1、 我国现场签证管理问题及应对措施研究 摘 要 本文主要 针对目前工程中较为常见的现场签证相关问题展开论述 。 工程现场签证是施工过程中遇到问题时， 由于报批需要时间，所以在施工现场由现场负责人当场审批的一个过程， 是指发、承包双方现场代表（或其委托人）就施工过程中涉及的责任事件所作的签认证明。几乎每个工程无论是事前、事后、事中都会有现场签证的产生。因此，我们必须重视现场签证，才能保证工程的进展顺利。 本文首先就 我国 工程 现场签证 进行了大致介绍，分别对概念、分类、原则、出现的问题进行介绍；其次，本文对 我国工程现场签 证相关问题的解决措施进行介绍，并提出相应的改革方法，最后以 中国航天科工
2、集团第三研究院 668 工程下属的 8357 研究 所工程的安防楼控工程项目为案例，对工程现场签证进行总结与分析。 由于施工现场是不断变化的，因此就造成在实施过程中有许多问题需现场解决。可以说，任何一套图纸都会由于跟现场情况不符而发生变更，并需要采取不同的措施而发生签证，进而也影响工程造价的高低。故此，现场签证的管理对建设项目全过程的造价管理来说也是最难、最复杂的。因而加强工程签证管理，对于提高项目的投资效益具有重要的现实意义。 关键词： 现场签证 签证问题 解决措施 The Research on Problems and Solutions of Site Visa Management
3、in China ABSTRACT This paper aims at discussing some common problems of site visa in the engineering project. When there is a problem in the construction process, because it needs time to get approval, the responsible person in the site will examine and approve a process in the construction site, wh
4、ich is signed by the representative of the employer and the contractor, or their principal, as a proof of the responsibility involved in the project, that is engineering project site visa. Almost every engineering project has site visa. So, we must pay attention to the site visa, to guarantee the su
5、ccessful completion of the engineering projects. Firstly, the project site in China visa a broad overview of concepts, classifications, principles, problems are introduced; Second, the project site in China visa-related problems measures are introduced, and the corresponding reform, and finally secu
6、rity floor control projects to the project under the China Aerospace Science and Industry Group Research Institute 668 8357 Institute of Engineering as a case summary and analysis of the project site visa. Many problems, which appear in the construction process, need to be solved in the site due to
7、the constantly changing construction site. It can be said that every set of drawings can be changed if it does not match the site situation, that requires taking different measures and occurs site visa, and thus also affects the cost of the project. Therefore, the management of site visa is the most
8、 difficult and also the most complexed for the cost management of the whole process of the construction project. That is why strengthening the site visa management has a great practical significance for improving the investment returns of the project. Key Words： Site visa Visa problem Solutions 目 录
9、第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景、意义及问题的提出 . 1 1.1.1 研究的背景 . 1 1.1.2 研究的意义 . 2 1.1.3 问题的提出 . 3 1.2 文献的研究 . 4 1.2.1 工程现场签证管理定义的研究 . 4 1.2.2 工程现场签证管理问题及措施的研究 . 6 1.3 研究的内容、框架及方法 . 7 1.3.1 研究的内容 . 7 1.3.2 研究框架 . 8 1.3.3 研究方法 . 10 第二章 工程现场签证管理内容及问题 . 11 2.1 工程现场签证管理的概念、分类及原则 . 11 2.1.1 工程现场签证管理的概念 . 11 2.1.2 工程现场签证管理
10、的分类 . 11 2.1.3 工程现场签证的原则 . 12 2.2 工程现场签证的内容 . 14 2.2.1 工程的技术方面 . 14 2.2.2 隐藏的工程方面 . 14 2.2.3 工程的经济方面 . 14 2.2.4 工程的进度方面 . 14 2.2.5 工程的其他方面 . 15 2.3 现场签证管理存在的问题 . 15 2.3.1 现场签证的特性欠缺 . 17 2.3.2 监理人员对工程预算控制意识的淡漠 . 19 2.3.3 监理验收时疏忽 . 20 2.3.4 签证审核随意 . 20 第三章 工程现场签证管理问题解决措施及改革 . 21 3.1 现场签证管理的解决措施 . 21 3
11、.1.1 经验方法总结 . 23 3.1.2 创新方法总结 . 24 3.2 现场签证管理的改革 . 27 3.2.1 现场签证作用的重新定位 . 27 3.2.2 现场签证改革新政策 . 28 3.3 工程现场签证流程图 . 30 第四章 8357 研究所工程项目案例分析 . 32 4.1 案例描述 . 32 4.1.1 案例基本情况介绍 . 32 4.1.2 案例工程现场签证的介绍 . 35 4.2 案例分析 . 35 4.2.1 案例成功之处 . 36 4.2.2 案例欠缺之处 . 37 4.2.3 案例的改进 . 37 4.3 案例总结 . 37 第五章 总结与展望 . 39 参考文献
12、 . 40 致 谢 . 42 外文资料 . 43 中文翻译 . 54 天津理工大学 2012 届 毕业 论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景、 意义 及问题的提出 1.1.1 研究的背景 随着人们的生活日新月异，人们都渴望自己生活在一个繁荣而又美丽的大都市当中，因此每个城市形象提升的时代即将来到，在城市的改造过程中，基础建设起着举足轻重的作用，因此基础建设愈来愈得到重视与发展，市政工程建设投资比例也在不断加大。另外由图 1.1中也不难发现，近年来，中国各大城市的建筑总产值每年也成一个上升趋势，每个投资 商都想在其中分得一杯羹，因此近年来，建筑市场的竞争日趋激烈，让利降价已成为承包商期望中标
13、的重要手段。对于业主来说，无疑是降低了工程建设成本，是件好事；而对承包商来说，让利降价竞争的结果直接导致其利润的减少或者亏损。因此，在施工过程中承包商往往通过现场签证来增加工程造价，以弥补投标时让利降价所造成的一部分损失，这已成为承包商获利的一种主要手段。 工程现场签证就是为了约束双方的行为而产生的 ，但是目前在建设部、国家工商行政管理局颁布的建设工程施工合同（示范文本）中，对现场签证的控制和管理并无专项条款。对此，业内 普遍遵循的做法是：施工承包合同的 签约当事人是双方的法人代表，而现场签证一般现场代表签字即生效。但 这种做法产生 了一些这样或那样的问题 ：有些建设项目在竣工结算审价的后期还
14、在补签证单；有些建设项目因现场签证增加的费用，超过了施工合同价款的 10 30。因此，如何加强现场签证的管理，也就成为了建设工程投资控制的工作重点和难点。 现场签证是工程建设活动中极其重要的法律制度 ,也是施工企业项目管理的重要层面之一。从某种意义上说 ,签证甚至比施工更关键。做好一份签证就等于避免了一份损失 ,创造了一份效益 ,任何的点点滴滴都容 不得粗枝大叶。特别是工程低价中标后必须注意勤签证 ;当发生诸如合同变更、合同中没有约定、合同约定前后矛盾、对方违约等情况 ,需要及时办理费用签证、工期签证或者费用加工期签证。 工程项目造价管理是运用科学技术原理和经济及法律等管理手段，解决工程建设活
15、动中的工程造价确定与控制、技术与经济、经营与管理等实际问题，力求合理使用人力、物力和财力，达到提高投资效益和经济效益的全部业务行为和组织活动。工程项目的造价管理作为一项系统工程，贯穿到工程建设中的建设项目决策阶段、设计阶段、招标投标阶段、实施阶段和竣工结算每个阶段。其 中，实施阶段是时间跨度最长、变化最多的阶段。由于施工现场是不断变化的，因此就造成在实施过程中有许多问题需现场解决。可以说，任何一套图纸都会由于跟现场情况不符而发生变更，并需要采取不同的措施而发生签证，进而也影响工程造价的高低。故此，现场签证的管理对建设项目全过程的造价管理来说也是最难、最复杂的。天津理工大学 2012 届 毕业
16、论文 2 因而加强工程签证管理，对于提高项目的投资效益具有重要的现实意义。 各地区建筑业总产值0100000002000000030000000400000005000000060000000天津 北京 上海 重庆城市名称万元200520062007200820092010图 1.1 各地区建筑业总产值图 Figure 1.2 Regional construction output value of Figure 资料来源：中华人民共和国统计局官网自绘 1.1.2 研究的意义 在施工阶段影响工程造价的因素有：设计变更、工程签证、技术措施、材料差价等 4 个部分，其中工程签证存在的漏洞较多，人
17、为因素较大，是工程结算时争议的热点。 一般现场签证均是由建设单位管理人员（或监理公司的监理人员）负责。要求管理人员首先要熟悉整个基建管理程序以及各项费用的划分原则，把握住哪些 因素 属于现场签证的范围，哪些已经包含在施工图预算或设计变更预算中，不属于现场签证范围。以 “守法、诚信、公正、科学 ”为活动准则，使现场签证准确无误，如实反映工程的实际。其次，建立健全各项规章制度，各个部门之间互相制约，使其管理科学化、规范化，堵塞管理上的漏洞，防止扯皮现象的发生。在签证过程中尤其是要坚持以下几个原则： 1.准确无误原则 工程量签证要尽可能做到详细。不能笼统 或者 含糊其辞，以预算审批部门进行工程量计算
18、方便为原则。凡是可明确计算工程量的内容，只能 签订 工程量而不能签人工工日和机械台班数量。 2.实事求是原则 凡是无法计算工程量的内容，可只签所发生的人工工日或机械台班数量；但应严格把握，实际 发生多少签多少，不得将其他因素考虑进去以增大数量进行补偿。 3.废料 回收原则 因现场签证中许多是障碍物拆除和措施性工程。所以，凡是拆除和措施工程中发生的材料或设备需要回收的（不回收的需注明），应签明回收单位，并有回收单位出具回收证明。 天津理工大学 2012 届 毕业 论文 3 4.现场跟踪原则 为了加强管理，严格投资控制，凡是费用超过万元以上的签证，在费用发生之前，施工单位应与现场监理人员以及造价审
19、核人员一同到现场察看。 通过对数十个工程结算资料的统计分析发现 ,设计变更、现场签证的建设工程量占整个工程竣工结算工程量的 6%20%,个别的工程竟达到 50%以上 ,可见控制变更及签证对降低工程造价有着十分重要的作用。然而签证作为工程合同的补充，并不包含在施工合同和图纸中，也不像设计变更文件那样有一定的程序和正式手续， 它 具有临时发生的特点，没有规律可循，因此监理 人员对 在施工阶段 的工程现场签证进行有效的监理 是项目目标得以实现的重要因素之一。 目前国内外对于签证管理的研究尚不完善，由于我国监理制度存在着体制问题，监理人员控制目标的意识及能力有所欠缺，要想加强监理对项目的控制，可以先从
20、加强工程签证的管理入手，然而通过初步的国内外文献资料的研究，目前对签证的定义、范 围、管理方式等三个基本签证管理方面观点各异。 通过以上的分析，我们可以清楚的看到 ：想要有的放矢的更好的管理好现场签证，必须对监理签证管 理的几个要素进行研究，只有很好的控制这几个影响因素，才能更好的 管理签证。 即针对施工阶段影响监理人员签证管理的因素，提出理论假设，并利用对建设单位、监理单位、施工单位业者调查的数据，就影响因素进行实证分析，根据分析结果提出管理建议，以使监理人员能更好地通过签证管理工程项目。 工程项目的实施阶段是建筑物实体形成阶段，是人力、物力、财力消耗的主要阶段。在这个阶段，工程合同价的突破
21、、 质量问题的出现、工期的延长，主要受到工程签证的影响，因此就如何充分发挥监理在签证管理中的作用，有效控制施工过程中的造价、质量及工期，成为理论界研究的热门。通过初步的文献检索，作者发现，大多国内学者都就签证对三大目标的影响性作了一定 程度的分析 ，并在组织上、技术上、经济上、合同上就如何控制工程签证加以分析，但对于签证的定义表述、范围描述及具体的实施细则上却没有一个统一的说法，而这主要是由于签证过程人为因素过多导致的无规律性引起的。 除了学术方面，从建设管理的实践来看，在竣工结算价超出承包合同价的部分，大多 是由工 程签证对工程量的调整而引起。通过调查发现，在工程签证单上存在着诸如签字笔迹不
22、一、签证内容不规范等问题，由此可见，工程签证的管理并未按正规程序管理、控制。 综上所述，我国签证管理的理论研究已开展起来并取得了一定的研究成果，针对签证过程中的实际问题，影响监理人员签证管理的各类因素进行了研究。 1.1.3 问题的提出 从上文中所讲的研究背景及意义中我们可以清晰的发现国内外的工程中，现场签证处于一个较为重要的地位，但现场签证管理尚不完善，特别是在我国，因监理制度存在着特质问题，而且监理人员的能力及意识存在极大的欠缺 ，因此，我们要加强现场签证的管理，首先要从监理人员入手。 天津理工大学 2012 届 毕业 论文 4 因此，要想有的放矢的管理好现场签证，我们就需要对现场签证管理
23、的几个影响因素进行详细研究，只有控制好这些影响因素才能更好的管理签证。即针对影响监理人员现场签证的几个因素，提出理论上面的假设，然后利用实例及相关的现场调查数据分析，根据其结果总结出 解决这些影响因素的建议， 以使监理人员更好的管理现场签证。 1.2 文献的研究 1.2.1 工程现场签证管理定义的研究 就现场签证的定义而言，目前与监理有关的法律法规及相关的培训教材均未就此 做出 明确的表述。因此有 必要研究相关的期刊文献中对 “工程签证 ”的定义。经归纳，除手册定义外对于工程 现场 签证的定义在相关的期刊文献中共有以下 十一种 种表述。 表 1.1 现场签证管理相关概念总结 Table 1.1
24、 Field visa management concept summary 编号 研究人 工程现场签证的定义 评论 1 谭卫明，罗文扬 1 工程签证是工程建设过程中，对实际发生的事实 由有关单位和人员签字认可的证明文件。 签证主体不明确，定义不清晰。 2 汪智忠 2 工程签证是在建设工程项目实施过程中，业主与承包商就需 要调整或补充的事项，在协商一致的情况下，经双方签字盖章而订立的一种补充证明材料。 说明了签证发生的时间、主体及程序、性质，但根据建筑法规定，有些项目必须强制实行监理制度，此时监理人员在签证中的地位如何，未加以表述。 3 吕宪枢，王奇英 3 工程签证是合同双方在履行施工合同过程
25、中，按合同约定或经协商一致，对施工过程中发生的各种费用、工期拖延、赔偿损失等所达成的意向表示一致的补充协议，是最终结算时增减工程造价的凭据。 合同双方范围不清，在施工过程中，根据建筑法规定有三方，即监理单位、建设单位及施工单位，其中 有两层合同关系，究竟是哪一个方面，该概念未阐释清楚。 4 李琳 4 工程签证是在施工过程中，用以证实在施工中遇到施工图所确定的工程内容以外的施工现场发生的实际工作的一种书面手续，是工程结算中合同外支付的主要依据和组成部分。 签证主体不明。 天津理工大学 2012 届 毕业 论文 5 续表 1.1 编号 研究人 工程现场签证的定义 评论 5 严小丽，黄强 5 工程签
26、证是施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签证 签证不是单方法律行为，概念中的主体缺失。 6 陆庆生 6 现场签证是由于施工现场的某种特殊原因而造成的承包范围以外的工作内容的增加，从而增加工程费用。 签证主体不明 7 王 琦 7 现场签证费用是指施工图及施工图预算以外，在施工过程中因工程实际需要而必须进行的各项工程及其耗用的工料和其他费用。 签证主体不明 8 郝婷玥 8 现场签证费用是指因工程实际需 要，在施工过程中发生的工程耗用工料和费用， 且没有包含在施工图预算中，它与设计变更文件不同，发生的变更相对比较小
27、， 没有一定的程序和正式手续，临时发生，没有规律性。 签证主体不明 9 范凌 云 9 现场签证是指承、发包、监理单位三方现场代表或其委托人就施工现场生产活动过程中，用以证实在施工中遇到的某些特殊情况涉及到经济、工期等责任事件所做的一种书面资料的签认说明。 签证主体不明 10 杨光辉 10 现场签证费用是指施工图及施工图预算以外，在施工过程中因工程实际需要而必须进行的各项工程及其耗用的工料和其它费用。 签证主体不明 11 崔凯 11 施工中的现场签证，是指施工单位就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，预算中未包含而施工现场又实际发生费用的施工内容所办理的签证。 签证主体不 明 资料来源：根据
28、参考文献 111自绘 天津理工大学 2012 届 毕业 论文 6 通过以上对工程签证定义的梳理，各学者对签证的发生事由界定不一：包括两种说法，一是对实际发生情况的确认，二是对需要调整或补充事项的证实。此外对签证主体也有不同看法，一是业主、承包商间，二是业主代表、监理工程师、施工单位负责人三方。但可以明确的是，签证发生在工程建设过程中，为书面形式，是工程合同的补充协议。根据 FIDIC 条款的相关规定，对签证作如下定义：工程签证是在施工现场由业主代表、监理工程师、施工单位负责人共同签署的，按合同约定或经协商一致，用以证实在 施工中遇到施工图所确定的工程内容以外的施工现场发生的实际工作的一种书面手
29、续。 1.2.2 工程现场签证管理问题及措施的研究 就目前的现场签证管理而言，工程的监理人员在现场签证过程中还是存在了很多的问题，在很多方面都有体现。因此我们有必要对现场签证管理存在的问题进行一下总结，并进行分析，以便在今后的建设工程中有所避免，能更好的提高效率，节约成本，下面我就对以下文献进行研究： 表 1.2 现场签证管理相关问题的统计 Table 1.2 Scene visa management issues related to statistical 序号 研究学者 文献题目 研究内容 工程现场签证管理的定义 工程现场签证管理的问题 工程现场签证管理问题的解决方法 1 谭卫明，罗文扬 1 工程签证的审计质证 2 汪智忠 2 工程签证审计方法初探 3 吕宪枢，王奇英 3 加强签证管理规避权益损失 4 李琳 4 加强工程变更管理控制市政工 程造价 5 严小丽，黄强 5 规范工程签证的流程 6 陆庆生 6 强化现场签证管理有效控制工 程造价 7 戚永跃 12 加强工程变更管理把好现场签 证 8 吴倩 13 把好现场签证关是控制工程投 资的关键 9 李 莉 14 工程现场签证价款存在的问题 及处理措施 10 何玉佳 15 如何对施工现场签证进行把关 11 王琦 7 现场签证管理研究
