1、文献综述宁波高校教师人力资本结构与科研绩效关系研究摘要科研水平成为衡量高校在新形势下是否具有办学适应能力和综合竞争实力的一个重要方面，一所学校科研水平的高低也越来越受各方的关注。而承担这些科研工作的高校教师，他们自身的人力资本结构特征也是影响其科研绩效的重要方面。因此本文根据现有文献资料进行理论分析，结合收集到的数据，进行相关统计分析，着重研究了高校教师人力资本结构与其科研绩效的关系，得出结论，并且提出一些相关的建议。关键词高校教师；人力资本结构；科研绩效1绪论随着社会主义市场经济和高等教育改革不断深化，每一所大学在发展过程中都面临着激烈的市场竞争,每一所大学的管理者都在思考如何发展、怎样发展
2、和发展什么等问题,期望通过对这些问题的思考和解决，使自己的大学在这一竞争中成为领跑者,获得发展的优势地位，从而在激烈的竞争中立于不败之地。大学要发展，必须凭借一系列资本，包括人力资本，物资资本以及才力资本，其中最主要的当属人力资本，而人力资本中，最为宝贵的是教师资本。高校教师水平作为高校教师质量和学术水平决定性因素，在高校办学中的地位和作用已被公认。一所高校要提升办学层次，提高办学质量，没有优秀的师资支撑是不行的。建立一支高素质的教师队伍是高校发展必不可少的内容。而高素质的教师通常又是通过其自身所研究的科研绩效来进行衡量的，所以在科学技术飞速发展的今天，高校教师的科研任务尤为重要。作为科研主体
3、的高校教师，他们的科研绩效是由很多因素来决定的，而教师的人力资本结构又是影响科研绩效的关键因素。鉴于此，笔者将高校教师人力资本结构和科研成果绩效做相关的研究分析，从高校教师人力资本结构的角度来分析其对科研绩效的影响差异，得出这两者之间的关系，发现问题，并在此基础上提出相应的措施和对策。2教师人力资本结构特征对其科研绩效的影响研究21国外学者的研究成果综述211年龄与科研绩效关系工作绩效模型认为，工作绩效受到能力ABILITY，激励MOTIVATION与周边因素CONTEXT或称为机会OPPORTUNITY的共同影响。年龄显然也可作为其中一个维度，因为以上因素会随之出现一系列有规律的变化。如RH
4、ODES1983建立了年龄导致工作行为改变的模型，该模型表明生理上的衰老会引起基本认知能力与运动知觉能力的减退从而影响工作绩效。SCHMIDT等1986对工作绩效的因果模型进行了检验，得出的结论是工作经验的长短是预测工作绩效的因素之一。年龄与内在激励方面的研究目前尚处于起步阶段。SLOCUM等1985提出年纪大的员工之所以会成为冗员DEADWOOD在某种程度上与较低的工作激励水平有关。与之相反，RHODES1983认为由于事实证明年纪大的员工比年轻员工组织承诺更高，离职率和自动缺勤率更低，因此其内在激励水平更高。研究证明年龄与工作满意度之间存在一定的关系，虽尚无定论，但CLARK等1996做的
5、一项元分析证实年龄与工作满意度之间呈U形关系。而EVANS和GILBERT1984对公司经理进行的有关需要满足程度和绩效一奖励期望的研究发现年龄比职业生涯所处的状态是否处于职业高原与需要的满足程度相关性更高,元分析证实个性特征会随年龄发生改变。BOURNE1982以及KATZ等2002发现不同年龄的人在工作价值观上存在差异，较之外在报酬如加薪，获得晋升，年纪大的人更看重工作的内在报酬如工作是否有意义，工作中的自主性等。从以上研究中我们可以得出如下结论对已达到了职业生涯顶峰的中老年人来说，由于成就动机以及对经历的开放性减少，外部激励对促进其更高水平的工作绩效作用相对有限。而内在激励，如追求自我实
6、现的动机对绩效起着更为关键的作用。212性别与科研绩效关系首先，科研绩效产出的差异是男女受到的激励水平不同引起的。HELMREICH1982提出了用于解释科研产出的模型，他认为研究者的激励水平与性别是决定科研产出的两个主要因素。他对美国心理学家论文发表情况进行了统计分析，发现男性心理学家所发表论文的数量是女性的两倍，其中6698的论文作者是男性，而3302的论文作者是女性。其次，科研绩效产出的差异是由于男女角色定位不同以及男女的科研合作网络差异引起的。YUXIE等1998深入分析了1969、1973、1988和1993四年间美国高等院校教师的横截面数据，发现在不同性别间确实存在科研产出上的差距
7、，但正在随着时间的推移不断缩小。在60年代的晚期，女性与男性所发表论文的数量之比为60，在80年代晚期和90岁的初期这一比例达到了75一80。他们认为在科研绩效上的差距并不是因为性别差异所导致的，而是因为社会对女性的角色定位所造成的。并将随着社会对两性社会角色的统一认识而消失。KYVIK和TEIGEN1996认为需要承担照顾子女等家庭责任以及缺乏研究资源和科研合作的网络是导致女性科研人员产出偏低的主要因素。STACK2004对美国国家科学研究院NATIONALRESEARCHCOUNCIL1995年收集的在学术界任职的11231名博士学位获得者的调查数据进行了分析，发现拥有年幼子女的女性产出相
8、对较低，但在女性博士学位获得者比例最高的社会科学领域中性别与产出之间没有相关性。研究同时发现能够预测产出的主要变量是所在研究型大学的地域和工作时间，子女情况对产出的影响尽管在不同性别间存在差异，但比较微弱。再次，男女具有不同的科研产出生命周期曲线。MAULEON和BORDONS2005对西班牙科学研究院共333名材料科学领域的科学家在1996至2000年间的论文发表情况进行了分析，并对男性与女性科学家在论文总体数量被SCI以及ICYT索引的论文、影响因子、论文在顶级刊物中所占的比例等几个方面进行了比较，发现虽然从整体来讲，男性的产出要高于女性，但两者具有不同的产出生命周期曲线，尤其是在40一5
9、9岁之间男性与女性的差异最大。许多著作试图对科研产出在性别之间的不平衡问题做出解释。最后，男女总体数量的差异造成产出的差异，并且职位对于女性来说也影响其产出。KATARINAPRPIC2002通过对克罗地亚的840名科研人员的调查发现虽然社会人口统计学变量、教育背景以及资历等对于预测男性与女性的论文产出具有同等的效力，但是女性的论文产出与其职位之间有着更为紧密的联系。此外，男性科学家与女性科学家在总体数量上的差异也是导致不同性别的科研人员在绩效上的差异的重要原因之一。如在美国截至2000年止，尽管在所有学术领域内获得博士学位的女性的数量几乎占到了半数，但在某些学科内如物理和数学，女性科学家所占
10、的比例仍然较低，而且在整个学术界女性在职业上的流动性上远远高于男性。此外，男女所发表的论文在总体质量上无明显差异。OVER1989选取了1985年被SSCI社会科学引文数据库检索的心理学期刊中收录的被引用率超过15次以上的564篇论文，并对这些高引用率论文作者的性别构成比率与同一期刊中低引用率论文作者的性别构成比率进行了比较，尽管两组之中男性作者在数量上占有优势，但如果对两种性别的作者在总体数量上的差异加以考虑，男性与女性所发表的论文在总体质量影响因子上并无明显差别。22国内学者对影响高校教师科研绩效的因素研究221对影响高校教师科研绩效外因研究曹爱华2007提出大学教师在作为“科学人”的同时
11、还应该具备“经济人”的角色，应该使教师具备衣食无忧、心情舒畅、安然自得的生存环境；同时设置真正具有激励科研创新的奖励机制，视科学研究的实际成绩加大奖励力度。只有这样才能提高教师科研绩效。韩淑伟，仇鸿伟2007将科研和教学的关系作了详细的实证分析，得出两者之间的关系，提出教学与科研并重作为一种政策导向，要实现科研与教学的应然状态，把科研与教学紧紧结合在一起，要求教师把最新研究成果带入课堂教学与实验中，启发引导学生的思维，并不断地更新教学内容。杨丽霞2006主要从高校校园文化中的科研文化着手，通过对普通高校科研文化与科研绩效的关系探讨，以及对普通高校科研文化建设中存在的问题进行分析，从高校科研文化
12、的视角，阐述了提高高校科研绩效的应对措施。赵婷婷，邓彤，苗苗2008认为在大学与企业多种多样的科研联系中，企业逐渐成为影响大学教师科研自由的重要因素之一。他们按照企业与大学科研联系的紧密程度，将美国大学与企业的科研联系方式归纳为三种模式，着重论述了不同模式中企业对大学教师科研自由的不同影响。让人们了解现代社会中经济因素对学术自由的影响，从而规避企业对教师科研自由的不利影响。222对影响高校教师科研绩效内因研究杨兰、刘毅、王叙红2008主要从心理学角度出发，通过对高校教师科研态度调查，了解高校教师的科研态度状况，发现高校教师在从事科研工作中表现出来的不正的态度，发现科研管理工作中存在的问题，分析
13、原因，然后提出树立正确的科研态度的措施。刘莹2006主要从年龄的角度来分析科研人员的科研绩效，她选取人文社会科学和管理学领域的科研人员进行了实证研究，得出了科研人员的峰值年龄一般在45一49左右等结论，提出了人力资源管理方面的相应建议，并指出了未来进一步的研究方向。陈必发2006从心理学的角度出发，但是他是从科研工作者的心理障碍方面来论证的，他首先提出阻碍科研工作者的心理障碍原由，分析原因后进而提出解决办法。李元卿2007是从心理学中意识对人影响的角度出发，提出了高校教师搞科研需备的九种意识，指出了具备这九种意识对提高教师科研绩效的重要性。223对影响高校教师科研绩效内外因相结合的研究孙凯20
14、04将高校教师人力资本和社会资本作为影响教师科研绩效的因素，提出假设，从内外因两个方面来说明其中的关系，得出人力资本和社会资本的形成以及作用、途径是在一定目的的影响下，为了使自己获得更多的收益而主动建构的。二者是相互影响、相互作用、相互促进、互为前提的。并指出要求高校教师不断提升人力资本和社会资本，进科研绩效的提高。柳景华2003主要从影响高校教师科研绩效内外两个因素来研究的，在内因中也不外乎以上提到的高校教师的科研目的，态度，研究方法类型，以及教师的学位、学历、职称、年龄等，他额外还增加了研究教师的外语掌握情况和计算机水平。在外因中主要研究的是管理体制、激励因素、经费、社会条件等问题。杜玲玲
15、2006在对科研绩效的研究中也是从科研教师自身和学校两个方面来进行的，发现各自存在的问题，并提出建议和措施。224对高校教师科研作者的职称研究陶于等在我国普通高校体育教师科研现状及对策研究中对我国10省市32所高校经常从事体育科学研究的112名体育教师进行了研究，结果表明从事科研人数最多的是讲师，其次是副教授，再次是助教，最后是教授。孙田歌在谈我校青年教师的科研现状及对策中对青年教师的科研现状进行分析研究后指出提出要切实把培养青年科技人才提高到学校的议事日程上，树立强烈的人才意识，努力创造适合青年教师搞科研的大环境；注重情感投资，增强学校的向心力；改革科研管理机制，尽快建立学术带头人制度；努力
16、解决科研经费和图书资料等问题。225对高校教师科研作者的学历研究吴广德在充分发挥高学历青年教师在高校科研中的作用中指出随着高等教育事业的不断发展，具有高学历硕士、博士研究生层次的青年教师在高校教学、科研队伍中的比例日益增大，他们给学校的教学、科研带来了一派生机。尤其是在科研方面，他们已成为一支不容忽视的力量。对高学历青年教师的使用和培养工作，关系到我国新一代科技人才的素质和今后的发展，对于加快改革开放和社会主义现代化建设步伐具有重要意义。今后，我们应更加重视高学历青年教师在高校科研中的地位与作用，不断发掘他们在高校科研工作中的潜力，充分发挥他们在高校科研工作中的作用，努力提高我国的科研水平。3
17、研究结果评述通过上述研究分析，国内外各学者均从不同的视角来分析影响科研绩效的因素。他们主要是从心理学的角度、利用数学模型、经济学的视角、教育学的视角来研究了高校教师人力资本与科研绩效的关系。但是笔者认为还存在一些不足之处，具体在以下几个方面1仅仅从教师队伍结构来分析科研人员的，统计方法过于简单，没有实质的说服力；2所选取的人力资本结构指标过于单一，涵盖面不广泛；3混淆了人力资本和人力资本结构概念的含义；4仅仅从表面数据出发找结论，而没有找出数据内部的相关性。本文是从人力资本结构的角度来对高校教师科研绩效进行研究，并通过平均数的方法分析各人力资本结构对其科研绩效影响的差异性，为研究高校教师科研绩
18、效找到了一个新的理论视角，具有一定的理论意义。参考文献1艾伟强，葛建军运用分层线形模型对高校教师科研水平的研究J统计观察，2008795992曹爱华大学教师科研激励制度的前提假设探析J高教探索，2007424一263陈必发影响教师科研的心理障碍与排除J中国教师，20061052一534张晓杰试论高校教师人本管理的实施策略J大连教育学院学报,2007年015孙凯高校教师人力资本和社会资本对科研绩效影响分析D，吉林大学，200546杜玲玲提高高校青年教师科研能力的几点思考J江西教育科研，2006445一467黄梅英高校教师人本管理探析J边疆经济与文化,2010年018韩淑伟，仇鸿伟高校教师科研水平
19、与本科教学效果关系得实证分析J对外经贸大学学报，2007471一799刘平秀基于人力资本理论的高等教育管理创新J科技创业月刊，20081124一2610刘莹科研人员年龄与绩效关系研究D华中科技大学，20061011柳景华湖北省普通高等院校体育教师科研现状与对策研究D华中师范大学，2003（7）12王丽娟教师科研素质的自我构建J中国成人教育，200499213王明丽，杨晓薇影响高校教师科研角色发挥的原因分析及保障措施J高教研究，20061054一5514美西奥多W舒尔茨，论人力资本投资M北京北京经济学院出版社，199223一2515杨丽霞浅论高校科研文化与科研绩效J甘肃高师学报，20065112
20、一11316赵婷婷，邓彤，苗苗美国大学和企业的科研联系模式对教师科研自由的影响J比较教育研究，2008567一7117BOURNE,BEFFECTOFAGINGONWORKSATISFACTIONJAGINGANDWORK,1982,51374718CLARKAOSWALDAWARRPISJOBSATISFACTIONUSHAPEDINAGEJJOURNALOFOCCUPATIONALANDORGANIZATIONALPSYEHOLOGY,1996,691,57一8119EVANSMGGILBERTEPLATEAUEDMANAGERSTHEIRNEEDGRATIFICATIONSANDTHEIREFFORTPERFORMANCEEXPECTATIONJJOURNALOFMANAGEMENTSTUDIES,1984,219910820HELMREIEHRLSPENCEJTL982GENDERDIFFERENCESINPRODUCTIVITYANDIMPACTJAMERICANPSYCHOLOGIST,36211421154
