1、LOGO信托业务培训-尽职调查要点 孙鹏 Page 2一、尽职调查要点概述Page 3一、 尽职调查的几个主要方面从调查层面划分从法律层面调查：从运营层面调查：从财务层面调查：从调查内容划分人：指对公司这个“法人”实体和作为公司经营者自然人的调查务：对“业务”情况的调查财：对“财务”情况的调查物：对担保情况的调查Page 4二、对“人”的调查Page 5二、对“人”的调查人：指对公司这个“法人”实体和作为公司经营者自然人的调查，包括：公司合法性、性质、所属行业、资质、股东背景、行业地位、实际控制人及履历、管理架构、高管团队、员工数量及学历构成等Page 6二、1 调查的内容 一、公司合法性：证
2、照的查验，是否经过年检，存续是否合法。企业背后征信。 二、性质：所有制性质，公司的最高权力机构。重点关注公司章程。 三、所属行业：公司的行业归属，该行业特点，是否属于限制性行业。 四、资质：行业归属决定公司合法经营是否要具备相关资质，资质的有效期限。 五、行业地位：公司在该行业的排名、地位、声 。 、股东背景：公司的股东构成，股东实力 况。 、实际控制人及履历： 对公司的实际控制人 行背后征信。 、管理架构、高管团队、 员工数量及学历： 成对管理团队的 和 Page 7二、2 调查的 公司实地的调查 证照的 高管团队的 背对背的征信调查 工 的信 检 的信 检查 法 的信 检 的信 检 Pag
3、e 8三、对业务（项目）的调查Page 9三、对“务”的调查务：指对公司这个 资的、业务的调查 包括：的合法续备程、的currency1行性“、 程、fifl的相关合 、 对的 情况、作的”等Page 10三、1 调查的内容 一、的合法续备程：的实 背 和企业所在行业的相关法律、章、制，要的，经 相关。 二、的currency1行性“：对于 的currency1行性分， 的重点的 在 。 三、 程： 的调查，自有资 、资 ，期，后续 的关 点 四、fifl的相关合 ： 所fifl的相关 ，对资 及资有currency1 的 是 。合 的 点，所对的 是 。 五、 对的 情况：对是 ，资 的关 、相对 位、信等。 、作的”：”、经营”、作”、 ”、信 ”、 ”等一 ”的分。
