1、 北京交通大学 硕士学位论文 从总承包商角度对工程索赔原因的分析与方法研究 姓名： 申请学位级别：硕士 专业：工商管理 指导教师： 中文摘要 工程索赔是一门新兴的学科专业，它是融社会科学、自然科学为一体的边缘 学科，涉及到工程施工技术、合同法律、贸易财会以及公共关系等众多专业学科 知识。 。 我国的工程索赔是在 20 世纪 80 年代，云南鲁布革引水发电工程中出现的，该 工程首次采用国际工程管理模式，工程索赔的概念也从此进入我国。在经历了 20 多年的发展后，国内工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成 效，但是工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节。我国许多 建筑施
2、工企业在对索赔的理解和管理上还存在模糊甚至错误的认识。 本文从承包商的角度出发，结合我国施工合同文本和有关法律依据，对索赔 的原因、分类、作用、条款进行系统的论述，并重点对国内工程索赔存在的问题 进行系统分析。在国内工程索赔存在问题分析基础上，重点对工程索赔存在问题和对工程索赔的计价方法采取的对策进行研究，并通过工程索赔案例评析，论证 承包商的索赔技巧及合理计算索赔款额是解决工程索赔问题的关键。 关键词：工程索赔；费用索赔；工期索赔；索赔计价 分类号： 致谢 值此论文撰写完毕和研究生学习阶段即将结束之际，首先要衷心地感谢我的 导师李清立教授。本文的研究工作是在导师的悉心指导下完成的，从选题、研
3、究、 撰写到修改都得到了导师大量的指导和帮助，作者能够顺利完成学业，首先应归 功于导师毫无保留的关心、理解和支持。导师严谨的治学作风、渊博的学识与宽 以待人的高尚品德给我留下了深刻的印象，使我终生受益。在此，我谨向尊敬的 导师表示真诚的感谢和敬意。 在撰写论文期间， MBA的同窗好友们在学习和生活中给予的关心和帮助，使 我的论文得以顺利完成。 最后，感谢我的父母与家人多年来对我的关心、支持和照顾，正是他们的理 解与支持使我能够顺利完成学业。 再次感谢所有关心、支持和帮助过我的老师、亲人和朋友们。 感谢各位专家教授在百忙之中批阅此论文，敬请批评指正 ! 1绪论 工程索赔是国际建筑市场上承包商保护
4、自身正当利益、弥补工程损失与提高 经济效益的重要手段，许多国际项目通过成功的索赔能使工程收入达到工程造价 的 10 20，有许多工程的索赔甚至超过了工程合同额本身， “得标须低价，获 利靠索赔 ”是许多国际承包商的成功经验总结。但是，在国际工程承包施工领域 中的技术经济管理工作中，施工索赔管理是一项困难的工作，要想在施工索赔工 作中取得成功，需要承包商具备丰富的国际工程承包施工经验，以及相当高的经 营管理水平。因此，工程索赔已经成为我国建筑施工企业走进国际市场的一门必修课。 1 1问题的提出及研究意义 1 1 1工程索赔问题的提出 在建筑工程施工合同 (GF-1999 0201) 1 2l 条
5、规定，索赔是在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和 (或 )工期顺延的要求。工程索赔是维护施工合同签约者合法权 益的一种根本性管理措施，对于施工合同的双方来说，索赔是维护双方合法利益 的权利，它同各合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。 我国的工程索赔是在 20世纪 80年代，云南鲁布革引水发电工程中出现的。该 工程首次采用国际工程管理模式，工程索赔的概念也从此进入我国。在经历了 20 多年的发展后，国内工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成 效，但是工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节
6、，我国许多 建筑施工企业在对索赔的理解和管理上还存在模糊甚至错误的认识。 1 1 2工程索赔研究的意义 “入世 ”后，根据政府采购协议，世贸组织 139个成员国向我国国际工程 承包企业开放了其政府公共项目市场，我国建筑企业进入国际市场的机会增加。 但与此同时，我国的建筑市场也相应地对外开放，其结果将使我国建筑企业面临 着国外市场和国内市场的双重竞争压力，这对于我国建筑企业既是一个机遇，又 是一个挑战。 国际工程承包的实践经验证明：要发展国际工程承包事业，在国际工程市场占 有重要的地位，施工索赔是必不可少的业务，是决定承包施工经济效益的关键环 节。这是因为，当前的国际工程承包业是在激烈的竞争中进
7、行的，包含着政治风 险、经济风险、合同风险和施工风险。承包商通过公开竞争而中标的工程项目， 其合同价往往是在该工程计划成本金额以下，稍有疏忽失误，便面临严重的亏损 局面。因此，为了在国际工程承包领域取胜赢利，关键在于经营管理，而在经营 管理的诸多环节中，施工索赔管理工作具有关键的重要性。 而我国建筑市场由于长期受到计划经济影响，建筑企业适应市场的能力和企 业人才的知识结构存在着很大的缺陷。因此，在工程索赔领域的研究，对于增强 国内建筑施工企业索赔意识，提高企业经济效益和发展我国对外工程承包事业都是十分必要的，它不仅有重要的理论意义，而且对国民经济也具有重要的现实意 义。 1 2国内外研究现状
8、工程索赔是融合了社会科学、自然科学为一体的学科，涉及到工程施工技术、 合同法律、贸易财经以及公共关系等众多专业学科知识。 1 2 1 国外研究现状 国际工程承包施工是一项风险事业，它包含着获利的机会，又存在着竞争与 挑战，关键在于从事国际工程承包的企业是否具备足够的经济技术实力和经营管 理水平。在每一个工程项目的实施过程中，承包企业的经营管理水平集中地反映 在它对该工程施工合同的实际管理状况，即合同管理的水平。合同管理的重要组 成部分，就是施工索赔管理。 欧美等经济发达国家对工程索赔的研究已有五十多年的历史，积累了比较丰 富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方
9、风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 国际上比较常见的合同条件主要有：国际咨询工程师 联合会 (FDIC)编制出版 的 土木工程施工合同条件；世界银行发布的工程采购招标文件样本；英 国土木工程师协会编制的 ICE合同条件和皇家建筑师协会编制的 JCT 合同条件； 美国建筑师协会制定的 An 合同条件和承包商总会编制的 AGC 合同条件。这些合 同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，如 FDIC合同条件，经过 40 2 多年修改再版，从 1957年发布第一版， 1969年发布第二版， 1977年发布第三版， 1987 年发布第四版，直到最新的 99版。另外，
10、很多工程和法律方面的专家也这方 面做了有益的研究，积累了相当的经验。 1 2 2国内研究现状 国内在工程索赔领域的研究时间还不长，研究内容、方法和成果仍然处于引 进或理论研究阶段。从 1991年建设部颁布了建设工程示范合同文本 (99年重新 修订 )，以及招投标法和合同法的相继出台，直到 2003年工程量清单计 价规范的发布，这一系列的改革措施为工程索赔的研究工作创造了良好的外部 环境。 对于国内工程，讨论其中的索赔问题的文献是非常少的。中国对外承包工程 商会在 1991 年编写了国际工程索赔实务一书，主要讲述了索赔的具体操作。 中国建设工程总公司培训中心编译了一套丛书国际工程索赔原则及案例分
11、析、 国际合同案例选和国际工程与法律纠纷，该丛书翻译汇集了国外的索赔 案例，对研究索赔问题有较大的帮助，但是书中的案例大多是以英国 ICE和 JcT合 同条件为基础。汪小金的建筑旌工合同索赔管理一书力图全面阐述土木建筑 业施工中的索赔问题，是作者对鲁布革引水系统工程合同管理经验的总结。 从研究内容和方法看，大多数研究成果还仅限于一般的评论，对实际工程中 的索赔问题只作了简单的论述，比较深入细致的研究还很少。一些工程中实际发 生的索赔事例由于缺乏认识和长远观点，未能及时完备地总结记录下来，因此系 统的案例研究很难进行。对索赔问题的研究只有参与过涉外工程或国内外的国际 承包工程的技术人员和大专院校
12、中的学者研究生在进行工作。 1 3本文研究的目的和内容 1 3 1本文研究的目的 国内建筑市场目前还很不规范，长期受到计划经济影响，承发包商双方对工 程索赔的认识都不够全面、正确；承包商的合同管理与索赔工作的要求，还有一 定差距；实施索赔的方法、程序及问题处理不够科学、规范等，导致工程索赔存 在一系列问题：工程建设参与主体存在问题、索赔风险防范问题、监理的权利及 处理索赔难点、承包商面临工程索赔机制的困境、仲裁部门对索赔裁决的难点、 索赔证据的资料管理、索赔计价依据存在问题和索赔计价方法。这些问题严重影 响建筑施工企业的经济效益，制约了企业的生存和发展。 针对上面的问题，本论文结合我国法律法规
13、、建设工程施工合同文本、索赔 案例，为我国承包商利用工程索赔这个手段，维护自身合法权益，维护建筑市场 的正常秩序，为解决索赔闯题提出一个具有可操作性的成果和参考。使得承包商 能够更好地掌握索赔计价依据和处理索赔的计价方法和技巧，有利于他们熟悉国 际惯例，有助于提高企业的核心能力，有助于企业的可持续发展。 1 3 2本文研究的主要内容 本文从承包商角度出发，研究在建筑工程中产生索赔的根本原因，并在此基础上研究承包商实现工程索赔的方法，以及用实际的案例来展示如何使用正确的 方法来实现索赔。研究的主要内容包括：比较分析国内外工程索赔研究情况：挖 掘产生工程索赔的根本原因，针对原因研究工程索赔的方法；
14、研究在建筑工程索赔过程中，承包商如何合理地实现索赔。 1 4本文研究的创新点 作者在建筑行业从业多年，先后就职于总包单位和房地产开发企业，对于工 程索赔领域具有切身的体会。 本文最大的创新点，就是文章中汇集了许多作者在实际工作中总结 出来的实 践经验，将这些经验同理论紧密的联系起来，从承包商的角度充分分析工程索赔 产生的原因，在此基础上提出具有操作性的方案，最后运用实际案例来说明具体 的操作效果。因此，本论文的研究成果对于建筑承包企业具有非常现实的重要意 义。 4 2对我国工程索赔现状的分析 在全球经济一体化浪潮的推动下，世界各国的工程设计咨询和工程承包已经 形成了一个广阔的全球化市场，许多发
15、展中国家充分利用自身劳动力成本低廉的 特点，成为了国际建筑市场上的一股重要力量。我国的建筑承包企业经过多年的 拼搏，在国际工程承包市场已经取得了长足的发展，积累了大量的实践经验，培 养出了一批中坚力量，在国际工程市场上占据了一定的份额。国际工程承包施工 的经验表明，要想在国际工程承包事业中占据主导地位，工程索赔是决定承包施 工经济效益的关键环节。因为在当前激烈竞争的市场环境下，国际工程承包市场 完全是一个买方市场，在竞争中工程承包企业不得不承担着很大的政治风险、经 济风险、合同风险和施工风险。在竞争压力下中标的工程项目，它的合同金额往 往是控制在工程计划成本之下的，在工程实施过程中稍有变化，承
16、包商便要面临 着亏损的困境。所以，要想在国际工程承包领域中获得预期的经济效益，就必须 对我国建筑工程索赔的现状及存在的问题进行充分的分析研究。 2 1我国工程索赔的现状 2 1 1计划经济的惯性思维 在长期计划经济体制下，工程价款和工程进度完全按照国家指令性计划行事， 施工企业无须承担工程建设过程中产生的不确定性经济风险，因此主动向发展商 进行索赔的观念几乎没有。当施工企业按指令性计划完成工程建设任务而面临亏 损时，只要如实向作为国家的投资主体的建设单位反映，最终建设单位总会以 “调 整概算 ”的方式对施工企业进行一定的补偿，施工企业不会蒙受太大的损失。因 此，必然导致施工企业不重视对项目经济风险的研究，忽视工程合同管理，忽视 工程索赔管理。 2 1 2建筑市场环境在经济体制改革下的巨大变化 随着国家基建体制改革和经济结构调整，国内建设市场发生了巨大变化：队 伍过剩，僧多粥少，竞争激烈，迫于买方的建筑市场，存在有发包商在合同约定 中不仅没有设工程预付款，甚至以个别理由要求承包商带资、垫资等问题。此外， 招标文件也基本包含了防止旋工企业索赔的不平等条款。施工企业不响应招标文 件的号召，则根本没有中标的可能。
