1、 第 1 页 共 10 页 项目拓展 及论证管理 流程 编制 日期 审核 日期 批准 日期 第 2 页 共 10 页 一、 流程目的 为保持集团可持续发展，在寻找和确定房地产新项目前，对其可行性进行科学论证，有效规避风险，提高项目决策的规范性和计划性。 二、 适用范围 适用于 公司 除 股权 转让 以外的 所有 新项目 拓展 论证工作，以及为之展开的相应研究工作 。 三、 职责 3.1 用地发展部 /开发 中心 (广州 /北京 ) 3.1.1 当地 开发部门 组织 本地 基础信息研究，每年 末制定土地储备计划 并 提交区域公司 ，并对研究成果进行归档； 3.1.2 区域开发 部门 统筹 本区域
2、土地信息研究，年末组织制定 区域 土地储备计划，并对相关 成果归档 ； 3.1.3 北京开发 中心 负责 北京地区新项目拓展工作，用地发展部负责北京以外的北方区域新项目拓展工作； 广州 开发中心负责广州市 以及 广州周边城市新项目拓展工作， 用地 发展部负责广州三旧改造项目拓展；已进入城市 新 项目拓展工作 由 当地 地区 公司负责；新项目拓展 各阶段 工作职责如下： 1) 信息收集、甄别阶段：以基础研究为指引进行土地信息收集，并给予筛选； 2) 立项阶段 ：根据项目初步谈判的结果，讨论 项目的运作方式，并通过初步市场判断确定项目的定位，进行项目经济初步测算，形成新项目立项建议书，报 地区公司
3、总经理 审批确定立项； 3) 可行性研究阶段：根据项目的特点制定可行性研究计划，进行项目背景调研，组织各相关部门展开相应流程工作，形成项目可行性研究报告； 4) 决策、评审阶段：将可行性报告 提交 集团领导审核审批 ； 5) 按照集团通过的项目合作条件，取得项目开发权利，并负责合作条件的实施和跟踪 ； 6) 组织 本部 门 负责的土地出让合同编制并发起审核。 3.2 用地 发展合同部 3.2.1 根据 需要 参与 前期土地合同 谈判 ； 3.2.2 组织 本部门 负责的 土地 合同编制并发起评审 ； 3.2.3 参与非 本 部门 负责的土地 合同的审核； 3.2.4 协助 土地合同 的 实施跟
4、踪，并协助处理过程中出现的纠纷 ； 3.2.5 组织 本部门负责的 土地合同交底； 3.2.6 参与审核 土地合同请款 ； 3.2.7 协助 统计 全国土地使用 情况信息。 3.3 法律 事务部（ 法务 人员 ） 第 3 页 共 10 页 3.3.1 负责在 立项阶段 对拟发展项目背景资料提供法律意见； 3.3.2 负责在项目可行性研究阶段根据项目的背景情况进行法律风险分析，对 相关 法律文件进行审核。 3.4 销售 策划部 3.4.1 在项目可行性研究阶段，负责项目所在 地区 的市场调研，并根据市场调研结果提出产品定位建议及价格预测。 3.5 设计 管理部 /总工室 3.5.1 立项阶段 ：
5、根据 用地发展部 /开发中心 （ 部） 的要求，根据地块的地理位置、地形地貌、规划设计条件等特征和要求，提供地块初步设计分析； 3.5.2 项目可行性研究阶段：现场勘察后根据地块的地形、地貌及周边市政配套情况等进行项目规划分析，并根据产品定位建议完成规划设计草案。 3.6 工程部 3.6.1 在项目可研阶段：现场勘察后根据地块的地形、地貌及周边市政配套情况等进行项目工程建造的分析，并根据 设计管理部 /总工室 提供的规划设计草案完成工程技术分析。 3.7 核算部 3.7.1 立项阶段 ：根据 设计管理部 /总工室 提供的项目初步设计分析进行项目建安成本初步测算； 3.7.2 项目可行性研究阶段
6、：根据 设计管理部 /总工 室 提供的规划设计草案及工程技术分析，进行项目建安成本估算。 3.8 财务部 3.8.1 在项目可行性研究阶段，根据各专业部门提供的规划、成本、销售计划等材料，完成经济效益预测及财务相关分析。 第 4 页 共 10 页 四、 流程图 项 目 拓 展 及 论 证 管 理 流 程用 地 发 展 部 / 开 发 中 心 ( 部 ）企 业 管 理 中 心 相 关 部 门 审 核 / 审 批 者用 地 发 展 合 同 部评审决策阶段信息收集、甄别发展项目确定可行性研究阶段公 司 战 略 规 划土 地 储 备 计 划 土 地 信 息 收 集基 础 信 息 研 究信 息 归 档初
7、 步 判 断Y项 目 接 触 项 目 背 景 调 查自 行 进 行 初 步定 位初 步 设 计 分 析和 成 本 测 算初 步 经 济 测 算编 制 项 目 立 项建 议 书重 新 调 整 或 放弃地 区 公 司 总 经理 组 织 成 立 项目 可 研 小 组判 断 操 作 方式 是 否 可 行法 务 人 员 提 供法 律 意 见NY如 需 要N销 售 策 划 部 进行 初 步 定 位设 计 部 门 ： 设计 分 析核 算 部 ； 建 安成 本 测 算财 务 部 ： 投 资效 益 测 算YN Y制 定 可 行 性 研究 计 划组 织 现 场 勘 查项 目 背 景 调 查汇 编 可 行 性 研究
8、 报 告法 务 人 员 进 行风 险 分 析销 售 策 划 部 ：市 场 调 研销 售 策 划 部 ：初 步 产 品 定 位建 议销 售 策 划 部 ：编 制 初 步 销 售 /租 赁 预 测设 计 部 门 ： 规 划 设 计草 案工 程 部 等 ： 工 程 技 术分 析 、 市 政 调 研核 算 部 ： 建 安成 本 估 算财 务 部 ： 投 资经 济 效 益 测 算重 新 论 证 或 放弃土 地 获 取 方 式协 议 转 让 / 土 地转 让 / 收 购 股 权政 府 招 拍 挂参 与 招 标 拍卖签 订 合 同 / 协 议 Y人 力 行 政 部 组 织 编制 项 目 部 组 建 方 案项
9、 目 定 位 策 划管 理 流 程审 核 / 审 批土 地 信 息 库归 档N审 核 / 审 批审 核 / 审 批NY政 府 招 拍 挂参 与 招 标 拍卖第 5 页 共 10 页 五、 关键活动 描述 5.1 基础研究 5.1.1 基础研究是为确定集团房地产土地储备动态计划、提高房地产新项目可行性分析技术水平所进行的持续性动态研究工作。 5.1.2 基础研究包含土地信息研究、宏观市场研究、城市规划动态研究、经济动态研究、政策法规研究、项目风险研究和竞 争对手研究等分项研究工作。 5.1.3 各分项研究工作由 用地发展部 /开发中心 （ 部） 牵头完成，做到专项有专人负责，然后再充分利用内外资
10、源，予以功能完善和健全。 1) 用地发展部 /开发 中心 （ 部） ：目标城市的经济发展、总体规划和土地政策等方面的日常研究、行业政策信息动态及当地楼市与政策情况； 2) 销售策划部 ：目标城市市场销售情况分析和客户消费行为取向研究； 3) 设计管理部 /总工室 ：行业产品发展趋势的研究，并总结 已开发项目产品类型经验及行业标杆企业、竞争对手产品类型特点； 4) 核算部 ：对目标城市的土地成本、建安成本及配套费用等信息持续跟踪调研。 5.1.4 各分项工作需及时把握动态信息，做到及时收集、及时分析，其研究成果可在即时报告中和以年度为节点的总结报告中体现。 5.1.5 基础 研究 由各 地区公司
11、 开发部门汇总到 区域公司， 由区域 公司统一 汇总 至集团 企业管理 中心 ，由 企业 管理 中心 最终提炼作为 集团 年度经营计划中外部环境分析的主要部分，并在此基础上制定房地产土地储备滚动计划，以指导土地储备工作的进行。 5.1.6 基础资料和研究成果需 经整理、编号后放入各基础研究库归档。 5.2 信息收集、甄别 5.2.1 土地信息的收集可通过如下几种渠道进行： 1) 政府公告收集类：从相关网站或政府 部门 获得政府出让土地信息公告 、土地储备 部门 进行的企业转让土地信息招投标、挂牌、拍卖公告和法院拍卖土地信息公告、产权交易 部门 对拥有土地储备的企业进行转让的挂牌公告； 2) 其
12、他房地产开发公司：部分房地产公司有大量的土地储备，但由于资金压力或利益趋使等原因，将一些地块完成土地前期开发后，进行项目转让； 3) 房地产中介机构：随着房地产二级市场的不断健全，投资顾问等专业中介队伍逐渐成熟、壮大，其凭借各自的资源掌握着大量项目投资的信息； 4) 其他主动收集信息类：主动了解各区土地利用规划，旧城改造和土地供应计划等信息；各类招商会与项目推介会等； 5) 其他被动收集信 息类：土地信息人来电、传真、约访、推介等。 5.2.2 了解到有效土地信息后， 用地发展部 /开发中心 （ 部） 需填写土地信息采集表，并 根据需要组织 部门 内部人员对各土地信息进行合议，根据土地储备要求
13、对土地信息进行初步判断。 第 6 页 共 10 页 5.3 立项阶段 5.3.1 土地信息初步判断后，由 地区公司 总经理 指定 项目 投资拓展 负责人 组织进行目标项目的深入研究。 5.3.2 项目投资拓展负责人 每周 按统一格式及时填制的新项目发展信息通报，汇总上报 部门 负责人 、分管领导 及 地区 公司 总经理 。 5.3.3 项目投资拓展负责人 根据项目情况，可通过咨询等了解该项目的背景资料，初步判断项目的操作方式， 资料汇总后提请 公司 法务 提供意见，最终做出项目用地购买操作方式的法律风险判断。 5.3.4 项目投资拓展负责人 组织进行项目实地勘察和周边市场的简易调查，并根据市场
14、情况和项目特点做出初步项目定位，初步项目定位至少需包含以下内容： 1) 项目的档次、主要客户群； 2) 项目在集团项目组合中的地位和大致开发周期； 3) 项目中不同建筑产品的种类和各自面积份额、售价。 5.3.5 项目投资拓展负责人 可根据项目的特殊性与否，进行后续处理： 1) 常规项目，易于规划的：可与 设计管理部 /总工室 、 销售策划部 口头沟通后确定各种形式产品的面积组合，并由 核算部 提交各种形式产品（ 含基本配套）的成本数据 ； 2) 特殊地形或包含特殊配套的项目：可将项目资料和初步产品定位交由 设计管理部 /总工室 做出规划设计草案，交 核算部 做出建安成本的粗略测算。 5.3.
15、6 项目投资拓展负责人 做出初步经济测算结果，综合初步接触土地项目后确定的土地获取的操作方式，形成简易的新项目立项建议书，经 部门 内部评审后， 报地区公司总经理审批 ，判断项目能否确定并进入可行性研究程序。若有必要，可召开专项汇报会，由 用地发展部 /开发中心 （ 部）负责会议的组织和汇报工作。 5.3.7 专项汇报会由 公司相关 领导 、 设计管理部 /总工室 、 销售策划部 、 核算部 、 财务部 等 相关人员 参加，根据需要也可指定 其他专业部门 人员参加，会议内容如下： 1) 汇报会初步报告包括项目简介、周边环境和市场介绍、未来发展趋势和市场定位、合作方式及风险分析、设计要点和相应成
16、本分析、公司策略和开发周期、经济效益测算等； 2) 项目投资拓展负责人 需提前将新项目立项建议书发给与会人员，为保密起见，土地方情况和重要谈判条件不能涉及； 3) 项目投资拓展负责人 根据项目情况，可确定参加会议各专业 部门 的人员，须提前通知； 4) 会议首先由 项目投资拓展负责人 做介绍，并确定主题由各专业 部门 进行讨论和论证，最后综合各 部门 意见； 5.3.8 项目 评审 后按，由 相关 责任领导 最终决定项目是否进入可行性研究阶段，并根据各方面意见指导项目发展方向。 5.3.9 项目通过审批、 确定后，进入可行性研究阶段，未通过则根据会议意见进行调整或放弃。会议内容根据会议记录形成
17、会议纪要并存档。 第 7 页 共 10 页 5.4 项目可行性研究 5.4.1 项目可行性研究是对前期项目初步预测的论证，其最终形成项目可行性研究报告。 5.4.2 地区公司 总经理 根据项目立项的批复意见，组织成立项目可研小组： 1) 地区公司 总经理 或 指定 投资 拓展负责人 任组长； 2) 成员可包括 用地发展部 /开发中心 （ 部） 、 销售策划部 、 设计管理部 /总工室 、 核算部 、 财务部 、 工程部 、 法务 等专业人员； 3) 具体组成成员名单由 地区公司 总经理确定 。 5.4.3 可研小组成立后，由组长组织制订可行性研究计划，该计划需包含各项工作的责任 部门 （责任人
18、）、达到效果和时间要求，发至相关 部门 及小组成员。 5.4.4 可研小组根据可行性研究计划开展工作，组织完成如下工作： 1) 用地发展部 /开发中心 （ 部） 组织对项目进行现场了解，并进一步完善项目背景调研，包括：项目获得方式的流程、土地方资信情况、项目所在区域的环境和配套、区域规划和未来发展趋势等； 2) 开发报建部门 对当地 报建 规范及政府要求进行分析； 3) 公司 法律事务 部 /法务 人员 参加项目后续谈判，做 出法律风险分析； 4) 销售策划部 组织对项目周边市场进行详细调研，提出初步产品定位建议， 形成新项目市场定位建议设计草案任务书； 5) 设计管理部 /总工室 根据现场勘
19、察了解到的地块地形、地貌及周边环境数据进行项目规划的分析，并根据新项目初步市场定位建议草案任务书，完成规划设计草案，形成新项目可行性论证规划草案指标说明； 6) 工程部 先期对现场勘察地块的地形、地貌进行工程建造的分析，并根据完成的规划设计草案完成工程技术分析； 7) 核算部 根据 设计管理部 /总工室 提供的规划设计草案、新项 目可行性论证规划草案指标说明和工程技 术分析，提供建安成本估算 ， 成本 监控中心提供专业指导， 具体操作程序及要求参照目标成本 管理 作业指引执行 ； 8) 销售策划部 在 设计管理部 /总工室 完成规划设计草案后，对销售 /租赁价格作出初步预测 ，制订营销初步计划
20、，必要时邀请其他部门参加 ； 9) 财务部 根据各专业 部门 提供的规划、成本、销售 /租赁价格等 资料，作出相关融资方案，对财务费用预测后，完成经济效益预测分析 。 5.4.5 用地发展部 /开发中心 （ 部） 最终组织各方面材料，形成项目可行性研究报告，由可研小组组长申请召开新项目可行性论证决策评审会。 5.5 评审决策 5.5.1 新项目评审会由可研小组组织， 集团、区域 、地区公司 相关 领导及部门 参加，听取 可研 小组 对项目可行性研究的汇报 并 对项目可研报告进行评审， 对项目及 取得的方式 、 条件 等 形成 决策建第 8 页 共 10 页 议 ， 并 于会议结束时签写项目可研
21、报告评审表。 5.5.2 若需调整，则由可研小组根据评审会意见对项目可行性研究报告进行调整，并将评审表及调整后的可行性研究报告 报集团领导审核审批 。 5.5.3 若项目在上述环节中未获通过，则可研小组需要根据审批意见对可行性研究进行综合调整并再次提请审批。 5.5.4 若项目通过，由 用地发展部 /开发中心 （ 部 ） 按照审批通过的项目合作条件，进行项目获取的实施和跟踪。 5.6 项目获取 5.6.1 项 目获取的方式，通常有两种： 1) 政府招拍挂，按政府相关规定办理各项手续； 2) 协议转让等。 5.6.2 用地发展部 /开发中心 （ 部） 会同 相关部门 通过协议转让或招拍挂等方式，
22、取得项目土地开发权： 1) 项目协议 用地发展部 /开发中心 （ 部） 组织 法务人员进行项目协议谈判工作， 用地发展合同部根据实际 情况参与， 财务部 等 相关部门 予以配合。 项目协议签订后， 用地发展部 /开发中心 （ 部） 负责协调 履行项目协议，或协调督促政府及相关部门促成土地公开出让。 2) 招拍挂 以招标、拍卖、挂牌等方式公开出让的项目， 用地发展部 /开发中心 （ 部） 应在项目用地发布挂牌公告前与 政府进行沟通，由政府落实并确认土地挂牌规划条件、指标和竞买资格条件，并报 地区 公司总经理 确认。 5.6.3 在目标项目用地挂牌公告发布后三个工作日内， 用地发展部 /开发中心
23、（ 部） 应将土地挂牌公告发至 地区 公司总经理及 相关部门 ，收到通报信息的业务部门 应启动项目各项工作计划及准备工作。 5.6.4 用地 发展部 /开发中心 （ 部） 及 地区 公司 总经理 根据 集团 决策和授权参加土地竞买，竞买成功后应及时 签署 、 取得土地成交 确认书 。 5.7 新增地块信息上报及更新 5.7.1 各地公司每次根据集团决策和授权取得新增地块（完成招拍挂或股权转让）当日，应及时向集团用地发展合同部及 集团投资者关系部提交相关证明文件及新项目基本信息，包括地块位置、用地性质、取得方式、土地使用权面积、容积率等相关情况，并由地区公司负责人签字确认。具体内容详见 XX 公
24、司新增地块土地信息表 。 5.7.2 各地公司按月整理并汇总更新新增地块土地信息（包括面积变更、容积率调整、土地价款支付等情况），经地区公司负责人签字确认后，提交至集团用地发展合同部及集团投资者关系部，同时备案至集团企业管理中心。具体内容详见土地储备信息汇总表 。 第 9 页 共 10 页 5.8 土地出让合同 评审 、 签订 及 执行 5.8.1 通过 招拍挂方式竞拍 成功 或 与 协议 转让 方 达成 协议 后， 由 用地发展部 /开发中心（部） 根据 项目具体情况及领导批示 组织 编制 土地出让合同 ，并与转让 方 进一步洽谈 土地出让合同 各项条款， 直至 双方达成一致 ； 5.8.2
25、 土地出让合同 编制完后 组织 相关部门对 合同 合法性 、 可行性进行 评审 、 审批 。 5.8.3 在 土地出让合同 签订后，用地 发展合同 部 /用地 发展部 /开发 中心 （ 部） 须督促并跟进各 地区 公司/各部门及转让方履行 土地出让合同 ，及时向上级领导汇报 土地出让合同 的执行情况，直至完成项目用地的过户或项目公司的股权收购工作。 5.8.4 对于 土地出让合同 执行过程中所出现的问题及纠纷，用地 发展合同 部 、 用地发展部 /开发中心（部）应及时向相关领导 反映情况并协助各分公司 /各部门与转让方洽谈协商解决，并根据实际情况拟定 土地出让合同 的补充协议 。 5.8.5
26、在 土地出让合同 执行过程中， 各 地区 用地 发展部 /开发 中心（部）整理并汇总 各 地区、区域公司合同执行情况 提交 集团 用地 发展 合同部 ， 用地发展合同部 根据全国各用地项目相关执行情况每月做好全国用地项目执行问题的汇总、更新工作，呈报上级领导审阅 ， 并提交企业管理中心 。 5.8.6 在 土地出让合同 执行过程中， 财务部 汇总并 整理各地区项目土地价款预算计划， 编制 第二年 全国用地项目土地价款支付预算计划，并在每月根据全国各用地项目相关执行情况做好全国用地项 目土地价款支付情况的统计、汇总、更新工作。 5.9 项目资料 整理及 交底 5.9.1 无论通过何种方式，集团合
27、法地获得项目土地的开发权力后，用地发展合同部应根据集团规定，将项目 相关情况 包括 项目 用地概况、合作方式、合作价款、支付安排及 其他 事宜 以 文字或表格的形式呈报 上级领导， 由上级领导协调相关部门召开项目交底会，介绍新签约的用地项目概况，并安排下一步的工作分工 ， 具体程序参照项目启动会管理办法执行 。 六、 支持性文件 6.1 制度 /管理 规定、 流程 及 作业指引 6.1.1 项目 启动会管理办法 6.2 表单 及模板 (参考 ) 6.2.1 土地储备现状情况及新增土地储备计划表 6.2.2 土地 信息采集表 6.2.3 新项目发展信息通报 6.2.4 项目立项建议书 6.2.5 新项目初步市场定位建议草案任务书 6.2.6 新项目可行性论证规划草案指标说明 6.2.7 项目可行性研究报告 第 10 页 共 10 页 6.2.8 项目可研报告评审表 6.2.9 XX 公司新增地块土地信息表 6.2.10 土地储备信息汇总表
