1、 建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）摘要 2018 年第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 二一八年三月建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）摘要 1 【重要提示】 本基金经中国 证券监督管理委员会 2016 年 11 月 8 日证监许可20162548 号文 注册募集。本基金合同已于 2017 年 8 月 9 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和 收
2、益 做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特 定风险等。本基金为债券型基金，其风险和预期收益水平低于股票型基金、混
3、合型基金，高于货币市场基金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2018年 2月 8日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日（财务数据未经审 计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）摘要 2 一 、 基金管
4、理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 许会斌 联系人： 郭雅莉 电话： 010-66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 2005158 号文批准设立。公司的股权结构如下： 中国建设银行股份有限公司， 65%；美国信安金融服务公司， 25%；中国 华电集团资本控股有限公司， 10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维
5、护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使公司法规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁 等经 营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职
6、情况。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生，董事长，高级经济师，享受国务院特殊津贴，中国建设建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）摘要 3 银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。 1983 年毕业于辽宁财经学院基建财务与信用专业，获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个人银行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行业务委员会副主任，个 人金融部总经理， 2006年 5月起任中国建设银行河南省分行行长， 2011年 3月出任中国建设银行批发业务总监， 2015 年 3 月起任建信基金
7、管理有限责任公司董事长。 孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历 任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。 张维义先生，董事，现任信安北
8、亚地区总裁。 1990 年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位， 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理 公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁。 郑树明先生，董事，现任信安国际 (亚洲 )有限公司北亚地区首席营运官。 1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。
9、华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于吉林大学，获经济学博士学位。历任长春日报新闻中心农村工作部记者，湖南卫视听我非常道财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省 信托有限责任公建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）摘要 4 司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富管理中心总经理（ MD）。 李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院， 1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国
10、人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助理 /资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公司总经理。 王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保诚退休金信托管理有限公 司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险（加拿大）有限公司总裁兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主
11、任。 2、监事会成员 张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员；零 售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。 2017 年 3 月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士 1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加
12、坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士，监事，高级会计师，现任中 国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部总经理。 1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）摘要 5 划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。 严冰女士，职工监事，现任建信基金管
13、理有限责任公司人力资源部总经理。 2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。 2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理 ,英国特许公认会计师公会（ ACCA）资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学会计系 , 获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学 , 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。 20
14、06年 12 月至今任职于建信基金管理有限 责任公司内控合规部。 安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理。 1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理。 3、公司高管人员 孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。 曲寅军先生，副总裁，硕士。 1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高 级副经理、行长办公室高级副经理
15、； 2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官； 2013年 8月至 2015年 7月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁， 2015年 8 月至 2017 年 11 月 30 日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理， 2017 年 11 月 30 日起兼任建信资本管理公司董事长。 张威威先生，副总裁，硕士。 1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）摘要 6 行
16、，从事个人零售业务， 2001 年 1 月加入 中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金销售业务，任高级副经理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等职务。 2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。 吴曙明先生，副总裁，硕士。 1992年 7月至 1996年 8月在湖南省物资贸易总公司工作； 1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职； 2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，并
17、兼任 综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长， 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士，副总裁，硕士。 1996年 7月至 1998年 9月在福建省东海经贸股份有限公司工作； 2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业务经理、高级经理助理； 2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 5、本基金基金经理 刘思 女士，硕士。 200
18、9 年 5 月加入建信基金管理公司，历任助理交易员、初级交易员、交易员、交易主管、基金经理助理， 2016年 7月 19日起任建信月盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理； 2016年 11月 8日至2018 年 1 月 15 日任建信睿享纯债债券型证券投资基金的基金经理； 2016年 11 月 22 日至 2017 年 8 月 3 日任建信恒丰纯债债券型证券投资基金的基金经理； 2016 年 11 月 25 日起任建信睿富纯债债券型证券投资基金的基金经理； 2017 年 8 月 9 日起任建信中证政策性金融债 1-3 年指数证券投资基金（ LOF）、建信中证政策性金 融债 3-5 年指数证券
19、投资基金（ LOF）、 建信中证政策性金融债 8-10 年指数证券投资基金（ LOF）的基金经理； 2017年 8 月 16 日起任建信中证政策性金融债 5-8 年指数证券投资基金（ LOF）、建信睿源纯债债券型证券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）摘要 7 孙志晨先生，总裁。 梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁女士，固定收益投资部总经理。 姚锦女士，权益投资部总经理。 许杰先生，权益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二
20、、 基金托 管人 （一）基金托管人概况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字 2004 101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 电话： 010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照公司法 和商业银行法建立的规范的股份制金融企业。多种经济成
21、份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）摘要 8 上交所正式挂牌交易。 2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人 民币次级债券，成为中国
22、第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程 、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增
23、长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2010年 2月 3日，在“卓越 2009年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣获卓越 2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 2010 年 10 月，在经济观察报主办的“ 2009 年度中国最佳银行评选”中，民生银行获得评委会奖 “中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公 司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。 2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（ CFCA）联合近
24、 40 家成员行共同举办的 2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“ 2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009 年、 2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。 2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上 ,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年度的出色业绩和 产品创新最终荣获“ 2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国金融时报“中国银行业成就奖 最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。 2012 年 11 月 29 日，民
25、生银行在 The Asset杂志举办的 2012 年度建信中证政策性金融债 3-5 年指数 证券投资基金（ LOF）招募说明书（更新）摘要 9 AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行 -新秀奖”。 2013 年度 ,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营 企业内部审计优秀企业。 在第八届“ 21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“ 2013亚洲最佳投资金融服务银行”大奖。 在“ 2013 第五届卓越竞争力金融机构评
26、选”中，民生银行荣获“ 2013卓越竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的中国企业社会责任蓝皮书（ 2013）中，民生银行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“ 2013 年度中国最佳企业公民大奖”。 2013 年还获得 年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。 2014 年荣获亚洲企业管治“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“ 2014 亚洲企业管治典范奖”。 2014 年被英国金融时报、博鳌观察联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。 2014 年还荣获亚洲银行家“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得 21 世纪经济报道颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评经济观察报“年度卓越私人银行”等。 2015 年度，民生银行在金融理财举办的 2015 年度 金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015 年度，民生银行荣获 EUROMONEY 2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。 2015 年度，民生银行连续第四次获评企业社会责任蓝皮书（ 2015）“中国银行业社会责任发展指数第一名”。
