1、 业主原因导致工期延误的承包商索赔研究 基于 07版标准施工招标文件 摘 要 由于工程规模大、周期长、工程项目复杂，施工中容易受到各种外界因素的干扰尤其是业主原因导致的工期延误，为承包商的施工带来不利的影响。但是这也为承包商索赔提供了许多的机会，成功的工期延误索赔不仅能为承包商推迟已经产生的延误工期，避免延期罚款，同时还能对因工期造成的费用损失进行索赔。 随着标准施工招标文件在我国建设工程项目中的应用日趋广泛，以及其内含的部分条款都是以较为完善的 FIDIC 条款为依据，并依托中国国情发展而来的。因此 对国内范围中的工程进行索赔研究，标准施工招标文件比 FIDIC更有实际可操作价值。 本文基于
2、 2007 版标准施工招标文件，立足于承包商的角度，通过文献分析法对索赔的相关问题进行了总结归纳，找出承包商进行索赔的三个关键问题即工期延误索赔依据、工期延误索赔内容和工期延误索赔计算。首先通过对标准施工招标文件中第 11.3 款“发包人的工期延误”进行解读，在此基础上对索赔事件按照第 11.3 款所述的七种原因进行分类识别，达到为承包商提供具体原因的索赔依据的目的。然后，通过文献综述法对业主原因导致的工期延误索赔的七 类原因进一步分析，识别出每一类可索赔的内容。最后对有依据的工期延误索赔内容进行详细的工期索赔和费用（利润）索赔计算。 关键词： 标准施工招标文件 工期延误 索赔 工期索赔 费用
3、索赔 Research on Contractors Prolongation Claims Caused by Employer Based on Standard Tender Document for Construction (2007) ABSTRACT As the project scale is big and the cycle is long, project is complex, the construction is susceptible to various external factors interfere especial the owners reason
4、 caused schedule delays, adversely affect the contractors construction. But it also provides a lot of opportunity for the contractor claims, success claims for the schedule delays not only for the contractor to postpone delay the construction period to avoid the extension of a fine, while claim cost
5、s incurred due to the schedule delays. With the “Standard construction bidding document” more widely applied in construction projects in China, and contains part of the terms are based on the FIDIC terms as the basis, and from relying on the development of Chinas national conditions. For claim works
6、 in the domestic project, “Standard construction bidding document” has more practical value than FIDIC. This article based on the 2007 edition standard construction bidding document, based on the contractors point of view, summarized by the literature analysis on the schedule delays claim, find out
7、the three key issues of contractor claims that the schedule delays claim basis, schedule delays claims content and schedule delays claim calculation. First, unscramble 11.3 clause “employers schedule delay” of “Standard construction bidding document”, on the basis of the claim events described in ac
8、cordance with 11.3 clause of the seven reasons for classification, to provide basis to specific the purpose of the cause of the claim for contractors. Then, further analysis the seven categories of schedule delays claim caused by owner reason through literature review, identify claims content of eac
9、h type. Finally, based on the schedule delays claim content for the time claims and costs (profits) claim calculation. Keywords: Standard Tender Document for Construction Schedule delay Claim Claims for Extension Claims for Cost 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 研究背景与意义 .1 1.1.1 研究背景 .1 1.1.2 研究意义 .2 1.2 研究对象的确定 .2
10、 1.2.1 合同文本的确定 .2 1.2.2 相关概念的界定 .3 1.2.3 问题提出 .5 1.3 研究内容与技术路线 .7 1.3.1 研究内容 .7 1.3.2 技术路线 .8 1.3.3 研究方法 .9 第二章 基于标准施工招标文件的工期延误索赔合同分析 .10 2.1 工期延误界定 .10 2.1.1 工期延误的定义 .10 2.1.2 工期延误的分类 . 11 2.1.3 工期延误的影响因素 .13 2.2 发包人的工期延误条款分析 .15 2.2.1 分析合同条款的说明 .15 2.2.1 明示条款的索赔识别 .16 2.2.2 隐含条款的索赔识别 .22 2.3 工期延误索
11、赔合同依据分析 .29 2.4 本章小结 .29 第三章 基于标准施工招标文件的工期延误索赔事件分析 .35 3.1 增加合同工作内容造成工期延误索赔 .35 3.1.1 工期延误引起的索赔原因分析 .35 3.1.2 工期延误引起的费用索赔内容 .37 3.2 改变合同工作特性造成工期延误索赔 .38 3.2.1 工期延误引起的索赔原因分析 .38 3.2.2 工期延误引起的费用索赔内容 .41 3.3 迟延提供材料设备变更地点造成工期延误索赔 .42 3.3.1 工期延误引起的索赔原因分析 .42 3.3.2 工期延误引起的费用索赔内容 .43 3.4 发包人原因引起的暂停施工造成工期延误
12、索赔 .44 3.4.1 工期延误引起的索赔原因分析 .44 3.4.2 工期延误引起的费用索赔内容 .46 3.5 发包人未按时提供图纸造成工期延误索赔 .46 3.5.1 工期延误引起的索赔原因分析 .47 3.5.2 工期延误引起的费用索赔内容 .48 3.6 发包人未按期支付工程款造成工期延误索赔 .49 3.6.1 工期延误引起的索赔原因分析 .49 3.6.2 工期延误引起的费用索赔内容 .50 3.7 发包人的其他原因造成工期 延误索赔 .51 3.7.1 工期延误引起的索赔原因分析 .51 3.7.2 工期延误引起的费用索赔内容 .53 3.8 本章小结 .55 第四章 基于标
13、准施工招标文件的工期延误索赔内容计算 .56 4.1 工期延误引起的工期索赔计算 .56 4.2 工期延误引起的费用索 赔计算 .58 4.3 本章小结 .68 第五章 结论与展望 .69 参考文献 .70 致谢 .73 外文资料 .74 中文翻译 .79 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 与意义 1.1.1研究背景 1.索赔重要 性 在过去的三十年，随着我国经济的迅速发展，建筑业也得到了充分的发展。从最新的 2011年的中国统计年鉴中了解到：建筑业对国民生产总值的贡献由 1980 年的 196 亿元增长到 2010年的 26714 亿元，累计增长了
14、136.3 倍。 尤其是 在 2005 年到 2010 年建筑业总收入快速增加的 6 年， 数据 可以看出 ， 建筑业利润总额变化趋势 与 建筑业 总收 入 变化 趋势 十分一致。 在建筑业迅速发展的宏观走势之下，为了进一步了解建筑业的发展，利用网络信息对建筑业的近期新闻时事 进行收集分析。汇总分析后发现： 利润表变动是企业掌握和评价一段时期内企业 自身现状和实施方案的一个依据， 很多 企业 在分析 利润表 变动 时 发 现 ， 索赔事件 常常是影响收支变化的因素之一 。 尤其 在 索赔和营业外支出之间 ： 营业外收入比去年同期减少44.26%，原因是施工业务工程索赔事件减少 1；营业外支出减
15、少 93.05%主要 原因是在 报告期内 对外索赔支出减少所致 2。 费用情况 分析中索赔也被视为重要的原因之一：销售费用较上年同期降低 20.71%，主要原因为质量索赔费用及销售运费较上年有较大幅度降低 3。 对业绩汇报中也不乏将索赔纳入下一年 工作目标的实施措施： 例如将 合同变更索赔 作为 提高公司的创收水平 的 一种方案 45。 由此 可见 ， 索赔对建筑业市场化产生了巨大的作用 ，由此 对索赔进行 研究很有必要 。 2.工程索赔发展现状 我国加入 WTO 后 ， 为适应建筑市场竞争与国际惯例接轨的客观要求 ， 在工程造价管理体制上进行了重大改革 ， 2003 年工程量清单计价规范（
16、GB50500-2003）的颁布标志着中国工程造价进入工程量清单计价阶段，经过 2008 年工程量清单的重新修订，工程量清单计价模式已逐渐成熟并成为主要的计价模式。 工程量清单计价方式是市场定价体系的具体表现形式。 建设工程项目的索赔工作在施工阶段经常发生，在激烈的 市场竞争中， 施工企业为了能够中标 ， 不得不放弃部分应得的利益 67。因此 工程项目多是低价中标，正常情况下，工程承包所得利润一般为工程合同价的 35%，而工程索赔金额有时能达到合同价的 1020%甚至更多 8。重视工程索赔管理和搞好工程索赔工作对于施工单位维护和获取最大合法经济利益有重要意义。 从我国工程建设中索赔实践现状来看
17、： 虽然我国合同法规定了平等的原则，但由于目前建筑市场处于买方市场状况下，承发包交易向发包人倾斜，承包人处于被动的不利地位。建设工程项目一般存在着规模大、工期长和技术复杂等特点， 合同履行工程必然存在众多风险因素。这些风险中有很多属于签约时双方无法合理预见的不确定因素，合同的任何一方如因对方不履行或不适当履行义务而遭受损失，都可以向其提出价款和工期补偿的要求。通常情况下，建设单位（业主）对承包商索赔的数量较小且处理简单，一般通过扣工程款及履约天津理工大学 2012 届本科毕业论文 2 保证金等方式进行。而承包商对业主的工程索赔则比较困难，往往需要通过协商、谈判、仲裁甚至是诉讼方可达到目的。尽管
18、如此，工程索赔作为一种正当的权利要求，是承包商应该努力争取并得到合理偿付的，应正确地维护切身利益。 3.工程索赔 的意义 索赔是合同管理的 重要环节。索赔和合同管理有直接的联系 ， 合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程 。 出现索赔事件 ， 就应当研究是否提出索赔。 其次， 索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲 ， 索赔是一种风险费用的转移或再分配 ， 如果施工单位利用索赔使自己的损失尽可能得到补偿 ， 就会降低工程报价中的风险费用 ， 从而使施工单位得到相对较好的报酬。当工程施工中发生这种费用时 ， 可以按实际支出给予补偿 ， 使工程造价更趋合理。在合同实施过程中 ，
19、由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况 ， 使施工单位的实际工程成本增加 。 施工单位为了挽 回损失 ， 通过索赔加以解决 。 显然 ， 索赔是以赔偿实际损失为原则的 ， 施工单位必须准确地提供整个工程成本的分析和管理 ，以便确定挽回损失的数量。 1.1.2 研究意义 基于以上对工程索赔 背景的研究，本文的研究意义在于： （ 1） 针 对标准施工招标文件中第 11.3 款 “发包人的工期延误” 的 各项 原因进行详细的分析 ：首先， 给出适合 此 类 原因的合同条款依据 ；其次， 以具体问题具体分析的原则 确定了可以索赔的内容和进行费用索赔时涉及的 不同 费用 和不同计算基础 。为
20、 索赔事件的确立， 提供 了 正当的索赔理由 的 前提条件 ，为 索赔是否 成立 打下基础 。 （ 2） 在分析识别“发包人的工期延误”之后，结合工程造价体系 确定费用构成及计算基础； 结合工程量清单计价模式确定的工期延误索赔进行工期和费用的索赔计算。 说明 承包商自己应得经济补偿的款额或延长时间。 在款额部分明确各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、管理费和损失利润。 本文研究的亮点在于： 将标准施工招标文件的研究与工程造价体系和工程量清单计价模式相结合。从利用“发包人的工期延误”条款 ， 为承包商准确识别“业主原因导致工期延误”及对工期延误进行索赔 过程中， 提供合同 条款 依据。
21、 并根据工程造价构成，确定更为详细的费用索赔 内容。最后，结合工程量清单计价模式计算各项费用。 1.2 研究对象的确定 1.2.1合同文本的确定 根据相关研究方向的文献查找与阅读 发现（由表 1.1） ，针对业主原因导致工期延误的承包商索赔研究， 大多 集中在以 99 版 FIDIC 施工合同文件（以下简称 FIDIC 合同）为依据进行研究分析的，国内也 大都基于 99 年颁发的建设工程施工合同范本的 合同下进行索赔 研天津理工大学 2012 届本科毕业论文 3 究。 由于 07 版标准施工招标文件是 2008 年开始颁布实施的，所以针对 2008 年至今的索赔研究为重点，对 文献进行汇总分析
22、后发现： 其一， 明确使用标准施工招标文件为 依据的很少，在明确使用的文献中却又集中在对此合同 条件下索赔程序 的简单描述上，而缺乏具体对标准施工招标文件中索赔条款的分析识别和具体应用； 另外，在 文章内容提到 标准施工招标文件的文献中，对于此合同文本大多是 一些 概括，或者是以突出其他合同文本的优势为 目的的对比。 在索赔相关问题研究的基础上对文献按时间顺序汇总分析后发现： 首先， 对索赔问题研究深入的文献往往集中在 2006 年以前而更多的是在 99 版 FIDIC 合同实施后的两三年中； 其次， 进一步到工期延误的问题上的索赔研究更是体现运用 99 版 FIDIC 合同； 最后， 后期的
23、索赔相 关问题的探究更多的是沿用之前成果，缺乏进步和创新思想。 通过对 07 版标准施工招标文件条款的理解认识，虽然标准施工招标文件在内容上借鉴了很多 FIDIC 合同的相关条款，但是对国内工程索赔，标准施工招标文件更具有中国特色，融入 体现了国情。对于标准施工招标文件条款中没有具体说明的部分可以借鉴 99 版 FIDIC 已经研究成熟的思想但不是照搬，否则即使理论上解决了问题，在实际操作运用中很难把握 。我国 的 标准施工招标文件 其内含的部分条款都是以较为完善的 FIDIC 条款为依据，并依托中国国情发展而来的 ， 它融入了 我 国 建筑行业 现状和我国法律 的 体制 并 力求做到公平公正
24、的合同文本 。 基于 以上 因素的考虑 ，相关条款的研究不足是本文研究方向和角度确定的问题导向。 因此针对国内工程的索赔，标准施工招标文件更具有可操作性，和具体实践运用价值。综上所 述 ，本文选择以 07 版标准施工招标文件为依据进行研究。 1.2.2 相关概念的界定 索赔的定义中不仅有“索取赔偿”的含义 ， 而且体现“有权要求” ， 是一种正当的权利要求 ， 它是业主方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务 ， 是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。工程索赔是双向 的 ， 不仅承包商可以向业主索赔 ， 业主同样也可以向承包商索赔。 根据 2007 版标准
25、施工招标文件 9第四章第一节通用合同条款中第 11.3 条对发包人的工期延误规定：在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。 在标准施工招标 文件对工期延误索赔概念界定的基础上，进一步对研究索赔问题的文献赋予索赔的含义 进行 分类汇总 ， 汇总 结果 详见表 1.1。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 4 表 1.1 工期延误及工程索赔概念界定 Table.1.1.Definition of schedule delays and engineering claims 相关概念的 文献综述 工程索赔 工期延误 法
26、律 法 规 工程索赔 10：合同一方因不履行或不当履行合同规定的义务，以及施工中发生的风险事件等因素，造成合同另一方的额外费用损失和工期拖延，合同一方可向另一方提出费用索赔和工期索赔。 如果由于：变更或工程数量上的实质性变化；导致承包商有权获得延长工期的延误原因；异常不利的气候条件、不可预见的事件；或由雇主责任的任何延误、干扰或阻碍。原因致使承包商对竣工在一定程度上遭到或将要遭到延误，承包商可 要求延长竣工时间 9。 索赔 11：在合同履行过程中，对于非己方的过错而应由对方承担责任的情况造成的损失，向对方提出补偿的要求。 （ 专指在工程建设的施工过程中，发、承包双方在履行合同时，对于非自己过错
27、的责任事件并造成损失时，向对方提出补偿要求的行为 。） 在履行合同过程中，由于发包人 增加合同工作内容、改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性 、迟延提供材料、工程设备或变更交货地点、 导致的暂停施工 、 提供图纸延误 、 未按合同约定及时支付预付款、进度款 等原因 造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增 加费用，并支付合理利润 12。 承包商索赔 强调行使权利 李荣生从实际工程角度简单直接的定义为只要不是承包商应承担的合同风险或自身造成的损失都有权向业主求偿 13。刘冬冬概括的提出承包商在履行合同中因为对方不履行义务或不适当履行义务时提出的补偿损失要求 14；梁鸿也相似的
28、指出是由发包人因对方不履行、不完全履行约定的义务，或者由于对方的行为和无法防止的外因使权利人受到损失时向对方提出求偿的权利 15。 林孟洁 和 党建新 ， 认为工期延误索赔是指合同的一方根据工程项目合同的规定，在工期超出合同规定的条件下，提出的工期或工期与部分费用要求，以弥补本身遭受的损失 16。 工期延误索赔是指合同的一方根据工程项目合同的规定，在工期超出合同规定的条件下，提出的工期或工期与部分费用要求，以弥补本身遭受的损失 17。 强调引起原因 肖方指出是由业主或者监理单位责任所带来的工程变更，包括设计变更、功能变更、工期延误、拖延工程款等以及自然条件变化、天灾人祸或市场经济波动所带来的额
29、外损失 18；颜廷春给出定义是所有非承包商的责任引起的对工程项目的干扰、阻碍、工程项目变更、费用培加、工期拖延等超出合同规定范围以外的事件 ,承 包商都可以要求对方进行补偿 19。 工期延误是指合同的一方根据工程项目合同的规定，在工期超出合同规定的条件 20；在工程实施过程中，因受到各种干扰因素的影响，使得一个或多个工序晚于计划规定的完工日期完工，从而可能引起总工期的延长。对承包商来说，工期延长意味着生产效率降低，工程成本增加 16。 强调索赔目的 顾连斌 ， 张振豫 ， 鲁远才指出在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求 21；张才华也认为
30、依据合同的有关规定，向另一方提出调整合同价格，延长合同 工期或者两者兼有的要求，以弥补自己的损失 22。 张进光提出承包商通常通过工期索赔以达到免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能不支付工期延长的经济处款；和进行因工期延长而造成的费用损失的索赔下目的 23。 李玉静，胡振一同样认为 工期索赔是承包商向业主要求延长施工（将原来竣工日期合理延期）。 由于合理的工期延长承包商可以不承担误期损害赔偿费 ，并 争取因业主责任的工期延长造成的费用损失的赔偿 24。 强调时效 承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后 28 天内，向监理人递交索赔意向通知 书，并说明发生索赔事件的事
31、由。承包人未在前述 28 天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利 25。 资料来源：自行编制 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 5 针对本文研究内容提出 工程 延误 索赔概念 ： 工程 延误 索赔是指 在合同履行过程当中， 由 于“发包人的工期延误”导致承包人损失，承包人有权要求发包人 对 合同竣工日期合理延期并获得相应 费用（ 或 利润） 损失 的 合理 补偿。 1.2.3 问题提出 1.文献综述 建筑企业越来越多的将索赔划为影响自身企业利润的重要因素，使得索赔越来越多的出现在日常经济活动中。在网络新闻引出的各类索赔时事之后 ，又进一步将索赔作为关键词，通过相关文献研究来获取目前索赔研究的现状与发展前景。 经过对文献由浅入深的研读，将 研究范围由大到小分为：工程索赔、工期延误索赔和引入了模型分析相应问题的三个部 分 。在此基础上又细分了工期或费用有针对性研究的小项。将初步了解索赔查找的文献在归入之前相应类别的基础上，又将文献按照历史沿革排列 （ 其中为了美观作者只列出第一个 ） 。 归类文献之后，将研读过的文献按照其研究的主要内容，将研究集中和突出的部
