以确定工程造价外 ,还对上述公建项目的工程造价实行实施全过程的直接管理 11。 其在设计阶段，按照可行性研究阶段提出的方案进行设计，编制工程的概算，将投资控制在计划之内 。施工图完成后，编制工程预算，并与概算进行比较，若高于概算，则进行修改设计，降低标准，使投资控制在原计划之内。 在英国工程造价的控制贯穿于立项、设计、招标、签约和施工结算等全过程，在既定的投资范围内随阶段性工作的不断深化使工期、质量、造价的预期目标得以实现。政府投资的天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 工程项目由财政部门依据不同类别工程的建设标准和造价标准，并考虑通货膨胀对造价的影响等确定投资
24、额，各部门在核定的建设规模和投资额范围内组织实施，不得突破 12。 1.2.2 国内研究现状 通过对大量 建设 工程 项目 设计阶段投资控制的研究，众多文献指出 目前 建设项目 设计阶段投资 控制的一些方法，包括利用价值工程对设计方案进行评估；进行限额设计 ；推行标准化设计；实行设计招投标和设计监理制；改变设计取费办法； 实行设计质量的奖罚制度。具体说来， 建设项目 设计阶段工程造价控制的现状主要有以下几方面 13-19： (1)价值工程在 建设项目 设计中大有可为。 工程项目价值管理的核心是将整个项目作为研究对象 ,从而提高整个项目的价值和效益。由于工程项目造价 的大额性特点 ,如果从项目的
25、决策、设计、施工一直到运营的全过程都进行价值管理 ,并且着重加强前期决策阶段与设计阶段的价值管理工作 ,将对项目的总投资控制和提升工程项目的总价值起到非常巨大的作 用 。 价值工程侧重于设计阶段开展工作 ,提高产品价值为中心 ,并把功能分析作为独特的研究方法。通过功能和价值的分析 ,可将技术问题与 经济问题紧密结合起来。一切发生费用的地方都可以应用价值工程。基础 工程建设需要投入 大量人、财、物 ,因而 ,价值工程在工程设计中大有可为。 (2)实行限额设计，确定和分配投资限额 。 限额设计是控制 建设项目 工程造价的重要手段，限额设计是以 建设项目 可行性研究报告批复所确定的工程建设规模、建设
26、内容、建设标准为依据，在投资估算限额范围内进行工 程设计，提高投资的经济效益。采取限额设计就是在确定设计方案时既要注重 建设项目 工程设计质量与功能，同时又将工程投资作为设计控制指标。建设项目 工程设计单位内部要使设计与概算形成有机整体，避免相互脱节。分解投资和工程量是实行限额设计的有效途径和主要方法，各专业设计人员及造价人员应加强沟通，通过限额设计科学确定和分配初步设计的投资限额，从而有效控制工程造价。 (3)推行设计招标 ， 引入竞争机制 。 优选设计单位可降低工程造价，提高设计质量，使有限的投资发挥最大的经济效益和社会效益，推行设计招标，能够使设计技术和成果作为有 价值的技术商品进入市场
27、，打破地区、部门的界限，防止垄断；有利于多方案的选择和竞争，从而择优确定最优设计方案，达到优化设计方案的目的；有利于控制工程造价和加快设计进度，迫使设计单位以 “ 价 ” 控制 “ 量 ” ，精打细算 、精心设计，提高设计质量，降低设计费用，投资控制落实到设计阶段 。 (4)加强工程设计的变更管理。 设计变更是影响工程投资的重要因素，变更发生得越早，损失就越小，反之就越大。因为在设计阶段变 更，只是修改图纸，尚未发生其他费用，损失有限；若在采购阶段变更， 则不仅要修改图纸，还需要重新采购设备和材料，造成投资的增加；若在施工期间发生变更，除发生上述费用外，已建工程还可能被拆除，势必造成重大的变更
28、损失。因此，对工程投资成本影响较大的设计变更，要建立层层审批签认的管理程序，进行由多方人员参加的技术经济论证，严格控制不合理变更，尽可能将设计变更控制在设计阶段，建立健全相应的设计管理制度，使建设投资得到有效的控制。 (5)运用寿命周期成本理论优化设计方案。 建设项目具有一次性投资大、使用周期长的特天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 点，在项目的长期运营过程中，每年支出的项目维持费与大额的建设投资相比，也许数量不多，但是，长期的积累也会产生 巨额的支出。因此要运用 “ 全寿命周期成本 ” 的理念来进行设计阶段投资 控制，使建设项目整个投资节省。 通过优化设计来控制投资是一个综合性问题，
29、不能片面强调节约投资，要正确处理技术与经济的统一。设计中既要反对片面强调节约，忽视技术上的合理要求，使项目达不到功能的倾向，又要反对重视技术，轻经济、设计保守浪费的现象。 (6)采用标准设计是降低工程造价的一个方法 。 设计标准是国家的重要设计规范 ， 是进行工程勘测、设计、施工、预算的重要依据。标准设计是采用国家、省、市级各专业部门的标准通用设计，可以节省设计力量 ,加快设计图纸的提供速度 ,大大缩短设计时 间 ,可节约设计费用。同时 ,采用标准化构件 ,加快施工速度 ,有利于保证质量 ,降低安装工程费用 ,节约材料降低生产成本。利用能源、资源和材料设备 ,密切结合自然条件和技术发展水平 ,
30、充分考虑施工生产、使用和维修的要求。各类工程建设的构件、配件、零部件，通用的建筑物、构筑物、公用设施等，只要有条件的都应该编制标准设计，推广使用。 (7)逐步吸收施工企业参与设计。 长期以来，我国都是由设计单位企业出施工蓝图，施工企业照图施工。由于我国设计单位的设计人员都是专职于从事设计工作，缺少施工方面的经验和知识，对新材料、新工艺的了解甚 少，难免出现 “纸上谈兵 ”的现象，往往造成设计、特别是施工图设计与实际脱节，既造成浪费，又影响工期和施工质量，降低了投资效益。改变这种现象的有效办法就是让施工企业参与设计。在国外已有不少国家允许施工企业参与工程设计或设计施工一体化，减少设计和施工相分离
31、的状态。设计与施工相互沟通、靠拢能使施工企业为设计单位提供最优化的设计方案，将长期施工中所积累的经验融合到设计工作中，不断的提高设计水平，把降低成本、提高设计质量落实到实处。 (8)改革设计取费办法，调动设计人员的积极性。 现行设计取费办法难以调动设计人员主动控制 工程投资 的积极性 , 极不利于工程造价的控制。应改革设计取费办法 ,设计合同中应有节约工程造价奖励和浪费投资的处罚条款 , 利用合同措施调动设计人员投资 控制的积极性。 1.2.3 研究问题的界定 由以上文献综述可以看出，目前对 建设项目 设计阶段的投资 控制研究具 备一定的理论性，但有些方法如设计监理推行力度不强，限额设计可操作
32、性水平较低， 全过程工程造价管理和价值管理仅作为一种理论没有真正得到运用，也没有在实际中发挥很好的作用，通过对相关文献进行汇总，见表 1.1，可以发现我国设计阶段工程造价控制现状存在的问题是设计阶段造价 管理中对项目全过程的考虑不足；限额设计推行不到位 ,实施存在问题； 技术与经济结合不紧密，忽视功能与成本的匹配性； 设计、施工等环节脱节；采用标准设计的意识不足；设计阶段招标不规范 ,监理不完善；设计取费的不合理，缺乏激励；缺乏信息反馈和项目后评价程序；设计、造价人员配合不紧密。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 表 1.1 建设项目设计阶段 投资 控制存在的问题 Table1.1
33、Problem of investment control in construction project design phase 问题 限额设计推行不到位 ,实施存在 问题 设计、施工等环节脱节 技术与经济结合不紧密，忽视功能与成本的匹配性 采用标准设计的意识不足 设计阶段招标不规范 ,监理不完善 设计取费的不合理，缺乏激励 设计变更的管理、设计监理推广不足 设计、造价人员配合不紧密 1 席建国 2 戴金林 3 黄红菱 4 杨冬 5 赵曼丽 6 任民主 7 赖发旺 8 胡婷 9 刘静 10 朱仁 ,波徐巍 11 翟华 12 何竹莲 13 何晓春 14 翟晓钟 15 王晖 16 武景慧 17 闫翠香 18 柴志刚 19 刘晓丹 20 陈蔚 21 蒲露 22 严志连 23 周元媛 总计 18 6 15 6 14 5 12 5 资料来源：自绘 1.对上述设计阶段投资控制的分析 由 表 1.1可以看出 建设项目 设计阶段存在的最突出的问题 分别是： 限额设计推行不到位 ,实施存在问题；设计、施工等环节脱节；技 术与经济结合不紧密，忽视功能与成本的匹配性 ；采用标准设计的意识不足； 设计阶段招标不规范 ,监理不完善 ； 设计变更的管理、设计监理推广不足 。下文内容 将 针对表中所示主要问题进行了较为详细的阐述，主要包括以下几个方面：
