1、1 天津理工大学管理学院工程造价专业本科毕业论文答辩 Oral defenses of graduates majored in cost engineering in management school of TJUT 99版 FIDIC施工合同下缺陷通知期内 业主的索赔研究 Research on Employers Claims during Defects Notification Period under Conditions of Contract for Construction (FIDIC 99) 专 业：工程造价 导 师： 答辩人： 学 号： 2 汇报内容 理论基础 研究一
2、 研究二 研究三 绪论 缺陷通知期内业主索赔相关概念界定 缺陷通知期内缺陷责任划分的研究 缺陷通知期内索赔内容与流程的研究 缺陷通知期内业主索赔管理的研究 问题的提出 天津理工大学管理学院工程造价专业本科毕业论文答辩 Oral defenses of graduates majored in cost engineering in management school of TJUT 建筑业对国内生产总值的贡献由1978年的 138.2亿增长到 2010年的26714.4亿，共增长193.3倍，年增长率高达 19.3%。 建筑业在国内生产总值所占的份额也由 1978年的3.8%增长到 2010年
3、的 6.7%。 1.建筑市场发展现状 随着中国国内建筑市场与国际市场一体化的程度越来越高，国外的知名建筑公司亦纷纷涉足国内的建筑工程项目的施工承包业务。 施 工 期F I D I C 中 的 缺 陷 通 知 期 限5 6 号 令 中 的 缺 陷 责 任 期 限 建 设 工 程 质 量 管 理 条 例 中 的 工 程 质 量 保 修 期开 工 日 期 竣 工 日 期颁 发 履 约证 书 日 期我 国 的 缺陷 责 任 期保 修 截止 日 期一 般 为 一 年一 般 为 六 个 月 ， 十 二 个 月 ， 二 十 四 个 月有 最 低 期 限 ， 无 最 高 期 限2.业主索赔在国内发展状况 由于
4、国际工程项目施工情况复杂，承包商难免在施工过程中出现失误，给业主造成经济损失。业主有权根据合同的规定，就自己的经济损失向承包商提出赔偿要求。 3.缺陷通知期与国内合同相关概念的对比 国外施工都采用 99版 FIDIC合同，所以国内建设单位容易对缺陷通知期、缺陷责任期和质量保修期的概念混淆，极易引起竣工后的一些争议问题，与承包商之间产生矛盾。 所以本文将研究 99版 FIDIC合同条件下缺陷通知内业主的索赔。 研究三 绪论 研究二 研究一 理论基础 提出问题 研究背景 论文框架 研究设计 绪论 4 观点 作者 缺陷通知期内出现质量问题 未能修补缺陷 清除有缺陷的部分工程 现场清理 张洪青 2 9
5、 阮文良 3 7 何伯森 5 9 J im S m i th 6 0 陈华伟、余绍波 6 1 姜亮亮 6 2 贺为民 6 3 Ax e l - V o l k m a r 6 4 陈家喜 6 5 刘芳 6 6 等 刘俊颖 6 7 等 赵海鹏 6 8 等 李志军 6 9 赵亚军 7 0 陈松 7 1 陈冬梅 7 2 王璞、杨静 7 3 共 17 篇 12 7 2 2 通过文献分析得出缺陷通知期内的业主索赔研究多集中在以下两种的情况。 （ 1）缺陷通知期内承包商所建工程出现质量问题； （ 2）缺陷通知期内承包商无法完成工程修复或拒绝进行修复。 观点 作者 缺陷通知期限的延长期 修补费用 扣减承包商
6、的保留金和其他费用 增加履约担保金额或其他担保 田威 4 张洪青 2 9 阮文良 3 7 何伯森 5 9 陈华伟、余绍波 6 1 贺为民 6 3 陈家喜 6 5 刘俊颖 6 7 等 李志军 6 9 赵亚军 7 0 陈松 7 1 陈冬梅 7 2 王璞 7 3 等 张水波、何伯森 7 9 共 14 篇 6 9 4 1 通过文献分析可知，目前对于缺陷通知期内业主索赔内容的研究多集中在三个方面： （ 1）缺陷通知期限的延长期； （ 2）修补费用、核减合同和其他费费用； （ 3）扣减承包商的保留金和其他费用。 文献分析法提出问题 在现实问题提炼为关键问题的过程中，本论文文通过文献勾选法确定了需要解决的关
7、键问题，包括以下三个方面： （ 1）缺陷通知期内的索赔归责原则； （ 2）缺陷通知期内业主索赔内容和流程； （ 3）缺陷通知期内业主索赔的管理。 关键问题 提出问题 研究背景 论文框架 研究设计 研究三 绪论 研究二 研究一 理论基础 绪论 5 提出问题 研究背景 论文框架 研究设计 研究三 绪论 研究二 研究一 理论基础 第 一 章 ： 绪 论选 题 背景 及 研究 意 义文 献综 述研 究 路 线和 内 容提 出问 题提出问题第 二 章 ： 缺 陷 通 知 期 内 相 关 理 论 界 定缺 陷 通 知 期 的 界 定F I D I C 施工 合 同 对缺 陷 通 知期 的 定 义与 缺 陷
8、 责任 期 和 质量 保 修 期的 辨 析业 主 索 赔 的 界 定索 赔 概念 及 文献 研 究业 主 索赔 概 念及 文 献研 究业 主 索赔 依 据第 三 章 ： 缺 陷 通 知 期 内的 索 赔 归 责 原 则 分 析缺 陷 通知 期 内业 主 与承 包 商的 责 任业 主 与承 包 商的 责 任划 分 案例 分 析第 四 章 ： 缺 陷 通 知 期 内业 主 索 赔 内 容 与 流 程第 五 章 ： 缺 陷 通 知 期 内业 主 索 赔 的 管 理分析问题解决问题第 六 章 ： 结 论 与 展 望总 结 研 究 指 出 不 足 之 处 得 出 结 论总结问题缺 陷 通知 期 内出 现
9、 质量 问 题的 索 赔缺 陷 通知 期 内未 能 修补 缺 陷的 索 赔缺 陷 通知 期 内业 主 索赔 的 程序缺 陷 通知 期 内业 主 索赔 的 计算施 工 过程 内 业主 与 承包 商 责任 划 分研 究设 计业 主 与承 包 商索 赔 的比 较业 主 索赔 分 类缺 陷 通知 期 内索 赔 依据 的 分析 研 究缺 陷 通知 期 内业 主 索赔 的 工作成果性文件缺 陷 通 知 期 内 业 主 索 赔 管 理 手 册缺 陷 通 知 期内 质 量 缺 陷的 类 型缺 陷 通 知 期内 索 赔 责 任划 分缺 陷 通 知 期内 业 主 索 赔管 理 流 程缺 陷 通 知 期内 索 赔
10、流 程图实 际 工 程 缺陷 修 补 流 程绪论 6 提出问题 研究背景 论文框架 研究设计 缺陷通知期内的索赔相关理论界定的研究设计 缺 陷 通 知 期 内 的 索 赔 相 关 理 论 界 定研究问题文 献 研 究 法 律 法 规 研 究专 家 学 者 对 于 缺 陷 通 知期 界 定 文 献 筛 选 ， 进 行缺 陷 通 知 期 的 界 定对 合 同 中 有 关 索 赔 和 缺陷 通 知 期 概 念 的 进 行 约定研究过程研究结论缺 陷 通 知 期 的 定 义文 献 研 究专 家 学 者 对 于 索 赔 的 研究 进 行 筛 选 ， 确 定 业 主索 赔 分 类对 比 分 析 法缺 陷
11、通 知 期 与国 内 相 似 概 念的 区 别业 主 索 赔 的 依 据 和分 类缺 陷 通 知 期 内 出 现 工 程 质 量 缺 陷缺 陷 通 知 期 内 的 索 赔 归 责研究问题文 献 研 究 法 律 法 规 研 究专 家 学 者 对 于 缺 陷 通 知 期内 责 任 划 分 观 点 进 行 总 结对 合 同 中 有 关 责 任 划 分 的条 款 进 行 初 步 筛 选研究过程研究结论缺 陷 通 知 期 内 业 主与 承 包 商 责 任 划 分案 例 分 析 法施 工 过 程 内 业主 与 承 包 商 责任 划 分风 险 分 担 找 出责 任 划 分 依 据缺 陷 责 任归 因 分 析
12、确 定 责 任划 分 原 则缺陷通知期内的索赔归责原则分析的研究设计 缺陷通知期内业主索赔内容与流程的研究设计 缺 陷 通 知 期 内 业 主 索 赔 内 容 与 流 程研究问题文 献 研 究 法 律 法 规 研 究专 家 学 者 对 于 缺 陷 通 知 期内 索 赔 内 容 进 行 总 结对 合 同 中 有 关 缺 陷 通 知 期内 索 赔 依 据 和 索 赔 内 容 进行 初 步 筛 选研究过程研究结论确 定 缺 陷 通 知 期 内业 主 索 赔 内 容确 定 缺 陷 通 知 期 内业 主 索 赔 流 程根 据 合 同 确 定 缺 陷 通 知 期 内 业 主 索 赔 依 据缺陷通知期内业主
13、索赔的管理分析的研究设计 缺 陷 通 知 期 内 业 主 索 赔 的 管 理研究问题文 献 研 究 法 律 法 规 研 究专 家 学 者 对 于 缺 陷 通 知 期内 索 赔 管 理 内 容 进 行 总 结对 合 同 中 有 关 缺 陷 通 知 期内 业 主 索 赔 管 理 内 容 规 定进 行 初 步 筛 选研究过程研究结论缺 陷 通 知 期 内 业 主索 赔 的 计 算 方 法案 例 分 析 法缺 陷 通 知 期 内业 主 索 赔 计 算缺 陷 通 知 期 内 业 主索 赔 管 理 内 容缺 陷 通 知 期 内 业 主索 赔 管 理 流 程 图研究三 绪论 研究二 研究一 理论基础 绪论
14、7 1.缺陷通知期在 FIDIC合同中的约定 99版 FIDIC合同中 1.1.3.7约定 “ 缺陷通知期 ” 指根据投标函附录中的规定， 从工程或区段按照第 10.1 款 【 工程或区段的接收 】 被证明完工的日期算起，到按照第 11.1 款 【 完成扫尾工作和修补缺陷 】 通知工程或该区段 (视情况而定 )中的缺陷的期限 (包括按照第 11.3 款 【 缺陷通知期的延长 】 决定的任何延期 ) 。 2.缺陷通知期与国内相似概念的区别 2007 版标准施工招标文件 99 版 FI D I C 施工合同条件 建设工程质量管理条例 对比 内容 缺陷责任期 缺陷通知期 质量保修期 定义 自实际竣工
15、日期起计算。在全部工程竣工验收前，已经发包人提前验收的单位工程，其缺陷责任期的起算日期相应提前。 是指自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数。 建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。 条款号 条款内容 条款号 条款内容 条款号 条款内容 辨析 修复费用 19.2.3 监理人和承包人应共同查清缺陷和（ 或）损坏的原因。经查明属承包人原因造成的，应由承包人承担修复和查验的费用。经查验属发包人原因造成的，发包人应承担修复和查验的费用，并支付承包人合理利润。 11.2 如果所有第 11.1 （ b ）段中所述工作的必要性是由下列原因引起的，则所有此类工作应由承包商自
16、担风险和费用进行：（ a ）任何承包商负责的设计；（ b ）永久设备、材料或工艺不符合合同要求；（ c ）承包商未履行其任何其他义务。 第 41条 建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。 相同。三个期限内都由造成缺陷的责任方承担。 研究设计 业主索赔的界定 缺陷通知期的界定 研究三 绪论 研究二 研究一 理论基础 理论基础：缺陷通知期内业主索赔相关概念界定 研究设计 2007 版标准施工招标文件 99 版 F I D I C 施工合同条件 建设工程质量管理条例 对比 内容 缺陷责任期 缺陷通知期 质量保修期 条款号 条款内容 条款号
17、 条款内容 条款号 条款内容 辨析 开始计算时间 1 9 . 1 自实际竣工日期起计算。在全部工程竣工验收前，已经发包人提前验收的单位工程，其缺陷责任期的起算日期相应提前。 1 . 1 . 3 . 7 根据投标函附录中的规定，从工程或区段按照第 1 0 . 1 【工程或区段的接收】被证明完工的日期算起，到按照第 1 1 . 1 款【完成扫尾工作和 修补缺陷】 通知 工程或该区段 ( 视情况而定 ) 中的缺陷的期限 ( 包括按照第 1 1 . 3 款【缺陷通知期的延长】决定的任何延期 ) 。 第 40 条 建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。 相同。这两个期限的开始时间都是自工程竣工验收
18、之后开始计算。 承包商 针对工程质量缺陷 1 9 . 2 . 2 缺陷责任期内，发包人对已接收使用的工程负责日常维护工作。发包人在使用过程中，发现已接收的工程存在新的缺陷或已修复的缺陷部位或部件又遭损坏的，承包人应负责修复，直至检验合格为止。 1 1 . 1 ( b ) 承包商应按照雇主（或其代表）的通知，在缺 陷通知期期满之前实施补救缺陷或损害所需的所有工作。 第 41 条 建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。 相同。三个期限内承包人对工程质量缺陷都有 修复的义务。 研究设计 业主索赔的界定 缺陷通知期的界定 研究三 绪论 研究
19、二 研究一 理论基础 理论基础：缺陷通知期内业主索赔相关概念界定 研究设计 2007 版标准施工招标文件 99 版 F I D I C 施工合同条件 建设工程质量管理条例 对比 内容 缺陷责任期 缺陷通知期 质量保修期 条款号 条款内容 条款号 条款内容 条款号 条款内容 辨析 期限 1 9 . 3 由于承包人原因造成某项缺陷或损坏使某项工程或工程设备不能按原定目标使用而需要再次检查、检验和修复的，发包人有权要求承包人相应延长缺陷责任期，但缺陷责任期最长不超过2 年。 1 1 . 3 如果由于某项缺陷或损害达到使工程、区段或主要永久设备（视情况而定，并且在接收以后）不能按照预定的目的 进行使用
20、，则雇主有权依据合同要求延长工程或区段的缺陷通知期。但缺陷通知期的延长不得超过 2年。 第 40 条 1. 地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限； 2. 屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为 5 年； 3. 供热与供冷系统，为 2 个采暖期、供冷期； 4. 电气管线、给排水管道、设备安装、装修工程为2 年。 不同。质量保修期一般为 （同 建设工程质量管理条例第 40 条条款内容）缺陷责任期一般为 6 个月、 12 个月或 24 四个月。缺陷通知期一般为 3 6 5 日，次要部位工程通常为半年，主要工程及设备大多为一年，个别重要设备也可以约定为一
21、年半。 期满的效力 1 7 . 4 . 3 在缺陷责任期满时，承包人没有完成缺陷责任的，发包人有扣留与未履行责任剩余工作所需金额相应的质量保证金余额，并有权根据第 1 9 . 3 款约定要求延长缺陷责任期，直至完成剩余工作为止。 1 1 . 9 只有在工程师向承包商颁发了履约证书，说明承包商已依据合同履行其义务的日期之后，承包商的全部义务的 履行才被认为已完成。工程师应在最后一个缺陷通知期期满后 28 天内颁发履约证书，只有履约证书才应被视为构成对工程的接受。 无 无 不同。质量保修期期满，保修义务消灭。缺陷责任期满，仅是承包商承担该期限内出现的所有缺陷修复义务的消灭，但仍应承担因自身原因造成
22、的质量保修义务。缺陷通知期满，承包商承担该期限内出现的所有缺陷的修复义务消灭，只有在工程师向承包商颁发了履约证书，承包商的全部义务的履行才被认为已完成。 研究设计 业主索赔的界定 缺陷通知期的界定 研究三 绪论 研究二 研究一 理论基础 理论基础：缺陷通知期内业主索赔相关概念界定 2007 版标准施工招标文件 99 版 F I D I C 施工合同条件 建设工程质量管理条例 对比 内容 缺陷责任期 缺陷通知期 质量保修期 条款号 条款内容 条款号 条款内容 条款号 条款内容 辨析 修复缺陷的范围 1 9 . 2 . 1 承包人应在缺陷责任期内对已交付使用的工程承担缺陷责任。 1 1 . 1 为
23、在相关缺陷通知期期满前或之后尽快使工作和承包商的文件以及每一区段符合合同要求的条件，承包商应： ( a ) 在工程师指定的一段合理时间内完成至接收证书注明的日期时尚未完成的任何工作； ( b ) 按照雇主指示 ，在工程或区段的缺陷通知期期满之日或之前实施补救缺陷或损害所必需的所有工作。若出现任何此类缺陷或发生损坏的情况，雇主应立即通知承包商。 第 60 条 施工单位应对其保修范围内的质量问题（缺陷）履行保修义务，即仅承担由施工单位责任造成的质量问题（缺陷）的保修义务。 不同。施工单位应该对由自己造成的质量问题负责保修义务。缺陷责任期满后，承包商不应承担因自身原因造成的质量义务。缺陷通知期满后，
24、收到工程师履约证书，承包商就不在承担质量保修义务。 质量保证金约的定 1 7 . 4 . 2 在第 1 . 1 . 4 . 5 目约定的缺陷责任期满时，承包人向发包人申请到期应返还承包人剩余的质量 保证金 金额，发包人应在 1 4 天内会同承包人按照合同约定的内容核实承包人是否完成缺陷责任。如无异议，发包人应当在核实后将剩余保证金 返还承 包人。 1 4 . 9 在缺陷通知期期满时，工程师应立即开具证书将保留金尚未支付的部分支付给承包商。如果颁发的接收证书只限于一个区段，则在这个区段的缺陷通知期期满后，应立即就保留金的后一半的相应百分比开具证书并给予支付。但如果在此时根据第 1 1条【缺陷责任】，尚有任何工作仍需完成，工程师有权在 此类工作完成之前扣发与完成工作所需费用相应的保留金余额的支付证书。 1 7 . 4 . 2 同 2 0 0 7 版标准施工招标文件中 1 7 . 4 . 2 的约定 不同。质量保修期和缺陷责任期，一般保证金的返还应在缺陷责任期满后予以支付。而缺陷通知期，一般在工程接收证书签发后，返还一半的保留金。而将剩余保留金作为质量保证金，在缺陷通知期满后支付。 研究设计 业主索赔的界定 缺陷通知期的界定 研究三 绪论 研究二 研究一 理论基础 理论基础：缺陷通知期内业主索赔相关概念界定
