1、毕业论文任务书题目证券公司的交易风险控制研究以中信证券为例一、主要任务与目标（一）主要任务按照学校和商学院的统一要求，完成文献综述、开题报告、外文翻译、毕业论文及其他与毕业论文相关的任务。（二）主要目标通过毕业论文的撰写，使学生能运用所学专业理论知识，进行调查研究、搜集资料，培养学生独立分析问题和解决问题的能力。结合我国证券市场的交易风险特别是证券公司的交易风险及有关风险的预防及控制问题的研究，必须了解证券公司风险的分类，交易风险的特点、成因等，然后运用经济学相关理论分析其深层背景和原因，最后提出相应的对策建议，从而为相关部门提供理论或应用方面的参考。二、主要内容与基本要求（一）主要内容该文主
2、要研究我国证券公司交易风险及其控制问题。文章首先应明确当前我国证券公司交易风险的具体类型、特点及影响，进而分析问题的成因，必须从我国证券市场和证券公司可持续发展的战略高度来重视和研究这一问题，注意借鉴国外同类机构交易风险控制的先进经验，最后提出相关的对策建议。财经类学位论文需注意规范分析与实证分析的结合，重视调查研究，尽可能多用数据和图表表述问题，注意理论分析和表述的正确性和逻辑性，注意对策与问题的呼应，这是在论文写作过程中应该把握的要点。（二）基本要求毕业论文必须观点明确、论证有据、结构完整、条理清楚，并能切实反映学生具有从事科研工作的能力。毕业论文应包括题目、中英文摘要、中英文关键词、正文
3、、参考资料（详细注明出处和版本）等，字数要求10000字。毕业论文须由学生个人独立撰写完成。论文要求紧扣选题，搜集资料充分，能综合运用有关基础理论知识，对具体问题进行全面深入的分析和研究，提出一定的个人见解，有一定的创新之处，所提建议对实际工作改进有参考价值；能独立查阅并正确引用中外文有关文献。要求文字通顺简练，条理层次清晰，思路清楚，书写整齐，图表准确等。三、计划进度时间内容2010年11月确定选题，检索文献，下达任务书2011年1月完成文献综述、开题报告、外文翻译等工作2011年3月上交毕业论文初稿2011年4月毕业论文修改和完善2011年5月中旬毕业论文定稿和评审2011年5月中旬6月上
4、旬毕业论文（设计）的答辩和成绩评定。四、推荐的参考文献1汪劲松证券信用交易风险控制研究J企业家天地,200662邓哲明改进证券公司风险监管的对策J科技信息,200743姜洋强化证券公司内部控制确保证券市场规范运行J中国金融,200144范文武证券公司风险防控问题探讨J华北金融,200755唐宪我国证券公司风险控制机制的缺陷及对策来自被风险处置证券公司的解析J软科学,200746曲海滨，雷星辉证券公司目标风险成本的确定及控制方法研究J上海管理科学,200327张泽晓我国证券公司全面风险管理研究J中央财经大学学报,201038陈红我国证券信用交易风险控制的几个法律问题研究J法商研究,200889张
5、成军,谢玉梅证券公司开展融资融券业务的风险控制J中国金融,2010410陈共炎内部控制与证券公司治理J证券市场导报,2004711李淑清我国证券公司风险处置问题探析J证券市场导报,2006612刘娟娟我国证券公司有效风险管理体系探讨J证券市场导报,2006813封思贤我国证券公司风险管理体系研究J当代经济管理,2006414叶青中国证券市场风险分析基本框架的研究J金融研究,2004415JOHNYCAMPBELLGROWTHORGLAMOURFUNDAMENTALSANDSYSTEMATICRISKINSTOCKRETURNSREVIEWOFFINANCIALSTUDIES20101216HOLLISASHBAUCHSKAIFETHEEFFECTOFSOXINTERNALCONTROLDEFICIENCIESONFIRMRISKANDCOSTOFEQUITYJJOURNALOFACCOUNTINGRESEARCH20093
