1、建设项目业主方工期索赔研究 摘 要 施工进度管理中，索赔是一项不可避免的工作，索赔工作的好坏直接影响到工程经济效益，同时也是反映项目管理水平的重要方面，索赔是当事人在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应有自己承担责任的情况造成的损失向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。对施工合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法权益的权利，依据双方确定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系。对工 期 索赔进行研究有助于对实施过程中的索赔进行和预防和减少，或对所发生的索赔采取正确有效地的措施，已最大限度的减小索赔的额度，将损失最小化。 本文剖析了业主方索赔的概念以及重要行，对各种
2、业主方工期索赔现象进行了 分析， 同时 简述了几种可延长工期的 特殊 情况。 随着我国 建筑行业和世界的接轨，索赔也成为我国建筑业涉外施工的重要情况，对此提出了几点我国对政府和企业索赔管理与世界接轨的重要发展战略 。 关键词 ： 业主方索赔 涉外索赔 反索赔 Research on Construction Projects Claim for Extension of the Owner ABSTRACT In construction schedule management, claims is an indispensable work, claims has not only a di
3、rect impact on the work of project cost, but also reflect important aspects of project management, claims is the behavior that the parties, during the implementation of the contract, according to law, contracts requirements and practice, offer compensation or compensation required to the other party
4、 to the contract behavior for the loss not because their own responsibility. For both parties of the construction contract, they have the rights to protect their legitimate interests through claims, constitutes a proper relationship between the constraints of contractual obligation according to the
5、contractual obligations by both parties. Studies of process claims on the implementation process will help prevent and reduce claims of implementation process, or take the right measures to the claims have occurred to effectively reduce the amount of the claims, minimize the claims. This paper analy
6、zes the concept of the owner claims and important behaviors and the various phenomena of the owner claims, elaborate some special circumstances that can extend program period. As Chinas construction industry go into world standards, the claims has also become an important foreign construction situat
7、ion in construction industry in China, for which China has offer some important development strategies, so the government and claims management of the enterprise can go into the world. Key Words: Owner Claims Foreign Claims Anti-claim 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景及研究意义 . 1 1.2 国内外发展概述 . 1 1.2.1 索赔在国外的发展 .
8、 1 1.2.2 索赔在国内的发展 . 2 1.3 本文的研究内容及框架 . 4 第二章 国内工期索赔状况分析 . 6 2.1 我国工期索赔存在的问题 . 6 2.2 国内现状分析 . 7 2.3 国外工期索赔的经验 . 8 2.3.1 施工索赔在国外现状 . 8 2.3.2 国外成功原因 . 8 第三章 工期索赔 的原因及内容 . 10 3.1 工期索赔产生的原因 . 10 3.2 工期影响因素的分析 . 11 3.2.1 有关单位的影响 . 11 3.2.2 资金的影响 . 11 3.2.3 施工条件的变化 . 11 3.2.5 施工管理不力 . 12 3.2.6 设计变更的影响 . 12
9、 3.2.7 意外事件的出现 . 12 3.3 工期索赔的基本内容 . 13 第四章 案例分析及业主方反索赔研究 . 16 4.1 国内案例 工期签证 . 16 4.2 国际案例分析 . 17 4.2.1 工期索赔原因以及分析 . 18 4.2.2 其他几种工期索赔原因 . 22 4.5 业主方索赔事件的预防措施 . 23 4.6 业主方反索赔研究 . 25 4.6.1 索赔与反索赔的关系 . 25 4.6.2 反索赔的处理原则 . 26 4.7.3 反索赔的主要内容 . 26 4.8.4 业主反索赔的程序 . 29 4.8.4 工期延误业主方的影响分析 . 30 4.7 业主反索赔手段及处理
10、方 法 . 31 4.8 反索赔的意义 . 32 第五章 业主方工期索赔对策分析 . 34 5.1 成功反索赔的建议 . 34 5.1.1 树立正确的索赔意识 . 34 5.1.2 提高经营管理队伍的素质 . 34 5.1.3 建立完善的管理体系 . 34 5.1.4 引进国际先进理念 . 35 5.1.5 积极参与工程建设 . 35 5.1.6 争取以协商的方式解决争端 . 35 5.1.7 积极应对索赔 ,严格审查索赔报告 . 35 5.2 对政府部门改善索赔环境的建议 . 36 结论与展望 . 38 参考文献 . 39 致 谢 . 40 外文资料 . 41 中文译文 . 50 天津理工大
11、学 2011 届本科 毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及研究意义 随着我国基本建设制度和国际的 接轨 ，建设过程中不可避免的工程索赔就变得的尤为突出， 工期 索赔 的 管理是一个重 要内容，是我国实行改革开放建筑行业和国际惯例接轨出现的新问题。业主方工期索赔 是 在 建筑 市场上保护自身正当利益，弥补损失和提高经济效益 重要的和有效地手段，许多工程通过成功的索赔能极大的改善工程造价 。但是我国的工程索赔相比许多先进国家还是工程建设中相对薄弱的环节 ，同时存在的各种各样的问题。本文主要通过研究业主方的工期索赔，剖析 我国建筑行业中普遍存的问 题，提出一些可以改善我国 工期 索赔管理的
12、建设性的意见，改善我国索赔现状 的具体措施 1。 索赔（ Claim）一词具有较为广泛的含义，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和 合同为依据、合情合理的行为。 合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。 业主方 只有提高灵活运
13、用合同条件的能力，才能维护其合理的合同权益。索赔是 业主方与 承包商维护和保障自己正当合法权益的手段，是建造合同赋予的权力，通过工程索赔来减少损失是合同管理的手段 。 工程索赔是业主方经营管理水平的体现，承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的业主都应具备很强的合同管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部管理以降低成 本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的业主方，才能使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的业主方，一定是综合经营管理水平比较高的业主 2。 工程索赔是谋取正当经济效益的重要途径，在国际上，很多有
14、经验的业主都善于通过索赔，来提高工程收益和竞争力。索赔能使企业取得补偿损失，导致企业获得应有的工程收益。索赔的取得常常会使建筑企业因需准备充分的资料和依据，从而使其经营管理得到加强，并扭亏为盈。可见，工程索赔对建筑企业的重要性是不言而喻的。 1.2 国内外发展概述 1.2.1 索赔在国 外的发展 相比国内，由于国外工程建设的实际需要，其工程索赔的理论研究和经验总结这方面工作开展较早同时也十分重视，目前在国际上广泛应用的管理索赔公式就是起源于 1960 年美国 BCA（合同纠纷仲裁团）对 Eichleay 公司索赔案的仲裁。同年美国 管理之父 泰勒即开始对生产降低损失的初步定量研究室； 1989
15、 年托马斯在对建筑工程因材料管理不善而造天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 2 成的生产率降低研究之后提出了生产率影响系数的概念。同时其他著名技工公司也进行了大量的研究并取得了成果，国外定性分析 进行 的更全面些，代表性著作已有不少 ，并侧重于索赔进行合同法律 上的责任分析同时还紧密结合具体的合同条件。相比国内尚处于初期的索赔环境国外以 建立 了较为完善的体制，各种措施相辅相成 ，做到了发生索赔纠纷有法可依有例可寻的层次。 1.2.2 索赔在国内的发展 相比国外对工期索赔的研究国内对国际工期索赔的研究尚处于 初步阶段，发表的论文以及出版的著作大都是对索赔进行一般要领的简述分析，或者经验总
16、结以及结合工程实例对索赔进行定性的 分析 说明，而对索赔的系统的系统理论分析和定量研究却很少，以下列于了国内论文以及出版的著作 郭镇宁在工程施工进度控制与工期索赔简述了工期延误索赔的原则与策 略，论述了工程项目管理中 ,施工阶段进度控制的意义和方法 ,并通过案例说明在发生进度偏差时 ,如何进行工期索赔。 殷福磊，张兴力在关于工期索赔时差所有权的探讨分析了多原因下共同延误的工期索赔 ,工期索赔是工程索赔的重要一环。进行工期索赔的依据是发包方确认的网络计划。影响工期拖延的多种事件往往同时发生，而合同中对时差所有权界定不明确，给责任的划分带来争执。阐述了工期索赔的含义及原因，介绍了传统工期索赔计算带
17、来的问题，分析了时差所有权的归属，提出了处理时差所有权的建议，旨在为合同双方合理公平处理工期索赔提供了参考意 见。 王志来，徐波在国际施工合同中工期索赔相关概念的辨析对各种工期延误进行了简要分析对国际施工合同中与工期索赔相关的几个概念进行辨析 ,划分出可延期与不可延期合同的类别 ,明确了减轻损害责任对工期索赔的重要性 ,指出了工程的拖延与延误的责任归属 ,介绍了国际上对 加速施工 的两种不同性质的定义。 周善良，陈强在建设工程工期索赔与签证中通过案例用法律的角度说明工期顺延和工期索赔的重要性并且对其法律依据进行了简述与分析 唐际宇在前沿工期索赔和工程实际中的应用中概述了工期索赔的条件，步骤实效
18、简述了索赔的计算， 在介绍工期索赔的概念、条件及作用的基础上，着重阐述了工期索赔的步骤、工期计算、索赔时效等，并提出了工期索赔的谈判策略及存在的误区。 汪小超，胡云世，李燕在浅析工程项目建设中的工期索赔简述了工期索赔的认定和计算方法，长期以来，建设工程索赔管理在我国没有受到应有的重视，中国入世以后，国际工程承包市场上的索赔反而越来越多，而在国内的工程建筑市场上，工程索赔案例并不多，承包商的利益不能得到补偿，通过工程实例，详细的论述了一般工程的工期索赔原因及其计算方法 吴铁锁在浅析工期索赔提出了单事件条件下工期延误和多事 件条件下工期延误索赔的处理原则，介绍了工期索赔问题 ,指出在处理由于工期延
19、误导致的工期索赔时 ,应特别注天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 3 意工期延误的定性判断、责任划分 ,实际进度要考虑网络图时差的合理利用和工期延误原因的实际发生时间。 赵立静在浅析施工企业工期索赔的现状及改善措施分析了我国企业工期索赔存在的几点问题针对近年来施工企业工期索赔的现状及存在的问题 ,指出施工企业应重视索赔、确保索赔成功的必要性 ,并在此基础上对施工企业如何提高索赔能力进行了初步研究 ,提出施工企业工期索赔必要的措施 : 1、提高索赔事件的识别能力 ; 2、提高索赔事件的处 理能力 ;3、提高索赔制度的完善能力 ;4、加快人才培养 ,采用先进技术手段确保索赔的合理与成功率。
20、黄如宝在关于工期索赔若干问题的探讨分析了工期延误的类型及处理原则，在工期索赔处理时，工期索赔计算应特别注意：由于网路的关键路线可能发生变化，且实际进度计划要考虑时差的合理利用，因此工期索赔不能仅按网络图计算，而要考虑工期延误原因的实际发生时间，按经监理工程师批准的实际进度计划计算。 姚小刚，凌传荣在多因素影响下工期索赔的复杂性对双方因素作用下工程延误的计算问题进行了探讨分析，建立了数学模型，给出了计算步骤 。 唐宗洁，唐元明在工期索赔处理时需要考虑的几点问题列举了几种工期索赔处理应注意的问题，工期索赔在工程索赔总是不可避免的，在工程索赔中也有很重要的作用，只有较好地确定了工期索赔值，才可以更好
21、地处理费用索赔的问题。在分析、总结大量相关文献的基础上，进行了归纳和提炼，以期使索赔工作量化、合理。 叶宏伟在工程竣工结算与工期索赔中简述了工期索赔的程序，并对工期结算是否包含工期索赔上承包方与发包方的分歧做出了分析，为此对工期竣工结算及工期索赔两个命题进行了分析探讨，认为二者有着密切的关系，在进行工程竣工结算是 应考虑工期的延误以及索赔，而工期索赔也必然要在承包方与发包方双方进行工期竣工 ,竣工结算的时候提出来并一同解决。 王经友在浅析工程竣工结算与工期索赔中简述了工程竣工结算与工期索赔的关系同时也对工期竣工结算是否包含工期索赔进行了分析 廖威在浅谈国际工程承包中的工期索赔费用索赔简述了国际
22、工程承包中的工期索赔论述了国际工程承包中工期索赔和费用索赔的成因及其计算方法，旨在对如今国际工程承包中的索赔有一个浅显的认识。 彭金永在浅谈工期索赔与实例分析中分析了工期索赔的简要过程，并根据某污水管工程施工过程中存在 的主要问题，分析了工期索赔的简要过程，总结了施工过程中应注意的具体事项，为其他索赔工程提供参考与借鉴。 从上述著作中我们不难发现国 内工期延误的研究主要是从案例角度对索赔进行了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同分析和责任划分以及工期延误的分析上，继而结合管理中的实践经验上提出索赔的分析评价原则。同时国内大多数著作索赔方面都是以施工方为主，却忽略了业主方面对工期索赔的重要性，
23、以及业主方对施工方可能出现的频繁工期索赔的预防措施，业主方工期索赔不单能对自身利益最大化的维护。也能保证所需工程按时按质的完成，同时避 免一些工期延误所造成的不必要的经济损失。 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 4 1.3 本文的研究内容及框架 本文采用了规范化研究方法，拟先研究问题提出的背景，通过问题的提出，经过对现实情况的分析结合国外的先进经验、技术、方法，提出对问题的解决方案。首先，由国内外 工期 索赔发展现状，提出我国现在工程项目 工期 索赔过程中存在的问题 以及对施工方索赔的预防措施 ;然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施。针对我国现在工程项目施工 工期 索赔中存
24、在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，借鉴国外的经验提出了改进措施 ，本文研究路线图如图 1.1 所示。 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 5 绪论选题的背景及意义建设项目业主方工期索赔研究现状研究内容与技术路线图工期索赔的原因内容及特例不可抗力产生的工期延误承包方产生的工期延误工期索赔原因工期索赔内容业主赢利和收入损失增大的工程管理费用开支超额筹资的费用使用设施机会的丧失根据案例分析涉外工程遇到的问题设计变更和图纸签发所造成工期延误测控点提供的延误 路权问题业主方反索赔研究此项问题上双发做法分析此项问题上双发做法分析业主方反索赔手段及处理方法工期索赔对策分析理论与分析问题提出问题案
25、例分析解决方式业主方的预防措施形式分析此项问题上双发做法分析工期影响因素分析工期索赔基本内容国内案例工期签证的重要性成功索赔的建议 政府部门应采取的措施国内索赔存在的问题图 1.1论文路线图 Fig.1.1 Thesis Roadmap 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 6 第二章 国内工期索赔状况分析 2.1 我国工期索赔存在的问题 20 世纪 80 年代云南鲁布革引水发电工程是我国工程索赔首次采用国际工程管理模式，实现了我国国企索赔与世界接轨的第一步，索赔概念也自此进人中国 23。经历了近 20 多年各类业主方和施工方与国际项目的接触，工程索赔管理工作已取得了很大的发展，尤其是作为
26、工程索赔重中之重的工期索赔的发展取得了极为显著的成效，数量或金额上的索赔无论都呈不 断增长的趋势。受到业主、承包商及有关部门的高度重视。是否运用索赔以及对索赔的运用是否得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国工程企业对索赔的现状可描述如下： 1.对索赔概念普遍存在模糊认识。工期索赔的性质属于经济或时间的补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，但是有些人或部门对索赔概念认识不够，理解片面，认为发生了索赔，就会受到法律的惩罚，负刑事责任，而不理智的采取了一些违背常规的手段，从而造成了更大的损失。 实
27、际上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有发生索赔就结束的合同是不存在的。业主方工期索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理补偿。 业主方对工期索赔没有全面的、正确的认识和足够的重视 ,没有将施工索赔管理纳入整个工程项目施工管理的过程中。索赔意识薄弱 ,在出现问题时才开始研究合同中的索赔条款 ,收集所需的工期索赔的原始依据 ,从而陷入索赔的被动局面 ,影响了自身的经济利益。另外对工期索赔的方法、程序不明确 ,建筑项目索赔的工期、金额计算不规范、不 科学。 2.索赔专门人才缺乏。通常我们认为工程项目管理的核心是合同管理，而合
28、同管理的关键又是索赔管理。作为工程索赔之一的工期索赔既是一门科学，同时也是一门 艺术 。参与工期索赔管理工作的人员不但要熟悉有关法律的规定和各种条例，而且还要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。 但是目前我国建筑施工企业，通晓各类规则法规方法的全面型人缺乏，企业内部知识结构不合理、知识素质不高；懂索赔管理的人才甚缺。 3.索赔经验及索赔实例资 料贫乏。索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少复制的工期延误事件。但其经验还处于探索期间，其研究处于理论研究阶段。比如，对工期索赔的计算，采用网络分析法和比例计算法。前者比较复杂，一般不常用，而后者虽简单、方便，但其不满足业主指令采取加速措施或删减工程量等条件，而且操作时，人为因素较多，所以也不能全面反映索赔的合理性。近年来 ,由于法律的不断健全 ,以及人们法制观念与意识的逐渐加强 ,工期索赔逐渐被国内的施工单位、建设单位和监理单位所认识和重视 ,但对于工期索赔及其索赔管理还缺少经验。 只注重施工索赔意向的提出 ,不知道如何进行运作 ,使得对索赔的方法、索赔依据的保管及收集、索赔的程序及计
