第16 章 证券市场监管的主要内容 证券市场的监管对象大致可以分为六个方面 ：u u 证券发行市场证券发行市场u u 证券交易证券交易u u 证券交易市场证券交易市场u u 证券经营机构证券经营机构u u 证券从业人员证券从业人员u u 证券投资者证券投资者1第一节 证券发行市场的监管 一、证券发行的资格审核制度世界主要的证券发行资格审核制度有： 世界主要的证券发行资格审核制度有：u u 注册制 注册制 只要公司真实、准确地公布自身的情况，并经核实后，就可发行 只要公司真实、准确地公布自身的情况，并经核实后，就可发行股票，是一种市场化的行为。适合证券市场成熟和投资者素质较 股票，是一种市场化的行为。适合证券市场成熟和投资者素质较高的国家和地区。 高的国家和地区。 u u 核准制 核准制 公司不仅需要真实、准确地公布自身的情况，还需要满足有关部 公司不仅需要真实、准确地公布自身的情况，还需要满足有关部门的规定和条件，才能发行股票，行政色彩较浓。适合市场发展 门的规定和条件，才能发行股票，行政色彩较浓。适合市场发展不成熟、证券机构自律能力不强的国家和地区。 不成熟、证券机构自律能力不强的国
