*有限公司文件编号RMAP-C-002版本B1冲突矿产风险评估和控制程序生效日期2020-12-18页次1/3起草刘德华审核张学友批准四大天王1、目的对于本公司黄金原料采购及代加工等活动范围内所涉及到的成为冲突、人权侵犯和不安全风险进行识别、风险的评价与控制，以避免本公司上述风险的发生，确保黄金原料采购和代加工等顺利进行。2、范围适用于本公司黄金原料采购、代加工、供应商选择与管理等活动的风险评价和控制。3、职责3.1主管领导：负责本公司风险识别与控制管理标准的建立，负责建立风险评价小组，审批重大的风险清单。3.2风险评价小组：负责本公司黄金原料采购、代加工和供应商管理等活动的风险识别、评价和控制的组织实施工作。4、工作程序4.1风险管理流程图4.2.1黄金原料采购的主要风险因素包括：A、黄金原料采购时，供应商拒绝提供黄金原料来源证明资料。B、供应商提供的证明资料不全，不足以追溯到矿山及所属国家。C、供应商提供的证明资料不正确D、证明资料审核失误，将冲突原料
