1、一 . 单选题 （共 30 题 ,共 30 分） 1. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。 （ 1分） A.证券经纪人员资格考试 B.证券、期货从业人员考试 C.证券从业人员资格考试 D.证券销售人员资格考试 标准答案： C 考生答案： C 考生得分： 1 分 评语： 2. 道琼斯股价综合平均指数以（）家公司股票为编制对象。 （ 1 分） A.30 B.15 C.65 D.20 标准答案： C 考生答案： C 考生 得分： 1 分 评语： 3. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。 （ 1
2、 分） A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院 标准答案： B 考生答案： B 考生得分： 1 分 评语： 4. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息那不得少于（）年。 （ 1 分） A.1 B.5 C.10 D.20 标准答案： B 考生答案： D 考 生得分： 0 分 评语： 5. （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 （ 1 分） A.国务院证券监督管理机构 B.中国证监会派出机构 C.国务院 D.中国证券业协会 标准答案： A 考生答案： A 考生得分： 1 分 评语： 6. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股
3、份 5%以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归（）所有。 （ 1 分） A.持有人 B.公司 C.股东 D.董事 标准 答案： B 考生答案： A 考生得分： 0 分 评语： 7. ETF 可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。 （ 1 分） A.交易价格 B.基金收益 C.收盘价 D.交易最高价 标准答案： A 考生答案： A 考生得分： 1 分 评语： 8. 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。 （ 1 分）A.劳动 B.委托 C.居间 D.行纪 标准答案： B 考生答案： B 考生
4、得分： 1 分 评 语： 9. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 （ 1 分） A.融资资金 B.投资资金 C.分散资金 D.筹措资金 标准答案： D 考生答案： D 考生得分： 1 分 评语： 10. 以下说法正确的是（）。 （ 1 分） A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写证券账户注册资料查询表，并按规定提交证件资料。 B.自然人委托他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文 件，而且还需要核验经公证的委托代办书。 C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变
5、更。 D.证券账户不包括基金公司的基金账户。 标准答案： A 考生答案： B 考生得分： 0 分 评语： 11. （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。 （ 1 分） A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露 标准答案： A 考生答案： A 考生得分： 1 分 评语： 12. 取 得（）后，证券经纪人方可执业。 （ 1 分） A.证券经纪人证书 B.证券经纪人从业资格 C.证券从业资格 D.证券从业证书 标准答案： A 考生答案： C 考生得分： 0 分 评语： 13. （）必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才
6、能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。 （ 1 分） A.个人经纪人 B.法人经纪人 C.佣金经纪人 D.债券经纪人 标准答案： A 考生答案： B 考生得分： 0 分 评语： 14. 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 （ 1 分） A.10 日 B.20 日 C.1 个月 D.2 个月 标准答案： D 考生答案： B 考生得分： 0 分 评语： 15. 基金份额上市交易应当符合的条件是（）。 （ 1 分） A.基金的募集符合法律规定 B.基金合同期限为 3 年以上 C.基金募集金额不低于 1 亿
7、元人民币 D.基金份额持有人不少于 200 人 标准答案： A 考生答案： A 考生得分： 1 分 评语： 16. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足 1 手（ 100 股）的小股股票的经纪人。 （ 1 分） A.佣金经纪人 B.二元经纪人 C.特种经纪人 D.零股经纪人 标准答案： D 考生答案： D 考生得分： 1 分 评语： 17. 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为（）。 （ 1 分） A.有效 B.无效 C.效力待定 D.可撤销 标准答案： A 考生答案： B 考生得分： 0 分 评语： 18.
8、 下列行为方式不属于操纵市场的为（）。 （ 1 分） A.虚买虚卖 B.合谋 C.内幕交易 D.连续交易操纵 标准答案： C 考生答案： C 考生得分： 1 分 评语： 19. 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 （ 1 分） A.三年以下 B.五年以下 C.三年以上十年以下 D.五年以上十年 以下 标准答案： B 考生答案： D 考生得分： 0 分 评语： 20. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。 （ 1分） A.企业法人 B.公司法人 C.自然人 D.所有
9、法人 标准答案： A 考生答案： A 考生得分： 1 分 评语： 21. 电话礼仪要求，应在电话铃响不超过（ ? ）内接听。 （ 1 分） A.1 声响 B.2 声响 C.3 声响 D.4 声响 标准答案： C 考生答案： C 考生得分： 1 分 评语： 22. 证券公司经营证券经纪和证券投资咨询业务的，注册资本最低限额为人民币（）。 （ 1分） A.2000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.5 亿元 标准答案： B 考生答案： B 考生得分： 1 分 评语： 23. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。 （ 1 分
10、） A.中国证监会 B.证券公司营业部 C.证券交易所 D.中国证券业协会 标准答案： D 考生答案： D 考生得分： 1 分 评语： 24. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由（）担任。 （ 1分） A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.独立董事 标准答案： D 考生答案： A 考生得分： 0 分 评语： 25. 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为构成（）。 （ 1 分） A.欺诈发行股票、债券罪 B.提供虚假财务会计报告罪 C.诱骗投资者买卖证券罪 D.中介人员提供虚假证明文件罪 标准答案： B
11、考生答案： B 考生得分： 1 分 评语： 26. 证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。 （ 1 分） A.证券业协会 B.中国证监会 C.公司住所地证监会派出机构 D.营业部所在地证监会派出机构 标准答案： C 考生答案： D 考生得分： 0 分 评语： 27. （）是指行为人利用其受托人、管理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中欺骗客户，损 害委托人、被代理人利益的行为 （ 1 分） A.全权委托 B.利益承诺 C.虚假陈述 D.欺诈客户 标准答案： D 考生答案： D 考生得分： 1 分 评语： 28. （），是指从事证券、期货投资咨
12、询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 （ 1分） A.证券、期货投资咨询服务 B.资产评估服务 C.资信评级服务 D.理财顾问服务 标准答案： A 考生答案： A 考生得分： 1 分 评语： 29. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。 （ 1 分） A.10 B.15 C.20 D.50 标准答案： D 考生答案： C 考生得分： 0 分 评语： 30. 期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产，由（）批准。 （ 1 分） A.国务院期货监督管理
13、机构 B.期货交易所 C.工商管理行政部门 D.国务院银行监督管理机构 标准答案： A 考生答案： A 考生得分： 1 分 评语： 二 . 多选题 （共 20 题 ,共 40 分） 1. 优秀证券从业人员的素质要求是（）。 （ 2 分） A.道德品质 B.知识结构 C.实务技能 D.身体素质、心理素质 标准答案： A,B,C,D 考生答案： A,B,C,D 考生得分： 2 分 评语： 2. 我国证券市场监管的原则包括（）。 （ 2 分） A.行政干预原则 B.保护投资者利益原则 C.保护投资者利益原则 D.行政监管与自律相结合的原则 标准答案： B,C,D 考生 答案： B,C,D 考生得分：
14、 2 分 评语： 3. ? 下列关于座次安排的叙述中正确的是（）。 （ 2 分） A.主席台必须排座次，放名签。 B.嘉宾人数为单数，主要嘉宾居中， 2 号嘉宾在一号嘉宾左手位置， 3 号嘉宾在 1 号嘉宾右手位置。 C.嘉宾人数为双数， 1 号 2 号嘉宾同时居中， 2 号嘉宾在一号嘉宾左手位置， 3 号嘉宾在 1号嘉宾右手位置。 D.宴请客人时，一般主陪在面对房门的位置，副陪在主陪得对面。 标准答案： A,B,C,D 考生答案： A,B,D 考生得分： 0 分 评语： 4. 下面说法正确的是（）。 （ 2 分） A.KD 的取值为 0-50 B.KD 的取值为 0-100 C.KD 可以划
15、分为超卖区、超买区和徘徊区 D.按照一般的划分法， KD 超过 80 为超买区，应考虑卖出 标准答案： B,C,D 考生答案： B,C,D 考生得分： 2 分 评语： 5. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、 违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。 （ 2 分） A.证券经纪人的代理权限 B.证券经纪人的代理期间 C.证券从业资格状态 D.证券经纪人的执业地域范围 标准答案： A,B,C,D 考生答案： A,B,C
16、,D 考生得分： 2 分 评语： 6. 证券投资基金的特点（）。 （ 2 分） A.组合投资 B.专业理财 C.方便投资 D.分散风险 标准答案： A,B,C,D 考生答案： A,B,D 考生得分： 0 分 评语： 7. （）必须依法为客户开立的账户保密。 （ 2 分） A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证监会 D.证券登记结算机构 标准答案： A,B,D 考生答案： A,B,D 考生得分： 2 分 评语： 8. 无过错责任具有的特征有（）。 （ 2 分） A.因果关系是决定责任的基本要件 B.并不以行为人的主观过错为归责的要件 C.无过错责任的宗旨在于合理补偿受害人的损失 D.由原告就免
17、责事由进行举证 标准答案： A,B,C 考生答案： A,B,C,D 考生得分： 0 分 评语： 9. 国际上证券市场监管的目标是（） （ 2 分） A.保护投资者 B.保证证券市场的公平效率和透明 C.降低系统风险 D.降低非系统风险 标准答案： A,B,C 考生答案： A,B,C 考生得分： 2 分 评语： 10. 以下指标中属于空头市场的是（）。 （ 2 分） A.DIF 和 DEA为正值 B.DIF 和 DEA为负值 C.短期 RSI 小于长期 RSI D.短期 RSI 大于长期 RSI 标准答案： B,C 考生答案： B,C 考生得分： 2 分 评语： 11. 证券公司的客户投诉渠道和
18、纠纷处理流程，应当在（）公示。 （ 2 分） A.公司网站 B.证券营业部的营业场所 C.指定的报刊 D.证券业协会网站 标准答案： A,B 考生答案： A,B 考生得分： 2 分 评语： 12. 下列属于证券经纪商的限制的行为是（）。 （ 2 分） A.全权委托 B.利益承诺 C.虚假陈述 D.私下接受委托 标准答案： A,B,C,D 考生答案： A,B,C,D 考生得分： 2 分 评语： 13. KD 可以划分为（）几个区域。 （ 2 分） A.超买区 B.超卖区 C.徘徊区 D.循环区 标准答案： A,B,C 考生答案： A,B,C 考生得分： 2 分 评语： 14. 下列属于虚假陈述的
19、类型的有（）。 （ 2 分） A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露 标准答案： A,B,C,D 考生答案： A,B,C 考生得分： 0 分 评语： 15. 从事证券业务的机构包括（）。 （ 2 分） A.基金管理 公司 B.证券投资咨询机构 C.证券资信评估机构 D.期货公司 标准答案： A,B,C 考生答案： A,B,C,D 考生得分： 0 分 评语： 16. 下列属于基金管理人不得有的行为的是（）。 （ 2 分） A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 B.不公平的对待其管理的不同基金财产。 C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 D
20、.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 标准答案： A,B,C,D 考生答案： A,B,C,D 考生得分： 2 分 评语： 17. 契约型基金一般有（）三方当事人订立信托契约。 （ 2 分） A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资者 D.委约人 标准答案： A,B,C 考生答案： A,B,C 考生得分： 2 分 评语： 18. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。 （ 2 分） A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交
21、易 标准答案： A,B,D 考生答案： A,B,D 考生得分： 2 分 评语： 19. 基金业绩评价指标有（）。 （ 2 分） A.净值成长率 B.平均报酬率 C.单位风险报酬率 D.隐含报酬率 标准答案： A,B,C 考生答案： A,B,C,D 考生得分： 0 分 评语： 20. 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 （ 2 分） A.风险隔离制度 B.内部控制 C.风险防范 D.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 标准答案： A,B 考生答案： A,B 考生得分： 2 分 评语： 三 . 判断题 （共 30 题 ,共 30 分） 1. 男士上
22、装，袖长达手腕，一般比衬衫袖短 12 厘米。 （ 1 分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分： 1 分 评语： 2. 证券账户注销时客户的证券账户上必须无任何证券。 （ 1 分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分： 1 分 评语： 3. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得经营证券业务。 （ 1 分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分： 1 分 评语： 4. 证券经纪人未完成销售任务的，不能通过年检。 （ 1 分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：错误 考生得分： 0 分 评语： 5. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易
23、记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资 料的保存期限不得少于 10年。 （ 1 分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分： 0 分 评语： 6. 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。 （ 1 分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分： 1 分 评语： 7. 期货公司的注册资本最低限额为人民币 500 万元。 （ 1 分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：错误 考生得分： 1 分 评语： 8. 证券公司违法作 出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。 （ 1 分）错误 正确 标准答案：错误 考生答案：正确 考生得分： 0 分 评语： 9. 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。 （ 1 分）错误 正确 标准答案：正确 考生答案：正确 考生得分： 1 分 评语： 10. 乘汽车时，遵循右为上，左为下，后为上，前为下的原 则。 （ 1 分）错误
