1、2014 证券从业证券市场基础知识模考题（一）带答案解析 模拟试题 2014-08-25 17:45:39 来源： 金考网 2014 年 证券从业资格考试 近期将于 9月 20、 21 日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，金考网为大家整理了通过考试 2014证券市场基础知识模拟试题，希望能帮助大家顺利通过考试！ 一、单项选择题 (本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分 ) 1.（ ）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。 A.外国债券 B.欧洲债券 C.美洲债券 D.亚洲债券
2、答 案： A 解析：本题考查外国债券的定义。 2.中央银行票据本质上属于特殊的（ ）。 A.企业债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券 答案： C 解析：本题考查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。 3.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期 (交割日 )买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。 A.金融期货 B.金融期权 C.结构化金融衍生工具 D.金融远期合约 答案： D 解析：本题考查金融远期 合约的定义。 4.2009 年 3 月 18 日，沪深 300 指数开盘报价为 2335.42 点， 9 月份仿真期货合约开盘价为 2648 点，若期
3、货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价 2748.6 点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的 l2%，则日收益率为（ ）。 A.20% B.25.5% C.31.66% D.30.5% 答案： C 解析：本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(2748.6-2648)300=30180(元 ) 投入资金： 2648300120=95328(元 ) 日收益率： 30180/9532831.66% 5.最基础的金融衍生产品是（ ）。 A.金融远期合约 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换 答案： A 解析：金融远期合约是最基础的金融衍
4、生产品。 6.我国和（ ）一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。 A.日本 B.美国 C.英国 D.德国 答案： A 解析：我国和日本一样，将金融机构发 行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。 7.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（ ），影响货币供应量进行宏观调控。 A.金融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或金融债券 答案： D 解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。 8.下列关于股票的性质描述错误
5、的是（ ）。 A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、 资本证券 C.股票是有价证券 D.股票是非要式证券 答案： D 解析：本题考查股票的性质。股票是要式证券，所以选项 D 错误。 9.下列属于财政政策手段的是（ ）。 A.公开市场业务 B.存款准备金制度 C.再贴现政策 D.调节税率 答案： D 解析：本题考查财政政策的手段。选项 ABC 属于货币政策。 10.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4 答案： C 解析：本题考查普通
6、股票股东的权利。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 11.在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证券交易所 答案： B 解析：在证券市场起中介作用的机构是证券公 司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 12.根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。 A.实物债券、凭证式债券和记账式债券 B.零息债券、附息债券和息票累积债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.
7、中央债券和地方债券 答案： C 解析：本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 13.由 H 股、 N 股、 S 股等构成的是（ ）。 A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.社会公众股 D.红筹股 答案： A 解析：本题考查境外上市外资股的内容。 14.证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 答案： C 解析：股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 15.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期
8、偿还本金的（ ）凭证。 A.所有权 B.使用权 C.转让权 D.债权债务 答案： D 解析：本题考查债券的定义。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 16.股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。 A.记名股票和无记名股票 B.有面额股票和无面额股票 C.普通股票和优先股票 D.份额股票和比例股票 答案： C 解析：本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。 17.截至 2008 年年底，分别有 l2 家内地证券公司、（ ）家内地基 金公司获准在香港设立分支机构。 答案：
9、 B 解析：截至 2008 年年底，分别有 12 家内地证券公司、 4 家内地基金公司获准在香港设立分支机构。 18.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。 A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 D.社会保障基金委托单个社保基 金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的 10% 答案： D 解析：社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，
10、不得超过年度社保基金委托资产总值的 20%。 19.1602 年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 答案： D 解析： l602 年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 20.截至 2009 年 12 月 31 日，沪深 300 指数的总市值覆盖率 和流通市值覆盖率约为（ ）。 A.37% B.62% C.72% D.87% 答案： C 解析：截至 2009 年 12 月 31E1，沪深 300 指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为 72%。 21.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后
11、，其偿付的优先顺序依次是（ ）。 A.普通股股东、债权人、优先股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.优先股股东、债权人、普通股股东 答案： B 解析：本题考查优先股 票的特征。当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。 22.下列关于股份回购叙述错误的是（ ）。 A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购 B.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外 C.各国监管法规对
12、股份回购有不同的态度 D.通常股份回购会导致公司股价暴跌 答案： D 解析：本题考查 股份回购的相关内容。通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项 D 错误。 23.根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A.协定价格与基础资产市场价格的关系 B.合约所规定的履约时间的不同 C.基础资产性质的不同 D.选择权的性质 答案： B 解析：本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 24.关于交易型开放式指数基金 (ETF)的描述错误的是（ ）。 A.ETF 是一 种在交易所上市交易的、基金份额可变的
13、一种基金运作方式 B.加拿大多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的 ETF C.ETF 有 “最小申购、赎回份额 ”的规定，通常最小申购、赎回单位是 60万份或 120 万份 D.根据 ETF 跟踪的指数不同，可分为股票型 ETF、债券型 ETF 等 答案： C 解析： ETF 有 “最小申购、赎回份额 ”的规定，通常最小申购、赎回单位是50 万份或 100 万份。 25.我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。 A.对所管 理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 答案： D 解析：本题考查基金管理人不得具有的行为。选项 ABC 是基金管理人的职责。
