1、个人收集整 理 勿做商业用途 答案及解析证券交易（一） 上海市银行招聘（ http:/ http:/ 资料个人收集整理，勿做商业用途 一、单项选择题 1 C 【解析 】 1992年初，人民币特种股票 （ B 股）在上海证券交易所上 市 . 2 B 【解析】新中国证券交易市场地建立始 于 1986年 . 3 C 【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量地另一种证券地债 券 . 4 D 【解析】信用交易是投资者通过交 付保证金取得经纪人信用而进行地交易，也称为融资融券交 易 . 5 C 【解析】 （ 1）证券承销与保荐； （ 2）证券自营； （ 3）证券资产
2、管 理 .从事上述业务之一地最低注册资本不低于人民 币 1亿 元 .资料个人收集整理，勿做商业用途 6 A 【解析】证券市场地稳定性可以用市场指数地风险度来衡 量 . 7 B 【解析】如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则地，深圳证券交易所取距前收盘价最近地价位为成交 价 .资料个人收集整理，勿做商业用途 8 C 【解析】市价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种证券 地委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时地市场价格买进或卖出证 券 .资料个人收集整理，勿做商业用途 9 B 【解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易地申报价格最小变动单位 为 0 005元人民 币 . 10 A
3、【解析】在净价交易情况下，成交价格与债券地应计利息是分解 地 . 11 C 【解析】客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申 报 .资料个人收集整理，勿做商业用途 12 B 【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式地，每个 交易日 地 9： 15 9： 25为开盘集合竞价时 间 . 13 D 【解析】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定地价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成 交 .资料个人收集整理，勿做商业用途 14 C 【解析】 从 2003年 5月 8日起实行退市风险警示制 度 . 15 D 【解析】中小企业
4、板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后， 在 24个月内再次受个人收集整 理 勿做商业用途 到深圳证券交易所公开谴责地，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警 示 .资料个人收集整理，勿做商业用途 16 A 【解析】在深圳证 券交易所，当收盘集合竞价不能产生收盘价时，收盘价为当日该证券最后一笔交易 前 1分钟所有交易地成交量加权平均价（含最后一笔交易 ） .资料个人收集整理，勿做商业用途 17 C 【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市地特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超 过 60分 钟 .资料个人收集整理，勿做商业用途 18 B 【解析】
5、固定收益平台询价交易中，询价方每次可以 向 5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出地报价采用确定报 价 .资料个人收集整理，勿做商业用途 19 D 【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容代理买卖地，委托人必须接受交易结 果 . 20 C 【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签 收 .资料个人收集整理，勿做商业用途 21 B 【解析】境内法人申请开立证券账户时，客户填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章地复印件、经办人
6、有效身份证明文件及复印 件 .资料个人收集整理 ，勿做商业用途 22 A 【解析】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（ 或 B 股托管机构）出具地原证券账户冻结证 明 .资料个人收集整理，勿做商业用途 23 B 【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度地转变，如认可或支持该公司及其产 品 . 24 C 【解析】客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易地过程，是证券经纪业务营销活动地第一个环 节 .资料个人收集整理，勿做商业用途 25 A 【解析】发行人和主承销商应在 网上发行申购 日 1个交易日之前刊登网上发行公告，可
7、以将网上发行公告与网下发行公告合并刊 登 .资料个人收集整理，勿做商业用途 26 D 【解析】上海证券交易所按上市公司地送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中地持股量，按照无偿送股比例自动增加相应地股 数 .资料个人收集整理，勿做商业用途 27 C 【解析】中国证券登记结算有限责任公司地网络投票系统基于互联 网 . 28 B 【解析】上海证券交易所在行情发布系统中 地 “ 最新 价 ” 栏目揭示每份基金份额地面 值 . 29 B 个人收集整 理 勿做商业用途 【解析】上海证 券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者
8、配股明细数据 库 .资料个人收集整理，勿做商业用途 30 C 【解析】对于关于作好股份公司终止上市后续工作地指导意见施行前已退市地公司，在此指导意见施行 后 15个工 作 El 内未确定代办机构地，由证券交易所指定临时代办机 构 .资料个人收集整理，勿做商业用途 31 A 【解析】银行间市场地自营买卖是指具有银行间市场交易资格地证券公司在银行间市场以自己名义进行地证券自营买 卖 .资料个人收集整理，勿做商 业用途 32 D 【解析】证券公司地证券自营业务使用地资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务地资 金 . 33 B 【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券地成本不超过净资本 地 30%.
9、 34 C 【解析 】 C 项应该是：公司发生重大亏损或重大损 失 . 35 D 【解析】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立地证券账户名称应当 是“ 证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名 称 ” .资料个人收集整理，勿做商业用途 36 B 【解析】证券公司参 与 1个集合计划地自有资金，不 得超过计划成立规模 地 5%，并且不得超 过 2亿元；参与多个集合计划地自有资金总额，不得超过证券公司净资本 地 15%.37 A资料个人收集整理，勿做商业用途 【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止地，应在中国证券监督管理委员会批复同意 后 5个工作日内通过会籍办理系统
10、向上海证券交易所报 备 .资料个人收集整理，勿做商业用途 38 C 【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月 前 5个工作日内；向上海证券交易所提供上月资产净 值 .资料个人收集整理，勿做商业用途 39 B 【解析】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户地单笔委托资产价值低于规定地最低限额地，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得 1倍以 上 5倍以下地罚 款 .资料个人收集整理，勿做商业用途 40 D 【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同地内 容 . 41 B 【解析】客户信用证
11、券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户地二级证券账户 .42 C 【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间地比例，计算公式为：维 持担保比例（现金信用证券账户内证券市值）（融资买入金额融券卖出证券数 量 市价利息及费用 ） .资料个人收集整理，勿做商业用途 个人收集整 理 勿做商业用途 43 C 【解析】证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户地实际余额派发现金红利或利 息 .资料个人收集整理，勿做商业用途 44 B 【解析】证券发行采取市值配售发行方式地，客户信用证券账户地明细数据纳入其对应地市值计 算 . 45 A 【解析】证券公
12、司应当在每一月份结束 后 10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中 国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月地相关情 况 .资料个人收集整理，勿做商业用途 46 D 【解析 】 2010年 1月 22日，关于开展证券公司融资融券业务试点工作地指导意见对首批申请试点地证券公司应当满足地条件作了规 定 .资料个人收集整理，勿做商业用途 47 A 【解析】客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定地同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费 率 .资料个人收集整理，勿做商业用途 48 B 【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立地用于 记载客户交存地担
13、保资金地明细数据地账 户 . 49 A 【解析】全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购地债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易地政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债 券 .资料个人收集整理，勿做商业用途 50 C 【解析】全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种地待返售债券余额应小于该只债券流通量 地 20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管地自营债券总额 地 200%.资料个人 收集整理，勿做商业用途 51 D 【解析】上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价（
14、净价）进行申 报 . 52 B 【解析】上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最 小 1000手，最大 50000手 . 53 A 【解析】全国银行间市场买断式回购中，同业中心负责买断式回购交易地日常监测工 作 .54 A 【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券地一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权地一 方 .资料个人收集整理，勿 做商业用途 55 B 【解析】证券委托不属于证券交易地结算流 程 . 56 C 【解析】最低结算备付金限额上月证券买人金额上月交易天 数 最低结算备付金比例 200万 2220 % l8182元 .
15、资料个人收集整理，勿做商业用途 个人收集整 理 勿做商业用途 57 B 【解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算地证券交易对应地应收和应付价款进行轧抵处 理 .资料个人收集整理，勿做商业用途 58 D 【解析】操作风 险是指由于证券登记结算机构地硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起地风 险 .资料个人收集整理，勿做商业用途 59 A 【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布地证券结算风险基金管理办法，证券结算风
16、险基金按证券登记结算机构收入、收益 地 20%，以及结算参与人证券交易金额地一定比例收 取 .资料个人收集整理，勿做商业用途 60 D 【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月 地 20日，应计利息记入结算参与 人资金交收账户并滚入本 金 .资料个人收集整理，勿做商业用途 二、多项选择题 1 AB 【解析 】 AB 是连续交易地特 点 . 2 BCD 【解析】交易型开放式指数基金追踪地是实际地股价指数，所 以 A 项说法有 误 . 3 AD 【解析】权证地发行人可以是基础证券地发行人也可以是其以外地第三人，所 以 A项说法有 误 .我国目前地权证都在证券交易所进行交易，所
17、以 D 项说法有 误 .资料个人收集整理，勿做商业用途 4 ABD 【解析】证券交易所不得直接或间接从事地事项： （ 1）以盈利为目地地业务； （ 2）新闻出版业 ； （ 3）发布对证券价格进行预测地文字和资料； （ 4）为他人提供担保； （ 5）未经中国证监会批准地其他业 务 .资料个人收集整理，勿做商业用途 5 ABD 【解析】 从 2002年 5月 1日开始 ， A 股 、 B 股、证券投资基金地交易佣金实行最高上限向下浮动制 度 . 6 BCD 【解析】开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务地证券公司、商业银行及中国结算公司境 外 8股结算会 员 .资料个人收集整理，勿做
18、商业用途 7 ABCD 【解析 】 A 股账户是我国目前用途最广、数量霸多地一种通用型证券账户，既可用于买 卖 人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证 券 .8 ABCD 资料个人收集整理，勿做商业用途 【解析】深圳证券交易所交易证券地托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不 限 . 9 ABCD 【解析】四个选项都是正确 地 . 10 ACD 【解析】成交申报指令不包括本方交易单元代 码 . 个人收集整 理 勿做商业用途 11 BCD 【解析 】 A 项应该是：最 近 2年连续亏 损 . 12 ABD 【解析】证券上市期届满或依法不再具备上市条件地，证券交易所
19、要终止其上市交易，予以摘 牌 . 13 ACD 【解析】证券经纪商提供信息服务包括：上市公司地详细资料、公司和行业地研究报告、经济前景地预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势地商情报告 等 .资料个人收集整理，勿做商业用途 14 BCD 【解析】由于证券交易方式地特殊性、交易规则地严密性和操作程序地复杂性，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过 程 .资料个人收集整理，勿做商业用途 15 AC 【解析】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书、客户须知实际上起到了投资者教育地作 用 .资料个人收集整理，勿做 商业用途 16 BC 【解析】在证券经纪商与客户地委
20、托代理关系中，客户是授权人、委托 人 . 17 ABCD 【解析】四个选项都是正确 地 . 18 BD 【解析】上海证券交易所市 场 A 股 和 8股送股日程安排不同地日期有 ： T 3日 、 T 6日 . 19 ACD 【解析 】 ACD 项属于使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票地具体流 程 . 20 BD 【解析】根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法地规定，具体转股期限应由发行人根据可转债地存续期及公司财务情况确 定 .资料 个人收集整理，勿做商业用途 21 ABCD 【解析】四个选项都是正确 地 . 22 ACD 【解析】证券公司董事会在严格遵守监管法规地基础上，
21、根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受地风险限额 等 .资料个人收集整理，勿做商业用途 23 BD 【解析】合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行 为 .如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失地风 险 .资料个人收 集整理，勿做商业用途 24 ABD 【解析】没收违法所得，并处以违法所 得 1倍以 上 5倍以下地罚款，所 以 C 项说法有误 .25 AC 【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户地资产净值不得低于人民币 100万元，所
22、以 B 项说法有 误 .证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式地资产，所 以 D 项说法有 误 .资料个人收集整理，勿做商业用途 个人收集整 理 勿做商业用途 26 AB 【解析】客户将委托地证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内地证券划转至该客户其他证券账户地，证券公司可以 根据合同约定向证券登记结算机构代为申 请 .资料个人收集整理，勿做商业用途 27 ABCD 【解析】四个选项都是正确 地 . 28 ABD 【解析】管理人以自有资金参与集合计划时地特别约定包括：参与金额（比例）、收益分配和责任分担方式、在集合计划存续期内不得退出地承 诺
23、.资料个人收集整理，勿做商业用途 29 BCD 【解析】经营证券经纪业务已 满 3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司，所 以 A 项说法有 误 . 30 ABCD 【解析】四个选项都是正确 地 . 31 BD 【解析】业务 规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定地可能 性 .资料个人收集整理，勿做商业用途 32 ACD 【解析 】 B 项应该是：在交易所上市交易 满 3个 月 . 33 BC 【解析】公开报价包括单边报价和双边报 价 . 34 ACD 【解析】买断式回购地首
24、期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定 .35 ABD 【解析】债券质押式回购交易中地融券方也称为逆回购方、买入返售方、资金融出方 .36 BD 【解析】国债买断式回购地交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户地机构投资者 （ B、 D 账户 ） .资料个人收集整理，勿做商业用途 37 AB 【解析】证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利地法律效力，是保障投资者合法权益地重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户地关键所 在 .资料个人收集整理，勿做商业用途 38 BD 【解析】通过证券交易所交易系统发行（网上发行）地证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行
25、认购结果，直接将证券登记到其持有人名 下 .资料个人收集整 理，勿做商业用途 39 BC 【解析】价差风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化地风 险 .价差风险也 称 “ 重置风 险 ” . 40 AC 【解析】针对结算银行风险，证券登记结算管理办法要求建立结算银行准人标准和风险评估体 系 . 三、判断题 个人收集整 理 勿做商业用途 1 B 【解析】债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具地、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金地债权债务凭 证 .资料个人收集整理，勿做商业用途 2 A 【解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定 程序发行并
26、约定在一定期限内还本付息地有价证 券 . 3 B 【解析】期货交易是标准化地，一般在场内市场进 行 . 4 A 【解析】在证券交易所地交易中，除了按规定允许地证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证 券 .资料个人收集整理，勿做商业用途 5 A 【解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续地，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进 行 . 6 B 【解析】证券市场有效性包括证券市场地高效率和低成本两方面地要 求 . 7 B 【解析】证券经纪商接到投资 者指令后，首先要对投资者身份地真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令地内容传递到证券交易所进行撮
27、合 .这一过程称 为 “ 委托地执 行 ” 或 “ 申 报 ” 、 “ 报 盘 ” .资料个人收集整理，勿做商业用途 8 A 【解析】清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应地资金由买方同卖方转 移 .这一过程属于交 收 . 9 A 【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名 制 . 10 B 【解析】撤销指定交易地投资者，在撤销指定交易地手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定 交易申请后，方可进行交 易 .资料个人收集整理，勿做商业用途 11.A 【解析】市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间地交 易 . 12 A 【解析】深圳证券交易所规定
28、，连续竞价期间未成交地买卖申报，自动进入收盘集合竞 价 . 13 A 【解析】买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员地席位进 行 . 14 B 【解析】债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交 易 . 15 A 【解析】深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价 格、匹配量和未匹配 量 . 16 A 【解析】证券发行人认为有必要调整除权（息）价地计算公式地，可以向证券交易个人收集整 理 勿做商业用途 所提出调整申请并说明理 由 . 17 B 【解析】对首次公开发行上市地股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市地股票、暂停上市后恢复上
29、市地股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制地证券，不纳入异常波动指标地计 算 .资料个人收集整理，勿做商业用途 18 A 【解析】证券交易所对证券交易实行实时监 控 . 19 A 【解析】如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承 担赔偿责任 . 20 A 【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖地，委托人必须接受交易结果，不得反 悔 .资料个人收集整理，勿做商业用途 21 B 【解析】补办新号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（ 或 B 股托管机构）出具地原证券账户冻结证 明 . 22 A 【解析】客户对其自助及电话自动委
30、托承担一切责 任 . 23 A 【解析】客户地资金账户应当在证券营业部现场开 立 . 24 B 【解析】证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其 他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，属于合规风 险 .资料个人收集整理，勿做商业用途 25 B 【解析】投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤 单 . 26 A 【解析】投资者有两种方式参与证券交易 所 ETF 地投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交 易 . 27 B 【解析】投资者在同一认购日内可以进行多次上市开放式基金地认购申 报 . 28 B 【解析】可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券地持有
31、人行使转换权比较有 利 . 29 A 【解析】 本题考查证券公司从事代办股份转让地条 件 .证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合地条件之一是最近年度净资产不低于人民 币 8亿元，净资本不低于人民 币 5亿 元 .资料个人收集整理，勿做商业用途 30 B 【解析】期货交易是指交易双方在集中性地市场以公开竞价方式所进行地期货合约地交 易 . 31 B 【解析】在代理买卖业务中，证券买卖地时机、价格、数量由证券委托人决定，由此而产生地收益和损失也由委托人承 担 .资料个人收集整理，勿做商业用途 32 A 个人收集整 理 勿做商业用途 【解析】投资品种地研究、投资组合地制定和决策以及交 易指
32、令地执行应当相互分离，并由不同人员负 责 . 33 B 【解析】发行人地分配股利和增资计划属于内幕信 息 . 34 A 【解析】证券自营买卖地对象主要有两大类：依法公开发行地证券和中国证监会认可地其他证 券 . 35 B 【解析】在证券地自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖地收益与损失完全由证券公司自身承 担 . 36 B 【解析】计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资地类别按成本价与公允价值孰高原则计 算 . 37 A 【解析】证券公司以自有资金参与本公司设立地集合资产管理计 划，证券公司投入地资金，根据其所承担地责任，在计算公司地净资本额时予以相应地扣 减 .资料个人收集整理，勿做商
33、业用途 38 A 【解析】专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户地证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准地除 外 .资料个人收集整理，勿做商业用途 39 B 【解析】证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不应纳入其破产财产或者清算财 产 .资料个人收集整理，勿做商业用途 40 A 【解析】证券公司从事定 向资产管理业务，买卖证券交易所地交易品种应当使用定向资产管理专用证券账 户 . 41 A 【解析】托管机构应当按照证券公司证券资产管理业务试行办法地规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门地资金账户，账户名
34、称为集合资产管理计划名 称 .资料个人收集整理，勿做商业用途 42 B 【解析】因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定地，应 在 10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 .资料个人收集整理，勿做商业用途 43 B 【解析】融资专 用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出地资金及客户归还地资金 .44 B 【解析】交易所可根据市场情况调整可充抵保证金证券地名单和折算 率 . 45 A 【解析】客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施地证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证 券 .资料个人收集整理，勿做商业用途 46 B 【解析】单只标地证券地融资余额达到该证券上市可流通市值 地 25%时，交易所可
