上市公司高级管理人员培训教材.doc

上市公司高级管理人员培训教材目 录第一部分 上市公司监管概述第一节 上市公司概况一、 上市公司基本状况 二、 上市公司存在的问题及成因第二节 上市公司监管架构一、 监管部门及其派出机构二、 证券交易所三、 自律管理四、 中介机构五、 社会监督第三节 上市公司监管理念及原则一、 上市公司监管理念（一） 尊重中国国情的监管理念（二） 信息披露为主和事后监管理念（三） 持续监管理念（四） 科学监管的理念（五） 动态监管理念二、 上市公司监管原则（一） 依法监管的原则（二） 保护投资者利益的原则（三） “三公”原则（四） 监督与自律相结合的原则第四节 上市公司监管手段及方式一、 现场检查：巡回检查、专项核查、稽查等二、 非现场检查第五节 上市公司违规行为的处罚措施第六节 上市公司监管法规体系一、 有关法律规定二、 行政法规三、 部门规章第二部分 信息披露制度第一节：信息披露制度概述一、 信息披露制度的涵义、意义、分类