1、I 企业型代建模式下代建公司的项目管理模式选择 摘要 企业型代建制在我国政府投资项目中得到越来越广泛的应用，已经成为我国项目管理发展的大趋势。代建公司的运营模式直接影响代建制项目建设，对我国代建制的可持续发展具有关键性作用。因此 在本文中， 对企业型代建模式下代建公司采取何种项目管理模式 这一决策问题 ，进行了专门的分析探讨合理适用的决策方法 。 本文在目前国内外比较常用的项目管理模式中选取了 DBB 模式 ， PM 模式 ，CM 模式 和 PMC 模式这四种在管理职能范围上比较适合代建制的项目管理模式作为备选方案，运用一种解决 多目标决策 分析的方法 层次分析法（ AHP），通过建立层次分析
2、模型， 针对代建公司项目管理模式的选择创建了一套决策体系。以 项目管理公司能力范围、政府投资建设项目三大目标、政府业主对项目管理介入程度以及代建人对风险分配的需求 作为评价体系的四个评价指标， 并采用德尔菲专家打分法 对各评价指标相对权重和各种备选项目管理模式分别对各评价指标的相对满足程度进行打分赋值 ， 通过层次分析法的计算和分析结果选择出最符合代建公司和代建项目建设需要的项目管理模式。 文中还以广州国际会展中心作为案例，运用上述方法进行了详细的分析演算 ，最后得出决策结 论 。 关键词： 企业型代建 层次分析法 层次结构模型 评价指标 The choice of Agent Corpora
3、tion project management model Under the Enterprise- Agent Construction Model Abstract Construction Agent System in the business of government investment projects in China have increasingly wide range of applications, project management in China has become the major trend of development. The construc
4、tion companys business model directly affect the Construction Agent System construction projects, the China Construction Agent System plays a key role in sustainable development. Therefore, II in this paper, the type of business model built under the build companies to adopt this model of the projec
5、t management decision-making problems, a special analysis of reasonable application of the method of decision-making. This paper commonly used in the current domestic and international comparison of the project management model has been selected in the DBB model, PM model, CM model and the four PMC
6、model in the management functions of the Construction Agent System on the more suitable as a model of project management options, use of a Solve the multi-objective analysis of the decision-making methods - AHP (AHP), through the establishment of level model of the project construction period requir
7、ements, quality requirements, cost control requirements and construction companies and risk evaluation system as requested evaluation of the four indicators and Delphi expert points by law, against the construction company project management mode of choice to create a set of decision-making system.
8、The paper also to the Guangzhou International Convention and Exhibition Center as a case, the use of these methods a detailed analysis of calculus, the final decision-making that conclusion. Key Words： Enterprise-Construction Agent System， AHP， Hierarchical structure model， Evaluation III 目 录 第一章 绪论
9、 . 1 1 1 研究背景 . 1 1 1 1 我国政府投资 项目管理模式的变迁 . 1 1 1 2 代建制概念及其两大类别 . 3 1 1 3 提出问题 . 4 1 2 文献综述 . 5 1 2 1 代建制的基础理论 . 5 1 2 2 国家及地方有关“代建制”法规文件综述 . 7 1 2 3 关于项目管理模式选择的研究成果 . 10 1 2 4 层次分析法的概念及应用现状 . 11 1 3 本文研究内容目的及意义 . 12 1 3 1 研究内容 . 12 1 3 2 研究目的 . 12 1 3 3 研究意义 . 13 1 4 论文框架及研究路线 . 14 第二章 国内外主要项目管理模式 .
10、 15 2 1 DBB 模式 . 15 2 2 1 DBB 模式的概念 . 15 2 2 2 DBB 模式的特点 . 16 2 2 CM 模式 . 16 2 2 1 CM 模式的概念 . 16 2 2 2 CM 模式的特点 . 17 2 2 3 CM 模式的适用范围 . 18 2 3 PMC 模式 . 18 2 3 1 PMC 模式的概念 . 18 2 3 2 PMC 模式的特点 . 19 2 3 3 PMC 模式的 适用范围 . 20 2 4 PM 模式 . 20 2 4 1 PM 模式的概念 . 20 2 4 2 PM 模式的特点 . 21 IV 2 4 3 PM 模式的适用范围 . 21
11、 2 5 各模式对比分析 . 22 2 5 1 以上模式各方面不同点 . 22 2 5 2 以上模式不同点的对比分析 . 23 第三章 代建公司选择项目管理模式影响因素 . 25 3 1 代建人介入的不同时点 . 25 3 1 1 全过程代建 . 25 3 1 2 两段式代建 . 25 3 2 代建企业项目管理能力 . 26 3 2 1 工程咨询企业的业务范 围 . 26 3 2 2 不同专业咨询企业向代建企业转化的能力 . 27 3 3 建设项目本身特点及需求 . 28 3 3 1 工程建设项目本身特 点 . 28 3 3 2 政府投资项目的需求 . 29 3 4 代建公司风险分配需求 .
12、30 第四章 基于层次分析法的代建制项目管理模式选择策 略及案例 . 31 4 1 层次分析法解决问题的基本思路 . 31 4 1 1 评价指标的确定 . 31 4 1 2 层次结构模型建立 . 33 4 2 采用层次分析法选择代建项目管理模式 . 33 4 2 1 建立项目管理模式选择的层次分析模型 . 34 4 2 2 构造两两比较的判断矩阵 . 34 4 2 3 单层次排序和总排序 . 36 4 3 案例分析 . 41 4 3 1 项目背景概况 . 41 4 3 2 代建人项目管理模式选择 . 42 结论 . 47 参考文献 . 48 致谢 . 50 天津理工大学 2008 届本科毕业论
13、文 1 第一章 绪论 1 1 研究背景 1 1 1我国政府投资 项目管理模式的变迁 1我国政府投资项目传统项目管理模式 在计划经济体制下 ， 我国政府投资项目是指使用财政性基本建设资金投资建设的工程项目 。 由于主要的生产资料 (如资金、建设土地等 )集中在政府部门 ， 此时多采用业主负责制 ，即业主提出需求计划 ， 经有关政府部门审核同意后 ， 由计划部门下达基本建设计划 ， 向业主提供所需的资金和建设用地 ， 业主负责整个工程项 目的设计、建设、管理和运营的管理模式 。 改革开放后 ， 我国经济经历了由计划经济向市场经济的转变 ， 随着我国建设工程投融资体制改革的深入发展 ， 政府投资项目
14、的内涵和范围在不断发生着变化 ， 以政府财政投入的工程范围逐渐缩小 ， 就连过去一些主要靠财政投资的非经营建设项目也开始通过社会融资而转变为经营性项目 。 另一方面 ， 随着国家实施积极的财政政策以扩大内需 ， 政府投资数额更加急剧增长 。 政府投资项目性质和数额的变化 ， 促使政府投资项目管理方式发生变革 ， 使管理形态出现多元化的趋势 。 这一时期出现了事业单位型、政府部门型、建设指挥部型、项 目法人制型和企业法人型 1等不同的管理模式 ， 其特点如下： （ 1）以专门的事业单位为建设单位 主要由市政局下属的市政建设处承担建设任务。根据政府的要求，由市政建设处编制并提出项目的计划任务书、可
15、行性报告，并负责项目的前期动拆迁和建设管理，建成后移交同属市政局的市政管理处。 （ 2）以政府直属的公司为建设单位 1980年代以后，随着建设工程领域市场竞争机制的引入，许多政府部门都成立了直属的建设工程管理公司，这些公司或者直接以建设单位名义，或者以代建设单位的名义、工程总承包的名义实施政府投资工程的管理。 （ 3）以 政府委、办、局内部的基建处为建设单位 其他领域 (即其他各委、办、局系统 )工程建设，也基本上由各自的基建处或直属的建设单位直接实施。 （ 4）以专门的工程指挥部为建设单位 一般适用于投资大、周期长、涉及环节多的大型基础设施项目，比如城市高架道路、跨江大桥、轨道交通工程等。这
16、些项目一般跨越多个行政区域、动拆迁量大面广、各项配套建设内容多，加之工程进度要求高，一般都由具有一定行政级别的领导挂帅，类似的机构还有项目建设领导小组，区别在于该小组通常为纯协调机构，由市委、市政府的领导或分管领导担任领导小组组长，领导小组不 具体参与工程的建设实施过程。如果需要，领导小组可下设办公室或工程指挥部。 （ 5）以项目法人为单位 这种方式是应国家发改委 1996年通知要求，一般在经营性的基础设施项目中实行。即在项目批准立项之后，组建项目法人，具体负责工程建设的项目策划、天津理工大学 2008 届本科毕业论文 2 资金筹措、建设施工，并负责项目建成后的运营管理、债务偿还和资产保值责任
17、。工程完工后，项目建设管理班子一般即转化为项目经营管理班子。 在过去二十多年间，政府投资项目基本上延续了计划经济时期“投资、建设、管理、使用”相互交叉的集中管理模式。 2这些管理模式都不同程度将项目的设 计、建设、管理和运营 4个部分进行部分分离 ， 但都没有将其完全分开 ， 这就产生了一系列的问题及弊端 ， 其主要表现在 3个方面 ： (1)专业知识缺乏 ， 工程隐患多 由于项目业主与项目管理者没有有效的分离 ， 导致项目的领导人由于缺乏必要的建设项目的技术、经济合同等管理知识和管理经验 ， 在项目建设过程中出现违反科学基本规律的问题和较多的工程隐患 。 (2)“三超”现象层出不穷 由于工程
18、项目 4个部分没有有效分离 ， 导致项目立项审批前没有科学合理的概算 ， 为了项目易审批 ， 业主人为压低概算 ， 给招投标过程埋下隐患 ， 项目审批后又随意更改施工图 ， 扩大建设规模 ， 提高设计标准 ， 这些都是导致“三超”现象产生的原因 。 (3)缺乏有效的后评价体系 项目的后评价是在项目竣工完成后对项目进行审核 ， 由于工程项目设计、建设、管理和运营 4部分没有完全分离 ， 导致权利人、招标人与投标人之间的设租和寻租行为的滋生 ， 又由于目前项目后评价体制不够完善 ， 从而不能很好地监督和审查腐败现象 ， 反过来又进一步致使腐败现象禁而不止 ， 同时也使一些隐患工程不能及时得到清查
19、。在这种模式下，由于行政权力直接介入工程项目的实施，形成了一大批“钓鱼工程”“三超工程”，引发了大量的投资黑洞和工程腐败现象 ，直接影响了工程质量和投资效益，造成社会资源的极大浪费和建设市场的混乱。 由此，我国开始着手针对政府投资项目管理模式进行改革。改革的思路之一，就是以市场经济的思维方法构思项目管理组织的模式，按投资多元化、管理社会化、经营市场化建立工程项目管理组织的总体构想，以严格严密的合同管理为基础，建立统一的工程建设质量保证和风险管理体系，运用市场经济的运作机制实现工程建设项目的社会化管理，实现政府投资管理和项目管理职能的分离。 2我国代建制的提出 无论是中央政府还是地方政府，都承担
20、着社会和经济发展等多方面的责任，固定 资产投资建设仅是其众多职能的一个组成部分。由于政府中直接管理建设资金的人员数量及专业、时间、能力有限，不可能对种类众多的大量政府投资项目进行具体的管理，尤其是在需要精简政府机构的背景下，政府摆脱繁琐的项目管理是提高政府工作效率的重要改革措施。因此，政府的投资管理职能和项目管理职能分离是必要的，即政府部门只对投资的总量、结构 (投向 )进行管理和调控，而把建设项目从决策到实施的工作交给由国家授权的机构 (企业 )去完成。来自发达国家和地区在公共项目管理上的经验也给我国的政府投资项目，特别是非经营性政府投资项目的建设管 理模式改革带来一个重要的启示，那就是政府
21、业主应委托专业化的项目管理公司代行政府业主的职责，以实现政府投资项目的“投、建、管、用”分离和专业化管理。我国政府投资项目代建制管理模式就是在这种背景下提出来的。 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 3 代建制是指政府通过招标、直接委托等方式 ， 将一些基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有实力的专业化的项目管理公司 ， 负责项目的投资管理和建设组织实施工作 ，项目建成后交付使用单位的制度 ， 并在改革中不断对这种方法加以完善 ， 经过十多年的发展 ，“代建制”已经逐步被我国各级政府所接受 。 1 1 2 代建制概念及其 两大类别 1代建制的概念 所谓代建制 ， 是指通过设立专业的
22、建设代理机构 ， 代理 (或提供咨询服务 )建设单位负责有关工程项目建设的前期和实施阶段的工作 。 其工作性质为工程建设管理和咨询 ， 其单位性质是企业 ， 其盈利模式是收取代理费、咨询费 ， 从节约的投资中提成 ， 其风险是承担相应的管理、咨询风险 ， 不承担具体的工程风险 。 政府投资项目“代建制” ， 通过具有法律效力的代建合同 ， 做到了投资、建设、管理、运营“四分离” ， 有效地加强了政府对投资项目的管理 ， 规范了投资建设程序 ， 建立了投资责任约束机制 ， 通过市场化运作 ， 选择有经验、讲信誉的专 业化队伍 ， 用法律和经济手段确立了投资者和建设者之间相互关系 ， 有效保证了资
23、金的使用效益和施工质量 。 在代建制模式中存在五大主体 ： 政府、业主 /投资方、代建单位、施工方、使用单位 /运营单位 ， 使用单位向政府主管部门提出项目需求或项目建议书 ， 政府主管部门负责对项目组织专家评审并做出项目建设决策 ， 然后负责对建设项目和建设代理市场进行监管 ； 政府成立的投资公司作为项目业主 /投资方按照招商合同负责选择代建单位 ， 并对建设项目进行融资和按照合同拨付建设资金 ， 接受财政部门审核和对项目进行后评价 ； 代建单位按照与业主签定的合同负责项目 的建设管理 ， 并接受代建单位的管理 ； 使用单位或运营单位最终使用或运营竣工后的项目 ， 并在使用或运营过程中接受政
24、府和业主 /投资方监管 。 2代建制的两 大类别 因各地市场环境不同，我国代建制在各地方政府的实践过程中形成几个试点模式，包括北京模式、上海模式、厦门模式和深圳模式等。 而 各试点以下两种模式 ： 事业型代建和企业型代建 3。 （ 1）事业型代建制模式 该模式是由政府成立具有较强经济、技术实力的代建管理机构 ，按事业单位管理 ， 由其对所有政府投资项目实行代理建设。该模式中代建人没有对项目的剩余索取权。在事业型代建模式下 ，代建人以政府部门机构的身份出现 ， 方便协调建设中的各种问题 ， 对该机构政府也方便监督与管理 ， 一些合理的变更易于实现 ， 代建费可以相对较低。 在各试点模式中，上海和
25、深圳模式都属于事业型代建制。上海模式是由 政府借助工程管理公司完成政府投资工程的管理，并赋予投资公司较大的责任，确立了投资主体的地位，将管理部门人力资源波动产生的问题交给企业解决，在项目实施工程中，施工承包公司、代建制管理公司和政府投资部门分别负责对项目控制要素的实施、管理和监督。深圳模式则由在机构改革中专门成立的深圳市建筑工务局，作为负责政府投资工程和 其他重要公共工程建设管理的专门机构，代表政府行使业主职能和项目管理职能，相当于代建制方式下的政府委托天津理工大学 2008 届本科毕业论文 4 的代建方，工务局没有为项目筹集资金、拨付资金和还贷的职责，在具体操作上也是遵循“相对集中，区别对待
26、”的原则。 事业型代建制模式的缺点为，需要政府设置新的机构 ， 并且政府管理机构无法承担超概算责任 ， 剩余索取权与控制权不对等 ， 出现“项目法人”缺位的现象。 （ 2）企业型代建制模式 该模式的制度结构是 由政府设立准入条件 ， 按市场竞争原则 ，批准若干具有较强经济实力和技术实力、有良好建设管理业绩并可以承担投资风险的项目管理公 司参与项目代建的竞争 ， 由政府选择条件较好的项目管理公司 ， 并赋予它相应的剩余索取权。 在这种模式下， 可以引入竞争机制和市场机制 ， 解决政府行政内部委托产生的权责不对等问题 ， 对代建人给予较大权力 ， 可以建立投资的硬约束机制 ， 代建费由市场定价。
27、采用企业型代建模式需要政府主管部门必须具有较强的专业技术能力 ， 方可以与代建人进行代建谈判等事宜。由于代建人拥有较大项目控制权 ， 政府业主对其激励约束相对比较重要。 北京模式和厦门模式就属于比较典型的企业型代建模式 4，其中， 北京模式的项目管理特点首先在于对实施代建的项目性质有比 较清晰的界定，即按照项目的投资属性、经济属性将其限定为市级财政性投融资的社会公益性项目；其次，对代建围的资格规定比较宽泛，没有专门设定代建类的资质，有利于形成承接项目代建任务的竞争机制；最后，该模式约定了明确的奖惩规则，有利于控制投资规模。 而厦门模式是通过采用招标或直接委托等方式，将一些基础设施和社会公益性的
28、政府投资项目委托给一些有实力的专业公司，由这些公司代替业主对项目实施建设，并在改革中不断对这种方法加以完善，逐步发展成为了现在的工程项目代建制度。 在企业型代建模式中，通过以公开招标为主的手段选择代建人 来承担项目代建任务，代建人为完全的市场化运作的项目管理公司。 根据我国政府投资项目政府管理市场化改革趋势 ，政府投资项目企业型市场代建模式是代建制的未来发展模式，本文将主要对企业型代建模式下项目管理模式的选择问题进行探讨。 1 1 3 提出问题 在企业型代建制模式下，政府不介入具体的经济活动，有利于维护正常的市场运行秩序，又可有效地杜绝公务人员产生腐败。因此，推广项目代建制是社会主义市场经济发
29、展的必然要求，是政府投资项目建设管理体制改革的必然趋势。代建制作为一种管理制度的创新，通过工程管理实践，取得了令人满意的成 绩，但同时也暴露出一些管理模式方面的问题： 由于代建制的实行还处于发展阶段，目前尚未建立起一套完善的管理体系。目前的工程代建管理仅涉足于工程前期的征地拆迁、工程质量、安全、进度以及外部矛盾协调等方面。代建人自身的项目管理能力、核心竞争力参差不齐，尚未发挥其专业化的管理优势，代建制还不能够对工程建设实施全方位管理。 项目管理是建设项目保证项目顺利进行的手段，在企业型代建制模式下代建公司选择正确的项目管理模式直接影响着工程项目工期、质量、安全、成本、现场、综合效益组织协调天津
30、理工大学 2008 届本科毕业论文 5 管理，对于工程建设项目目标的成功实现具有 重要意义，如图 1.1。 代建人 /代业主方 项目最终成功通过何种途径项目管理模式作出正确选择实现项目目标代建人 代业主方 项目最终成功通过何种途径项目管理模式作出正确选择实现项目目标图 1.1 正确选择项目管理模式 的 重要意义 Figure 1.1 The importance of correct choice for project management model 有鉴于此，代建公司就需要在提高自身管理水平的同时，根据项目要求及合同内容，按自身的实力和能力，选择适用的项目管理模式，从政府、业主到代建单位
31、，形成政府投资项目代建制的合理模式，才能在国务院明确对政府投资项目加快推行“代建制”中，求得生存，实现代建管理的可持续发展。 1 2 文献综述 1 2 1 代建制的 基础 理论 1.我国代建制研究现状 长期以来我国政府投资项目都是由建设单位自行组建项目管理机构对工程项目进行管理，但由于项目管理人员为临时召集，导致这些机构管理水平和效率低下，且随着项目竣工而解散，不利于积累工程管理经验和提高管理水平，更重要的是这种管理模式使得投资、建设和使用各方合而为一，既缺乏约束和协调机制，又增大了系统风险，使得投资方的利益很难得到保证。随着投资体制改革的深入，工程建设逐步形成多元化投资、社会化经营、市场化运
32、作的新机制，而根据中央整顿和规范市场经济秩序的要求，马瑞鑫等人 5认 为政府工程建设应实现投资、建设、管理和运营的分离，以切实提高管理水平和充分发挥投资效益。而代建制作为政府投资项目管理方式改革的产物，是多年来政府机构改革、政府投资改革和建设管理方式改革的必然结果。 程明勇等人 提出，所谓“代建制”是指将项目建设人与项目使用人分离，由项目出资人委托有相应资质的工程管理公司或具备相应工程管理能力的其他企业，代理投资人对项目招投标、勘察、设计、施工、采购和监理等建设全过程进行组织管理，项目竣工后交付使用人天津理工大学 2008 届本科毕业论文 6 的项目建设管理方式。 6代建制是现行的我国非经营性
33、政府投资项目领域推行的一种 新的项目管理模式。政府对其所投资建设的项目，按照招标等规定的程序委托社会专业化的项目管理单位作为代建单位，由代建单位负责项目的建设组织实施，建成后交付给项目使用单位的项目管理模式。“社会专业化的项目管单位”，即代建单位，要求为具有相应的设计、监理或咨询等资质并经政府投资或建设主管部门认定取得代建许可的独立事业企业法人。“项目的建设组织实施”包括编制可行性研究、委托勘查设计及监理、工程招标及合同签订、办理相关建设手续、项目施过程管理、竣工验收、工程决算、项目移交等，覆盖了除资金筹措与供应以外的建设单位在项目实 施阶段的全部工作内容。 郑建军在其论文 7中全面系统的讲述
34、了政府投资项目代建制的基本理论、运行机制、操作流程和监管体系，并阐明了将非经营性政府投资项目作为代建制模式实施的优势和必要性，推进代建制在行业中的专业化和市场化改革，深化代建制中的项目管理模式，完善市场运作机制，引入工程风险管理制度，规范市场准入，加强代建招标投标监管，制订合同示范文本，整合再造政府建设管理流程，以非经营性政府投资项目为主，加大“代建制”的开展力度，形成一套有效的工程管理市场体制，建立全面的代建制体系。 2.我国代建制的应用范围 在 我国 ， “代建制”的应用范围主要局限于政府投资的非经营性项目 ， 这主要是指政府财政性建设资金以及政府融资性建设资金安排投资的非经营性的公益性建
35、设项目和基础性建设项目。而对于代建单位 ， 要求为具有相应的设计、监理或咨询等资质并经政府投资或建设主管部门认定取得代建许可的独立事业或企业法人。 对于非经营性政府投资项目的概念，北京大学的燕少华作出这样的解释 8：按照建设项目性质进行的划分，经营性的政府投资项目是具有营利性质的政府投资项目。政府投资的水利、电力、铁路等工程基本都属于这类性质。非经营性的政府投资项目一般是非 营利性的，并主要追求社会效益最大化的公益性项目。学校、医院以及各行政、司法机关的办公楼以及一些工程都属于此类。应当指出的是，随着投融资体制和国有企业改革的深入，政府投资项目的范围在逐步缩小，不仅国有企业全额或控股投资项目不
36、再视为政府投资项目，而且一些过去主要依靠政府财政投资的非经营性建设项目已开始转变为经营性项目，如城市污水处理、垃圾焚烧等建设项目的投资，按照成本效益原则实行商业化运作。 9非经营性政府投资项目的特点是： （ 1）投资主体单一 非经营性政府投资项目大多数是为社会发展服务且非盈利的公益性项目。 一方面由于项目是公益性的，致使以追求利益最大化为目标的一般经济组织不愿涉足；但它另一方面又往往是国家或区域经济发展所不可或缺的基础设施，是改善投资环境、改善人民生活、加强国防安全的必要配备，所以政府作为唯一的投资主体，必须集中国家财政基本建设资金投资在这些公益性的基础设施上。 （ 2）非经营性政府投资项目比一般项目投资大、风险大、影响面大 这类项目如果没有政府资金的介入，任何其他投经济组织都不可能承受如此巨大的投资和风险。但是，一旦项目投入运行将形成巨大的生产力，并影响着与该生产力相关的诸多产业、诸多部门，影 响着
