工程造价 毕业答辩——99版FIDIC合同条件下工程变更引起的索赔研究.ppt

1、报告人： 指导教师： 专业： 工程造价答辩日期： 题目99版FIDIC合同条件下工程变更引起的索赔研究天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩Oral defense for graduates in Management School of TJUT ，2010第四章 变更导致索赔的计算 第三章 索赔机会识别及识别工具 第二章 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述 第一章 绪论天津理工大学管理学院工程造价专业毕业论文成果展示提出问题分析问题解决问题研究思路天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩Oral defense for graduates in Management Sc

2、hool of TJUT ，2010一 、绪论二、 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述 三 、 索赔机会识别及识别工具 四 、 变更导致索赔的计算 天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩Oral defense for graduates in Management School of TJUT ，2010选题背景：在工程项目的实施过程中， 经常碰到由业主方对项目要求的修改，以及设计方由于业主要求的变化或现场施工环境、施工技术的要求产生的设计变更等。因此经常会出现工程量变化、施工进度变化、业主方与承包方在执行合同中的争执等问题。这些问题的产生，导致变更的出现，然而，并不是发生了工程

3、变更，就会造成索赔。 发生工程变更 ，由工程 变更工程 价并 业主 过程中， 果承包 ， 就不 在索赔问题，承包 工程 的价不合理 ，承包 就 不合理的 项进行索赔。 研究意义：工程 设 改 的 ，别是会主场经 的 ，工程 设currency1“ 场。变更索赔管理是合同管理的要成fi分fl ，理索赔问题 的， 现了施工业对项目的管理 ，”到是 业的成本。在工程 设场争fl施工业的 下，施工业要 对索赔的管理，业更的造 的条件。研究问题的 到工程变更 索赔的因 ，并识别索赔机会。一 、绪论二、 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述 三 、 索赔机会识别及识别工具 四 、 变更导致索赔的计算

4、研究现 文 研究索赔 1990年 设 理导论 对 工程 设中的索赔现 进行了 ”的论述1 1999年 设工程合同与索赔 分别 业主fl工程 的 度 了 工程的合同管理 fl对索赔 件的理方 2 2002年 工程施工索赔 ” 论述了 工程施工索赔方的理论、实、常 及 发展3 明 2001年 工程 设合同与索赔管理以工程合同fl索赔的管理 出发点， 合大量 代表性的合同管理fl索赔案例， 各个 度分析fl评价了 筑工程合同管理fl索赔管理方的 4田威 2002年 FIDIC合同条件使技巧针对FIDIC合同条件的实应，依据实经验，援 丰富例证， 分析fl探讨了在 工程承包fl施工 理实中运FIDIC

5、合同条件的实技巧5秦宇 2001年 FIDIC合同条件下承包 索赔问题研究 了FIDIC合同在承包 进行索赔会遇到问题的解决措施6Robert F.Cushman，John D.Carter，Paul J.Gorman2001年 Proving and pricing construction claims把工程索赔分 延误索赔、干扰索赔、速施工索赔、不同现场条件索赔、范围变更索赔、索赔等15种索赔形式，并对每种索赔的合同依据、索赔证据进行了详细的论述7Michael S.Simon 1989年Construction Contracts and Claims全 了前人对索赔的研究成果，将索赔

6、 一项科学”的展现在人们前8成虎 1993年 设工程合同管理与索赔 工程管理专业的教科书，对索赔的种类、产生、识别、理等方进行了详尽的阐述9吕胜普 2005年 土木工程索赔方 与实例 收集了 的索赔案例，对研究索赔问题 大帮助10刘绩 1997年施工索赔的前期管理干扰 件预测及识别模型施工索赔干扰 件的机理研究 ， 了“干扰 件索赔争 敏感性预测模型”和“干扰 件识别应模型”，于对索赔“ 预测，快速反映”11王亚 1999年 工程实施阶的索赔分析及其管理研究将 性分析fl 量模型紧密 合， 索赔机会的识别、工期/分析、索赔数额的 对 工程索赔进行了”而 的研究12任红梅 2003年 工程施工索

7、赔识别研究 提出合同 态分析来进行索赔机会的识别13晓龙 2006年 大型工程项目业主合同索赔管理 在合同 态模型的基础上，又进一步提出了合同 态的 优控 模型14郭耀煌、王亚平 1999年 工程索赔管理将 性分析fl数量模型紧紧 合在一 ，采了模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方 对索赔进行了 量分析15何伯森、张波 1999年FIDIC施工合同条件指南分析了FIDIC合同的 构与 在宗旨，同 也指出了在FIDIC合同条件下，索赔工 何开展，对索赔程序，索赔案例都进行了 分析16刘宏伟 2006年 FIDIC合同条件下承包 索赔研究指出FIDIC合同条件下，承包 索赔管理要严格遵守程序，

8、分析了承包 索赔依据并且提出需要的问题17过文 ， 出 的索赔 研究索赔 分析表 一 、绪论二、 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述 三 、 索赔机会识别及识别工具 四 、 变更导致索赔的计算 天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩Oral defense for graduates in Management School of TJUT ，2010索赔研究 对索赔的研究范围 ， 及到合同 、经管理， 理论的探讨、实的 、基础研究的 题、理论与实 合的 题。对索赔的 量研究， 一个 同的点，就是 于细 fi上的研究，而 、”的 。 量研究 对 ， 对索赔 性分析进行更 分些。索赔

9、研究业 与 工程承发包场进程的 ， 来 的 设项目、别是项目业主 的 设项目中，开 FIDIC合同文本。中 的 筑施工业开 这上合同文本中的工程 、currency1、业主“、预 、工程、 收证书、 fi任期等 工程 设的 fl ， 索赔研究也currency1currency1 性研究“ 量研究。 本文论点理索赔问题 的， 现了施工业对项目的管理 ，”到是 业的成本 ，本文 就索赔机会识别问题 出点分析， 承包 大化造条件。一 、绪论二、 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述 三 、 索赔机会识别及识别工具 四 、 变更导致索赔的计算 天津理工大学管理学院2010本科毕业论文答辩Oral

10、 defense for graduates in Management School of TJUT ，2010研究的fl目的研究思路及研究的研究现提出问题第一章 绪论FIDIC合同fl述FIDIC合同在 的应工程变更 分析问题第二章 FIDIC施工合同及 变更与索赔 阐述索赔工程变更的 工程变更的 变更发生的因fl分工程变更的”索赔的 索赔的 因及分类变更 的索赔合同 态分析合同 态分析下变更导致索赔的分析合同 态的合同 态的分类合同 态的形成第三章 工程变更导致索赔的研究变更与索赔 的”变更 索赔变更 工期索赔第四章 变更 的索赔的计算与展解决问题案例分析种要因下变更 的索赔合同 态分析

11、案例索赔机会识别成本控 fl进度计技术路一 、绪论二、 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述 三 、 索赔机会识别及识别工具 四 、 变更导致索赔的计算 一、工程变更fl述1.工程变更fl 由于施工条件的改变，项目控 采使工程进行的一种措施。2.工程变更的 据FIDIC施工合同条件第13.1条变更，工程变更的 包 (a) 对合同中任何工 的工程量的改变此类改变并不一 然构成变更 (b) 任何工 量或其 性上的变更 (c) 工程任何fi分、fl(或) 上的改变 (d) 任何工 ， 人 成 (e) 工程 需的任何 工 、 设 、 或 ，包 任何合 工 验、 fl其 验以及工 (f) 工程的实施

12、序或 的改变。 承包 不应对 工程 任何更改或修改， 且 到工程 发出指示或同 变更。一 、绪论二、 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述 三 、 索赔机会识别及识别工具 四 、 变更导致索赔的计算 一、工程变更fl述合同文本 变更指 设施工合同示范文本承包人 工程 发出的变更 及 要求，进行需要的变更更改 fi分的、基、fl 合同中 的工程量改变 工程的施工 fl序其 工程变更需要的 工 施工 文件在currency1行合同中发生表中形一的经发包人同理人 合同 的变更程序“承包人发出变更指示合同中任何一项工 ， 的工 不由发包人或其 人实施改变合同中任何一项工 的量或其 性改变合同工程的

13、基、或 改变合同中任何一项工 的施工 或改变 的施工工 或成工程需要的额 工 FIDIC施工合同条件由于工程变更于合同currency1行过程中的常管理工 ，工程 以据施工进展的实 ，在 要 ，就 个方发变更指 对合同中任何工 的工程量的改变改变并不一 然构成变更 任何工 量或其 性上的变更工程任何fi分、fl(或) 上的改变任何工 ， 人 成工程 需的任何 工 、 设 、 或 ，包 任何合 工 验、 fl其 验以及工 工程的实施序或 的改变然而不同合同条 对于工程变更 不同的 ，下表是 过三种不同合同文本 出的 分析 不同合同文本变更指 一 、绪论二、 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐

14、述 三 、 索赔机会识别及识别工具 四 、 变更导致索赔的计算 二、索赔fl述产生因 fl述因工程 身的点现代工程项目具 模大、技术性 、资额度大、工期长、 设 价 变化快等点，使工程项目在实施过程中 在许的不 变化因 。而工程合同须在工程开 签订，合同双方绝不 对项目中遇到的 问题都 出合理的预见fl ，而且发包人在实施过程中会 许 的决策，工程变更或合同变更不 避免。而工程变更或合同变更然导致项目工期fl成本的变化，这是索赔产生的主要因一。工程变更或合同变更是产生索赔的因一，而索赔是工程变更或合同变更 的 果。工程变更或索赔，都会 工期fl改变。何 视 工程变更，何 视 索赔，决于不同家f

15、l 区的习惯。 ，香港 区一般不主张索赔，因此，大fi分变化调 是以工程变更形式进行理， 的 家或 区无 谓， 的 变更理， 的 索赔理。fi环境的复杂及变性工程项目的技术环境、经环境、 环境的变化。这些环境的变化是承发包双方无 预见、无 克fl无 避免的，即 常 说的不 抗力 件。不 抗力又 以分 然 件fl会 件。 然 件主要是不的 然条件fl 障碍， 在施工过程中遇到了经现场调查无发现、发包人提供的资 中也未提到的、无 预 的 ， 下、 断层等。会件 包 家政策、 、 的变更，战争、罢工等。这些 件的发生使工程的计实施过程与实 不一致，导致工程工期fl的变化，是索赔产生的因一。工程合同的

16、复杂性 设工程合同文件而复杂，经常会出现措辞不 、 、纸错误以及合同文件前后 矛盾fl 思解释上的偏差，易造成合同双方对合同文件理解不一致而出现索赔。主 因人违人违常常表现 合同 currency1行 己的 。发包人违常常表现 承包人提供合同 的施工条件、未 合同 的期 fl数额 等。 理人未 合同 成工 ， 未及 发出纸、指 等也视 发包人违。承包人违的 主要是 合同 的量、期 成施工，或 由于不 行 给发包人造成其 害。理人指 程 指 也会产生索赔， 理人指 承包人速施工、进行某项工 、更换某些 、采某些措施等。合同 合同 表现 合同文件 不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种 下，

17、理人应 给予解释， 果这种解释将导致成本或工期延长，发包人应 给予补偿。1.索赔产生的因一 、绪论二、 FIDIC合同条件下工程变更及索赔的阐述 三 、 索赔机会识别及识别工具 四 、 变更导致索赔的计算 二、索赔fl述2.索赔分类 下 发生因、目的、合同依据、理方式以及对 进行分类分类 fl述发生因这种分类方 的主要优点是明 指出了每一项索赔的因，便于业主fl工程 据索赔的因进行 核分析或 工程量索赔基变化索赔工期延长索赔速施工索赔不 然条件及人 障碍索赔工程范围变更索赔合同文件错误索赔工程延期索赔暂停施工索赔终止合同索赔设计合同索赔拖延 索赔物价上涨索赔业主风索赔殊风索赔不 抗拒天灾索业主

18、违索赔变更索赔另 ，还 一些其 的因 的施工索赔，在这么的不同名目的索赔中，其发生的fl率大不 同，常见的 四种 即工程范围变更索赔scope of work claim 、工程延期索赔(delay claim)、施工现场变化索赔(chaning site condition claim)或称不 然条件及人 障碍索赔(adverse physical conditions or obstacle)，速施工索赔acceleration claim）。目的工期索赔“业主要求延长施工的 ，使 的工程 工日期延一合理的 。由于合理的工期延长，承包 以避免承担“误期 害赔偿”在施工合同条件中，这个误期

19、害赔偿于补偿业主由于工程项目 晚 运行使而受的经 。至于在那些条件下承包 以要求工期延长，在工程项目的合同条件中均 具 ， 工程变更、恶劣天气、业主违等等。 果施工中发生计进度拖后的因在承包 方， 实开工日期 工程 指 开工日期滞后，施工机械 ，物资供应不及 ，施工织不善等等。在这种 下，承包 无要求到工期赔偿，承包 唯一的出路是 采赶工措施，延长工 ，劳动力fl设 ，提工 率等等，把延误的工期赶来， 须承担误期 害赔偿。索赔索赔就是承包 “业主要求补偿不应 由承包 己承担的经 或额 开“，也就是合理的经补偿。在施工的过程中，承包 会要到这样或那样的干扰，致使工期拖延、工 降以及 到工程 的各

20、种指 ，导致工程成本的。这 承包 就要分析成本的因fl 的合同条件， 果于业主的因或业主应 承担的风，承包 以 一 的程序“业主提出索赔。合同依据合同 的索赔合同 的索赔是指承包 提出的索赔要求，在 工程项目的合同文件中 文字 ，承包 以据此提出索赔要求，并补偿。这些在合同文件中 文字的合同条 ，在合同解释 称 明示条 ，或称 明文条 。 ，凡是工程项目合同文件中 明示条 的，这种索赔都于合同 的索赔。这种索赔一般不易发生争端，办 来 易。合同 的索赔合同 的索赔亦 称 “超 合同 的索赔”，即承包 的 项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中 专门的文字叙述， 是 以据合同条件某些条 的、 、

21、工程惯例等，推论出承包 索赔。这种合同中 的合同条 ，在合同管理工 中 称 “默示条 ”，或称 “隐条 ”。默示条 合同 的索赔开辟了道路。例 在一些工程合同条件中对于 汇汇率变化给承包 带来的经 ，并无明示条 的 。 是由于承包 实受到了汇率变化的 ， 些汇率变化与工程 在 政府的 汇政策中， 工程实惯例，这个风应由业主来承担。 合同 的索赔由于 明 的合同依据，办理 来就要 合同 的索赔难度大，因此， 经验的承包 会把默示条 明示化， 把汇率变化的风由业主来承担这样的条 写 合同文件，这样索赔的工 更易展开。道索赔谓道索赔，是同 达理的业主目睹承包 成某项困难的施工，承受了额的 ，出于善

22、愿，同 给承包 补偿，虽然承包 不到 的合同fl 依据。道索赔 称 “ 索赔”和“优 索赔”，是施工合同双方任的表现，在工程承包 是 例 的。承包 须 合同 期优 成工程， 索赔成 ， 道索赔是不现实的。理方式项索赔项索赔Single Case Claim 就是采一 一索赔的方式， 在每一件索赔 项发生后，即 索赔 书Notice of claims 写索赔 书。要求 项解决“，不与其 的索赔 项 在一 。项索赔 常因 一，fi任 一，分析 来 对 易，便于双方分 fi任达成一致，因此在施工索赔中应尽 的采 项索赔的理方式。项索赔要求合同管理人 速识别索赔机会，对索赔 出快速反应，据合同要求，

23、在 ，“对方提出索赔要求。合索赔合索赔Compound Claims 又称 索赔， 称一 索赔，是在工程 工前或工程 前，承包 将 个工程中 发生的数 未解决的 项索赔，集中 来进行 合 ，提出一 合的索赔 。采 合索赔是在 下的一种 行 。在合同实施过程中， 些 项索赔问题 复杂，不即解决， 了不”工程进度，经双方 同 以后解决。 ，在施工过程中受到 常严的干扰，承包 的施工 动fl施工计 大不同，合同 的工 与变更后的工 ，承包 无 索赔提供 的成本 资 。无 分 那些是来合同 的，些是 的工 量，在这些 下，承包 无 采 项索赔的方式对某项工 提出索赔， 在工程 工 ，对 个工程的实 成

24、本与预算成本进行 分析，提出一 索赔。由于一 索赔中许干扰 件 织在一 ，”因 复杂又 ，fi任分析fl索赔数的计算都分困难，索赔额 数额大，双方都不愿 或不易 出currency1步。 合索赔的理一般分困难，承包 在采 合索赔的 ，承包 应 “工程 证明。承包 的 价是合理的，承包 不 在 价格的行 。实发生的成本是合理的。承包 对成本的 任何fi任，成本的是由于业主工程变更或其 承包 因 的。不采其 方 的计算出实发生的 数额。承包 工程 成本与来预算成本，提出索赔。即使承包 证明 实 在 ，采 合索赔方式，因 及的因 “，也 难 的 果。对 索赔在 工程实中， 常把承包 “业主提出的，

25、了补偿或工期延长的要求，称 “索赔”把业主“承包 提出的，由于承包 违而导致业主经 的补偿要求，称 “反索赔”。这一 工程承包 fl普应，具 的明 。承包 以对工程量、场 条件变化、设计变更、设计纸拖延、物价上涨等 “业主提出索赔，业主 以据承包 的索赔 索赔或提出反索赔。承包 “业主提出的索赔， 本上fi是将施工过程 经承担的风fl求价补偿。一般而 ，承包 “业主索赔 ，承包 于一方，业主 以据索赔 的 提出反索赔，甚至 全拒绝索赔。承包 了索赔成 ，须求助或 这将大量的人力fl物力。在许工程 案件中承包 把索赔 是一项生”及 人力物力 超过其在工程上的力。而一些业主，由于预算fl专业 的

26、，在索赔方的“出就不fl承包 提并论。 这个 上说，承包 索赔成 的fl率 大。 是， 另 一方来说，业主 以 过 工程 或currency1的方 承包 的索赔。反索赔对于承包 提出的索赔，业主 采 种理方式 第一，就是针对承包 施工中 在的量问题fl拖延工期。业主 以“承包 提出反要求，也就是业主常“承包 提出反索赔，要求承包 承担修理工程 的fl对工程拖延 误期 害赔偿。第二，业主 以对承包 提出的 索赔要求进行 评，对索赔要求进行分析。这样 快 索赔 的数量，对于业主方来说达成一个 合理或 以 受的 额。由此 见，业主对承包 的反索赔包 个方 其一是对承包 提出的索赔进行分析评 fl修， 其不合理的要求， 受其合理的要求其二是对承包 在currency1中的 fi任， 某fi分工程量达不到技术 范的要求，或拖延工期 提出补偿要求。业主“承包 提出反索赔 ，业主 以 过 工程进度 等方式经补偿，也就是说业主 以 易的反索赔的胜。