1、柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案（ 2018 年 -2020 年） 1 柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案 （ 2018 年 -2020 年） 柳州市安全生产监督管理局 2018 年 11 月 柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案（ 2018 年 -2020 年） 2 前 言 国务院安委会办公室近日下发通知，在北京、河北、辽宁、湖北、四川、贵州、云南、甘肃、宁夏等 9个省（区、市），北京房山区、河北秦皇岛市、内蒙古呼伦贝尔市、吉林长春市、黑龙江哈尔滨市、福建泉州市、山东东营市、广东珠海市、广西柳州市、陕西咸阳市、新疆乌鲁木齐市、江苏江阴市、浙江嘉兴市和德清县等 14 个
2、市（县、区）继续深化隐患排查治理体系建设示范试点工 作，发挥辐射带动作用，进一步提升体系创建质量，推动安全监管方式创新。 我市被国务院安委会办公室确定为安全隐患排查治理体系建设示范试点城市之一，为确保示范试点工作有效开展，我局 以 “ 示范引领、提质扩面、以用促建、创新监管 ” 为原则， 着重从以下五方面开展安全生产隐患排查治理体系工作。 一是建立功能完善的安全隐患排查治理差异化监管系统。结合安全监管信息化建设，加大投入力度，尽快建立能够接收企业安全隐患自查自报、实施政府动态监管的综合信息平台，全过程记录、准确反映企业排查治理与政府安全监管的互动，形成安全隐患企业自查 -上报 -政府监督指导
3、-企业整改 -整改效果评价和反馈这样一个完整的闭环管理。 二是制定科学严谨的隐患排查标准。依据安全生产有关法律法规和标准规程，制定各类企业安全隐患排查的具体标准，使企业知道“查什么、怎么查”，使监管部门知道“管什么、怎么管”，使隐患排查治理工作有章可循、有据可依。 柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案（ 2018 年 -2020 年） 3 三是建立清晰明确的责任制度。进一步理顺和细化政府安全监管部门以及行业主管部门、相关部门在隐患排查治理和安全生产工作方面的具体职责，落实综合监管、专业监管、属地管理、行业管理等责任。建立健全规章制度，明确办事程序， 真正做到事有人管，责有人负。 四是实施
4、差别化、有针对性的监管方法。摸清企业底数和基本情况，根据企业规模、安全生产基础条件、安全管理水平和危险有害因素等实际状况，对企业进行分类分级，在隐患排查内容、治理标准、监督检查频次等方面实行差别化监管，提高安全监管的针对性和有效性。 五是形成重过程、动态化的考核机制。加强监督检查，建立考核奖惩和激励约束机制。加强过程监管，随时发现问题、纠正错误，依法依规严厉惩处违反隐患排查治理和安全生产规章制度的行为，保证体系的有效运作和工作的正常进行。 柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案（ 2018 年 -2020 年） 4 目 录 第一章 概 述 .6 第一节 基本概念 .6 一、安全生产事故隐患
5、 .6 二、隐患分级 .6 三、隐患排查 .6 四、隐患治理 .6 第二节 安全隐患排查 治理体系 .7 一、安全隐患排查治理体系的构成 .7 二、建立安全隐患排查治理体系的意义 .8 三、柳州市隐患排查治理体系建设目标和工作 步骤 . 10 第三节 隐患排查治理体系建设与安全生产标准化 . 11 一、隐患排查治理体系建设与安全生产标准化 建设工作的辩证关系 . 11 二、隐患排查治理体 系建设与安全生产标准化建设工作的有机融合 . 12 第二章 政府监管工作 . 13 第一节 企业基础数据采集 . 13 第二节 建章立制 . 14 第三节 政府部门的职责 . 14 一、综合监管部门职责 .
6、15 二、行业管理部门监管（管理）职责 . 15 第四节 教育培训 . 17 一、培训内容与对象 . 17 二、培训组织与形式 . 17 第五节 组织隐患查报 . 18 一、市级组织 . 18 二、县（区）级组织 . 18 第六节 分级分类监管 . 19 一、企事业单位分类分级原则 . 19 二、企事业单位分级评定流程 . 19 三、企事业单位分级动态管理 . 20 四、强化日常检查 . 22 第七节 考核与奖惩 . 23 一、建立政府部门职责考核机制 . 23 二、建立对生产经营单位奖惩机制 . 23 柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案（ 2018 年 -2020 年） 5 第三章
7、企业隐患排查治理工作 . 23 第一节 企业自查隐患 . 24 一、准备工作 . 24 二、组织机构建设 . 25 三、建立健全规章制度 . 25 四、全面培训 . 30 五、实施排查 . 31 六、纳入考核和持续改进 . 32 第二节 企业隐患治理 . 33 一、一般隐患治 理 . 33 二、重大隐患治理 . 34 三、隐患治理措施 . 36 四、闭环管理 . 38 第三节 企业隐患自报 . 38 一、自报的内容 . 38 二、自报的方式 . 39 第四节 安全生产形势预测预警 . 40 一、预测预警的任务 . 41 二、预测预警指数系统的建立 . 41 第四章 隐患排查治理标准 . 44
8、第一节 隐患排查治理标准框架 . 44 一、标准建设框架 . 44 二、隐患排查治理标准主要内容 . 66 第二节 隐患排查治理标准介绍 . 73 一、隐患排查治理标准通用模块示例 . 74 二、汽车制造企业事故隐患排查治理标准专用 模块示例 . 80 第三节 生产经营单位安全生产分级评定标准 . 82 一、 非煤矿山安全生产分级评定标准 . 82 二、 烟花爆竹经营企业安全生产分级评定标准 . 85 三、 机械制造企业安全生产分级评定标准 . 86 四、 危险化学品从业单位安全生产分级评定标准 . 87 五、 工贸企业安全生产分级评定标准 . 88 柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案
9、（ 2018 年 -2020 年） 6 第一 章 概 述 第一节 基本概念 一、安全生产事故隐患 安全生产事故隐患（以下简称隐患、事故隐患或安全隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 在事故隐患的三种表现中，物的危险状态是指生产过程或生产区域内的物质条件 (如材料、工具、设备、设施、成品、半成品 )处于危险状态，人的不安全行为是指人在工作过程中的操作、指示或其他具体行为不符合安全规定，管理上的缺陷是指在开展 各种生产活动中所必须的各种组织、协调等行
10、动存在缺陷。 二、隐患分级 隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 三、隐患排查 隐患排查是指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对 排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。 四、隐患治理 隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。
11、对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。对于一般事故隐患，由于其危害和整改难度较小，发现后应当由生产经营单位（车间、分厂、区队等）负责人或者有关人员立即组织整改。对于重大事柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案（ 2018 年 -2020 年） 7 故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。 第二节 安全隐患排查治理体系 一、安全隐患排查治理体系的构成 事故源于隐患，隐患是滋生 事故的土壤和温床。 “ 预防为主、综合治理 ” 的前提，就是首先通过主动排查，全范围、全方位、全过程地去发现存在的隐患，然后综合采
12、取各种有效手段，治理各类隐患和问题，把事故消灭在萌芽状态。只有这样， “ 安全第一 ” 才能得到真正地实现。从这个意义上说，排查治理隐患是落实安全生产方针的最基本任务和最有效途径。 安全隐患排查治理体系是一项系统工程，由政府及其有关部门推动，对企业（包括各类生产经营单位、机关事业单位和团体，下同）开展分级分类管理，并编制各行业的隐患排查治理标准；由企业承担主体责任，对生产经营过程中存在的人、物、 管理等各方面的隐患依据隐患排查治理标准进行主动排查，并对发现的隐患实施治理，通过隐患排查治理信息系统上报、跟踪督导和统计分析，保证监管力度与效果，实现安全生产。具体来说，安全隐患排查治理体系由以下几个
13、部分形成： （一）摸清企业底数，实行分级分类监管 摸清生产经营单位的底数，根据生产经营单位的性质和安全生产状况分类分级，负有安全生产职责的政府部门对监管职责范围内的生产经营单位按照不同等级进行监督管理。其核心内容概括为 “ 各司其职，各负其责，按类分级，依级监管 ” ，明确了企业、行业、属地、专项以及综合监管部门各方的 安全生产工作职责。 （二）制定科学严谨的隐患排查治理标准 按照科学性、全面性和系统性的原则，考虑不同类别的企业可能存在不同隐患的区别，将隐患特点相近的企业归为一类，制定隐患排查标准。 （三）建立清晰明确的工作职责 通过理顺生产经营单位、行业管理部门、属地管理部门、专项监管部门以
14、及柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案（ 2018 年 -2020 年） 8 综合监管部门的安全生产工作职责，明确履行安全职责的范围、内容和要求，解决职责空缺、职责不清、职能交叉等问题，形成 “ 分工负责、齐抓共管 ” 的安全监管工作格局，从而实现安全隐患排查治理监管工作的全覆盖和无缝化管理。 （四）建立隐患排查治理 考核制度 安全生产考核主要分为政府部门绩效考核和对生产经营单位的考核。对各级政府及各职能部门的绩效考核是推动政府各项政策措施贯彻执行的重要手段；对生产经营单位奖惩机制的建立是推动企业落实主体责任，真正开展隐患排查治理自查自报工作的重要保障。 （五）开发功能完善的信息系统 隐
15、患排查治理信息系统是实现隐患自查自报工作的基础平台，需围绕各级安全监管部门监管监察工作和生产经营单位隐患排查治理的需求进行建设，以起到连通政府部门和生产经营单位的 “ 桥梁 ” 作用。 隐患排查治理信息系统建设主要包含政府端系统建设和企业端系统建 设等两个部分。其中政府端系统从纵向的各级安全生产综合监管部门，横向扩展到各级安委会成员单位。企业端系统则对企业的隐患自查自报工作进行了明确。 （六）开展隐患自查自报 企业应逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理责任制、隐患治理登记及隐患治理专项资金使用等制度，并明确自查自报管理机构和责任人、联络人。根据相关行业监管部门出台的生产经营单
16、位事故隐患自查标准，开展日常隐患排查、治理工作。建立隐患治理登记制度，留存登记档案。 企业要及时落实行业和属地管理部门提出的工作要求，实时更新本单位的基本信息。 对排查出的事故隐患和治理情况，由生产经营单位负责人或者有关人员，如实在网上向政府安全生产监管部门汇报。 二、建立安全隐患排查治理体系的意义 安全生产事故隐患排查治理工作是安全生产法所规定的重要内容之一，是安全生产标准化建设的重要基础。安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案（ 2018 年 -2020 年） 9 家安全生产监督管理总局第 16 号令）（以下简称规定）对此项工作作出了具体的规定。建立
17、健全安全隐患排查治理体系，贯彻落实了以人为本的科学发展观，充分体现了 “ 安全第一、预防为主、综合治理 ” 的方针，是安全生产工作理念、监管机制、监管手段和 方法的创新与发展，把隐患排查治理和安全生产工作逐步纳入了科学化、制度化、规范化的轨道。 （一）建立安全隐患排查治理体系有助于落实企业安全主体责任 企业是安全生产的责任主体，理所当然地也是隐患排查治理的主体。通过建立隐患排查治理体系，实现了对企业安全生产的动态监控，使隐患排查治理从以政府为主向以企业为主转变，可以充分调动企业积极性，促使企业由被动接受监管变为主动排查治理隐患，主动加强安全生产。 （二）建立安全隐患排查治理体系有助于加强和改进
18、政府安全监管 建立安全隐患排查治理体系 可以 进一步明晰了监管职责，安全生 产综合监管部门、行业监管部门和相关部门，在隐患排查治理体系中都有自己特定的位臵和明确的职责，解决了政府部门在隐患排查治理和安全生产工作中 “ 管什么，怎么管，谁去管 ” 一系列实际问题；其次是改善了监管手段，提高了监管效率，有了体系和信息平台，就可以随时掌控企业隐患排查治理等基本情况，对相关信息进行实时统计，及时做出分析判断和督促指导，有效防止隐患恶化和事故发生。 （三）建立安全隐患排查治理体系有助于综合推进安全生产工作 隐患排查治理是一项涉及广泛、综合性很强的工作。隐患排查治理体系涵盖了安全生产责任制、安全监管信 息
19、化建设、企业安全生产标准化建设、打击非法违法和治理违规违章、群众参与和监督、安全教育培训等方面的工作。借助于这个抓手，可以把安全生产各方面工作都带动起来。 在建立安全隐患排查治理体系时，顶层设计要系统全面，并为以后的工作留下接口，提供扩展的可能，具体工作要突出重点，先易后难，分步实施，稳步推进。首先应把事故多发、危险程度较高的非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、建筑施工、交通运输、冶金、机械等行业、领域的企业纳入体系，实现隐患自查自柳州市安全生产隐患排查治理体系建设总体方案（ 2018 年 -2020 年） 10 报。对于危险程度较低的企业及事业单位、机关团体等，在统一规划设计后，根据工作实 际，
20、逐步推动。 三、 柳州市 隐患排查治理体系建设目标和工作步骤 （一）建设目标。 坚持 “ 政府统一领导，部门依法推动、企业自主负责 ” 、 “ 自下而上、循序渐进、突出试点、以点带面 ” 的原则，把安全隐患排查治理体系建设作为安全生产标准化建设的重要内容，利用 3 年的时间，开展差异化监管执法，大力推进依法治理 ,完善配套制度办法，健全激励约束机制。开展宣传培训交流，加强基础工作支撑 ,建立覆盖全 市 各行业和领域的安全隐患排查治理体系。安全隐患排查治理体系建设要坚持以企业分类分级管理为基础，以 安全隐患排查治理差异化监管系统 为核心，以 健全完善责任机制和考核机制为抓手，以制定标准体系为支撑
21、，以广泛开展安全教育培训为保障。通过建立隐患排查治理体系，落实企业安全生产主体责任和部门监管责任、属地管理责任，形成政府、部门、企业、社会之间紧密配合的长效机制，切实防范并遏制各类生产安全事故的发生。 （二）工作步骤。 2018 年， 全 市、县（区）要完成安全隐患排查治理体系建设的宣传发动、标准规范制定、明细政府监管责任和 重新开展 企业摸底调查工作 。完成重大危险源视频监控移动手机端应用开发，开展“移动互联网 +隐患举报”、“移动互联网 +安全执法”、“移动互联网 +安全培训”、安全承诺公告系统等微信应用建设，拓宽举报安全生产违法行为渠道。通过“柳州智慧安监”信息平台，整合我市重大危险源视频监控系统的数据资源，完善“智慧安监”信息平台视频应用功能 。 2019 年，在 全 市 选择 2 个 县（区）作为试点，紧密结合相关行业重大事故隐患判定标准、较大危险因素辨识与防范指导手册等标准规范，组织制定行业排查标准，督促企业针对危险场所、工艺、设备、物品和岗位，完善事故隐患排查清单，逐级落实企业、车间、班组和岗位责任，实行隐患自查自改自报闭环管理。持续在 “ 四个加强 ” 上下功夫，即：加强激励约束机 制建设，提高企业全员自主
