1、 1 昔阳县畜牧兽医中心廉政 风险 防控流程图目录 1、 案件稽查 工作风险防控流程图 2、对外接待风险防范流程图 3、车辆维修风险防范流程图 4、机关来文来电督办工作风险防控图 5、资产处置工作风险防控图 6、办公物品采购的流程图 7、行政执法监督流程图 8、纪检监察信访工作风险防控流程图 9、纪检监察案件工作风险防控流程图 10、重大 畜产 品安全事故查处工作流程图 11、 财务管理风险防控工作流程图 12、 防疫检疫监督检查工作风险防控流程图 13、行政许可风险防控流程图 2 案件 稽查工作风险防控流程图 监督 发现 检验 发现 举报 发现 上级 交办 其他 立案 防控措施：严格执行 动
2、物防疫法 处罚程序规定，坚持实事求是，公 正 廉洁 奉公 调查取证 风险点：未按规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性不准。 （中） 防范措施：严格执行 动物防疫法 处罚程序规定，坚持实事求是，公正廉洁 案件合议（重大案件集体讨论） 风险点：滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类，显失法规。 （低） 防范措施：严格执行 动物防疫法处罚程序规定和重大案件集体讨论制度，坚持实事求是，依法行政 下达行政处罚事先告知书或听证告知书 当事人陈述申辩 行政审批 行政处罚决定与送达 执行与结案 案卷归档 风险点：向当事人泄漏案情或利用职权收授当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量标准 （中） 防范措施：严格执行行政
3、处罚自由裁量权细化标准，坚持依法行政， 并发放行政执法回访反馈表 风险点：对发现的案源线索不上报、不登记，以致于产生不廉洁行为（低） 3 对外接待 风险防控 流程图 局办公室接受通知，了解来访意图、来访要求等基本情况，草拟接待方案 报分管领导审批 局 办公室 安排，做好接待准备工作 会议 宴请 住宿 欢送 重要接待，提交局主要领导审批，局办公室承办 一般接待局办公室按接待管理中的标准负责填写用餐通知单，交财务室备案后到局指定用餐地点。 一、确定会议议程、准备文字材料； 二、摆放文件、席位卡等设置； 三、准备茶杯、茶水等。 一、根据接待级别确定住宿标准，局办公室负责填写住宿通知单，然后到指定宾馆
4、住宿； 二、做好提前预约工作。 一、确定参加欢送人员名单、车辆； 二、根据需要馈赠礼品，局办公室负责填写礼品宴请单，交财务室到指定礼品店办理。 三、做好摄影、照相等宣传工作。 风险点：隐瞒、谎报、缓报接待事项等，可能 出 现 腐 败 现 象（低） 防范措施：严格执行关于加强接待管理 的规定 4 车辆维修 风险防控 流程图 车辆需维修，司机向局办公室说明维修部件、预算及可能用的天数 司机填写车辆维修申请单，列出维修项目及需要理换的配件预算，经办公室审查，提出维修方案，经分管办公室的领导签字。 司机填写车辆维修申请单，到局定点修理厂修车，驾驶员监督、验车。 修好后，司机拿维修申请单的回执联报办公室
5、归档。 办公室审核维修申请单回执联后，交财务 室 按正常审批程序报销。 风险点：车辆超标准养护、维修 （低） 防范 措施：严格执行单位 车辆管理制度的若干规定 5 否 资产处置 工作 风险防控 图 否办 是办 下级申请资产处置 审查资料 资料齐全 退回补充 拟文批复 通过 上报局长办公会 实地查看 其他处理 上报 市政府 整理归档 风险点 ： 资料审查不严 ，可能造成处置手续不全 防范措施： 严格按 资产处置标准 办事 风险点 ： 查看不细致，可能对资产评估有偏差 防范措施： 严 格 执 行 固定资产管理办法 （低） （中） 6 机关来文来电督办工作 风险防控图 交有关部门签收承办 及时将办理
6、情况反馈给来文来电单位 根据来文来电要求及时提醒催办 将来文来电办结资料归档 来文来电登记 风险点： 未及时登记，造成工作延误，甚至严重后果 防范措施： 严格按时间要求及时完整登记 风险点： 承办部门漏办或延误，对工作造成严重影响或后果 防范措施：及时询问承办部门的贯彻落实情况，提前 2 天进行提醒催办，紧急事项及时提醒和督查督办 风险点： 未完整及时整理有关资料，可能受到批评 防范措施： 严格责任，规范程序，确保在第一时间交承办部门 风险点： 未及时交有关部门承办，造成工作延误，甚至严重后果果 防范措施： 认真落实岗位责任，按有关规定，及时归集整理 提出拟办意见 报主要领导批示 （低） （中
7、） （中） （高） 7 8 办公物品采购 风险防控 流程图 （办公室 电话： 4326317） 需要办理政府采购手续的由财务组织采购 不需要办理政府采购手续的，由财务室 采购 政府采购或 市场询价、货比三家 主任 办公会研究议定 主管财务领导审查 与供货方签供货协议 组织质量验收 财务依据财政付款凭证登记入帐 2000 元以上 2000 元以下 各站室 提出采购申请 财务 室汇总提报预算 局长同意后，由财务或 办公室 组织采购或政府采购招标 风险点 ： 询价不够仔细，造成高价买入办公设备 （低） 防范措施 ： 询价认真仔细，杜绝高价买入办公设备 9 行 政 执 法 监 督 风 险 点 防 控
8、工 作 流 程 图 行 政 执 法 监 督 风 险 点 防 范 案源 处置 立 案 调查取证 调查终结 告 知 批准处 罚建议 批 准处 罚决定 送 达 结 案 执 行 案件核审 防范措施： 1、严格执行省局行政处罚自由载量权适用规则和细化标准； 2、严格执行最高人民检察院、公安部关于印发关于经济犯罪案件追诉标准的规定的通知。 防范措施： 1、严格执行国家“十条禁令”及省 市 实施细则； 2、严格执法资格，调查时须向当事人出示执法证； 3、完善办案人主动回避和当事人 申请回避制度； 4、严格执行国家行政处罚程序规定。 防范措施 ： 严格遵守国家行政处罚程序规定。 防范措施： 1、实行案源登记管
9、理； 2、按照行政处罚案件管理系统实行网上办案。3、严格执行国家局行政处罚程序规定。 防范措施： 1、严格执行 山西省畜牧兽医局 错案责任追究制度； 2、严格执行国家行政处罚程序规定。 防范措施： 1、严格执行 山西省畜牧兽医局 错案责任追究制度； 2、严格执行国家行政处罚程序规定。 防范措施： 严格执行国家行政处罚程序规定。 防范措施： 1、严格遵守 山西省畜牧兽医局 错案责任追究制； 2、严格执行国家行政处罚程序规定。 防范措施： 1、严格遵守 山西省畜牧兽医局 错案责任追究制； 2、严格执行国家行政处罚程序规定。 防范措施： 1、严格遵守 山西省畜牧兽医局 错案责任追究制； 2、严格执行
10、国家行政处罚程序规定。 3、严格遵守国家“十条禁令”。 防范措施： 1、严格遵守 山西省畜牧兽医局 错案责任追究制； 2、严格执行国家行政处罚程序规定。 风险点： 1、擅自处理案源线索，私自销毁、扣压举报等案源材料； 2、日常巡查不到位，造成未能及时发现查处违法经营案件。 （低） 风险点： 1、应当立案而不立案；2、违反规定擅自立案。 （高） 风险点： 1、伪造证据，毁灭证据，取证避重就轻； 2、采取胁迫、粗暴、利诱等不正当手段或侵害他人合法权益手段调查取证； 3、与当事人串通、通风报信； （低） 风险点： 提出的处理建议事实认定、法律适用错误，或者畸轻畸重、显失公正。 （中） 风险点： 核审
11、把关不严，让事实认定、法律适用、执法程序存在错误或者处罚意见畸轻畸重、显失公正予以核审通过。（中） 风险点： 审核把关不严，让事实认定、法律适用、执法程序存在错误或者处罚意见畸轻畸重、显失公正予以审核通过。 （中） 风险点： 不履行告知程序或告知程序不合法，未按规定复核听取当事人陈述申辩意见。（低） 风险点： 1、违反规定泄漏案情和拟作 处理意见； 2、重大复杂案件未经集体研究； 3、批准错误的处理意见。 （低） 风险点： 不履行送达程序或者送达程序违反规定。 （低） 风险点： 1、擅自改变处罚决定； 2、利用职权向当事人收受现金、有价证券、宴请、礼物等； 3、处罚决定执行不到位造成严重后果；
12、 4、违反规定处置没收财物。 （高） 风 险点： 制作虚假案卷。 （低） 10 纪检监察信访工作风险防控流程图 回复处理结果 对上级转办、实名举报件按规定给予回复 提出处理意见 接收登记 站室 领导批准 一般信访举报件 办理 根据研究决定或批示要求，采取初步核实、转出、暂存、转办要结果、函询、诫免谈话、通报批评、发监察建议书等方式处理 立卷归档 站室 领导研究 反映线索具体、问题严重、涉及 党员 干部等重点信访举报件，经局长办公会议决定了解、核查 分管领导阅批 风险点： 信访举报案件不处理，矛盾纠纷激化，导致损害群众利益问题无法解决；泄露、隐瞒、谎报、缓报举报事项，可能出现腐败现象 。（低） 防控举措： 贯彻实施中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例、监察部信访工作暂行办法等规定 ；加强纪检监察工作人员教育，增强责任意识， 提高纪检监察人员政治思想觉悟和业务素质 ；违反规定的 依法给予行政和党纪处分。
