1、1 “ 环卫设施运行 ” 项目 绩效预算前评价报告 2015年 11月 10日 ,闵行区财政局就 2016年度 闵行区 绿容 局 “ 环卫设施运行 ”项目预算安排 情况 ， 召开了闵行区区本级 绩效 预算前评价会议。 应邀出席本次会议的有：相关领域的专家、 区人大 领导 、 区人大代表、以及区 政策研究 室、 区审计局、区监察局 等职能部门 的代表 。与会单位及人员组成项目评审小组对“ 环卫设施运行 ”项目进行评审。并从项目 决策 、项目管理和项目 绩效三 个方面对该项目绩效目标、实施方案、预算等进行了综合评估，提出了改进的意见和建议。 一、项目概况 （一）项目背景 本项目按照闵行 区人民政府
2、办公室关于转发闵行区环卫作业养护经费管理试行办法的通知（闵府办发 201220 号）、闵行区人民政府办公室抄告单（闵府抄 2012325 号）等相关文件精神 执行 ;对于垃圾码头集装化改造后的运行费用参照沪绿容 2012333号文件执行。环卫设施运行费项目包括闵吴生活垃圾码头运行费（码头卸力 费、称重系统租赁费）、闵骋建筑渣土码头运行费（码头租赁费、码头卸力费）、有机垃圾处置场运行费（场地租赁费、检测费）、应急移动公厕运行费四个子项目。 （二）项目内容 项目通过支付闵吴生活垃圾码头运行费、 闵骋建筑渣土码头运行费、有机垃圾处置场运行费和 2 座应急公厕运营费的方式，保障闵行区垃圾外运工作正常化
3、和应急移动公厕随时按需投入正常使用，确保重大事件应急保障工作发挥作用。 2 项目实施 期间 为 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 12 月 31日 1、 闵行区闵吴码头、闵骋码头、有机垃圾应急处置场 实施情况 闵吴码头实施： 项目是通过支付闵吴综合码头受托管理单位卸力费的方式，在资金上保障受托管理单位对闵吴综合码头的日常管理的需求，同时贯彻 上海 市绿容局下达的垃圾分类减量任务和实施闵行区垃圾分类减量计划安排，将本区生活垃圾 经闵吴综合 码头外运的指标核定为 1769 吨 /天。并将指标分解至各街镇（工业区）。 2016 年 1月 9 月全区 4 个街道的码头运行费由区财政全额承担
4、， 10 个镇、工业区在核定指标量内的码头运行费由区财政全额承担，超出指标量的码头运行费由各镇、工业区自行承担。 2016 年 10 月起调整为 4个街道的码头运行费由区财政全额承担， 10 个镇、工业区指标量内码头运行费由区、镇两级财政按 35： 65 比例承担，指标量外由镇财政全额承担。该项目的实施不仅可以满足受托管理单位对闵吴综合码头日常管理的资金需求，同时可以调动各街镇（工业区）进行垃圾分类减量任 务的积极性。 闵骋码头实施：闵骋码头运 行 通过租赁码头，无主垃圾收运指标核定为 150 吨 /天，保证每天 150 吨的无主垃圾外运，保障闵行 区市容环境卫生 整洁。 有机垃圾处置场实施：
5、有机垃圾处置通过租赁场地，进行相关日常管理，使北吴处置场作为闵行地区有机垃圾的应急处置场地，有机垃圾收运指标核定为 200 吨 /天，实现对有机垃圾的无害化处理。 2、应急公厕实施：应急公厕运营项目是为贯彻上海市绿化和3 市容管理局关于进一步加强公厕管理推进巩固文明行业创建工作若干意见（沪绿容 2012 133 号）文件精神要求，在重大事件中 能够随时随地提供 2 台车载移动式公厕，解决重大事件期间单位区域内公厕临时性短缺的问题，发挥应急保障作用。 （三）项目预算 2016 年度 环卫设施运行项目预计总投入 1071.4868 万元 ，包括区承担 750.7196万元、镇承担 320.7672
6、万元 。其中 闵吴码头 853.9668万元（区承担 533.1996万元 、镇承担 320.7672万元 )， 闵骋码头 145.62万元，有机垃圾处置场 64.9 万元，应急公厕运营 7 万。 2016 年度环卫设施运行项目 总预算 1071.4868 万元（ 区 承担750.7196 万元 、镇承 担 320.7672 万元） ，与 2015 年度项目 总 预算297.10 万元有较大增长，主要原因是项目增加了闵骋码头和有机垃圾处置场的运营管理以及 2016年 10月开始实施生活垃圾 集装化外运而增加的相关费用。 （具体详见表 1-1） 4 2015-2016 年度预算比较分析表 单位：
7、万元 表 1-1 项目 2015 年度区承担 2016 年度 变动分析解释 小计 区承担 镇承担 一、闵吴码头运行 290.10 853.9668 533.1996 320.7672 1、生活垃圾外运 268.20 844.1668 523.3996 320.7672 2016 年 10 月起，生活垃圾外运由原来的散装外运变更为集装化外运至徐浦码头，增加了垃圾压缩和集装箱运输的环节导致单价由 4 元上升至 40 元。 2、计量称重系统租赁 9.8 9.80 0 闵吴码头改造，原有称重系统属于改造范围内导致无法工作，需另行租赁。 3、无主垃圾外运 21.90 0 0 0 无主垃圾外运功能 自 2
8、015 年下半年起由闵骋码头承担。 二、闵骋码头 运行 0 145.62 145.62 0 无主垃圾外运功能自 2015 年下半年起由闵骋码头承担。 1、 2016 年码头租赁费 0 39.00 39.00 0 2016 年，无主垃圾外运功能由闵吴码头转至闵骋码头 ，需承担码头租赁费 39 万 元 /年。 2、 2016 年码头运行费 0 60.225 60.225 0 2016 年，无主垃圾外运功能由闵吴码头转至闵骋码头。原归入闵吴码头的无主垃圾转运单价为 4 元 /吨，闵骋码头的无主垃圾转运单价为 11 元 /吨。 3、 2015 年下半年码头运行费 0 26.895 26.895 0 自
9、 2015 年下半年起，无主垃圾外运功能由闵吴码头转至闵骋码头， 2015 年当年预算未编列。原归入闵吴码头的无主垃圾转运单价为 4元 /吨，闵骋码头需要增添吊装和计量设备，无主垃圾转运单价调整为 11 元 /吨。 4、 2015 年下半年码头租赁费 0 19.50 19.50 0 自 2015 年下半年起，无主垃圾外运功能由闵吴码头转至闵骋码头， 2015 年当年预算未编列闵骋码头租赁费。 三、有机垃圾处置 0 64.90 64.90 0 5 场运行 1、有机垃圾处置场租赁费 0 54.90 54.90 0 本年环卫设施运营项目增 加了有机垃圾处置场运营子项目。 2、有机垃圾处置场检测费 0
10、 10.00 10.00 0 由于有机垃圾处置场位于国电高压线下方，可能导致影响电网运行；根据国家电网发函需每年进行安全检测，根据 2015 年检测费用预估安排 2016 年检测费用。 四、应急公厕运行 7.00 7.00 7.00 0 合计 297.10 1071.4868 750.7196 320.7672 6 预算来源依据： 2016 年 1 9 月份闵吴综合码头运营子项目由闵行区市容环境卫生管理中心根据上海市生活垃圾计量称重管理系统提供的垃圾 处置量统计结果按照 4 元 /吨的定额标准【闵行区环卫作业养护单 价单价明细表（ 2011 版）】给予 拨付 ， 2016 年 10 12 月份
11、根据闵吴环卫码头综合改造工程的要求，卸点改为徐汇区徐浦环卫码头， 运行 单价 参照沪绿容 2012333 号文件调整 为 40 元 /吨（单价中包括中转压缩费、 中转压缩区域相关设施设备养护费用 、 人员费用等）；应急公厕运营子项目参考受托执行单位实际运营成本并与财政部门沟通后按照总额 7 万元 /年进行拨付。 2013 年 -2015 年环卫设施运行预算安排明细表 单位：万元 明细子项目 2013 2014 2015 2016 闵吴码头运行子项目 305.43 293.75 290.10 853.9668 应急公厕运行子项目 5.00 5.00 7.00 7.00 闵骋码头运行子项目 145
12、.62 有机垃圾场运行子项目 64.90 合计 310.43 298.75 297.10 1071.4868 （四） 2016 年绩效目标 年度阶段性目标：确保闵吴生活垃圾码头、闵骋建筑渣土码头、北吴路有机垃圾处置场等的正常运营，保障全区生活垃圾、无主垃圾、有机垃圾的日产日清；确保 2 座区属应急公厕的正常维护 和运行。 预期总目标：努力提升闵行区的生态环境质量， 确保闵行区良好的人居环境和生活环境，实现人均生活垃圾处置量减量目标，提升公众满意度。 项目具体 绩效 目标 指标 值 ： 指标分类 指标名称 2016年目标值 指标解释 7 指标分类 指标名称 2016年目标值 指标解释 产出指标
13、生活垃圾转运量 1769 吨 /日 完成日均 1769 吨的生活垃圾转运 无主垃圾转运量 150 吨 /日 完成日均 150 吨的无主垃圾转运 有机垃圾转运量 200 吨 /日 完成日均 200 吨的有机垃圾转运 效益指标 及时保障闵行区各类垃圾的外运和中转 达成 是否及时处理各类垃圾中转和外运 重大事件期间发挥环卫系统的应急保障作用 达成 是否达成环卫应急 保障 机制 确保闵行区良好的人居环境和生活环境 达成 是否达成人居环境和生活环境良好率 社会评价指标 社会满意度 90% 问卷调查方式 垃圾减量实现率 100% 完成市区级两级政府制定的垃圾减量指标 垃圾外运定额生成机制 85% 垃圾外运
14、定额生成机制是否科学有效合理 二、项目结果应用情况 （一）项目上一年度 绩效评价情况 上海港融投资管理有限公司于 2015 年 9 月 30 日对 2015 年度闵行区环卫设施运行项目进行了跟踪评价。 跟踪评价报告 提出了以下问题： 1、 8 月份支付了 1-5 月的码头管理费，经费支出滞后于合同约定的按季付款的要求。 2、闵吴码头委托管理单位未纳入政府采购。 （二）项目实施单位根据跟踪评价提出的问题，提出了相应的整改报告，具体整改措施如下： 1、 经费支付节点 与合同约定相符： “ 根据财政的付款要求及相关时间节点，我中心拟与江川环卫公司签订 2016 年闵吴码头托管协议时，变更原付款方式的
15、条款，严格按照申报预算确定计划制定合同付8 款条款。 ” 2、 逐步规范运营单位的政府采购要求：根据码 头建设进度，对码头集装化改造竣工后的具体运营单位，将实 施政府采购相关要求与流程予以落实。 目前整改措施正由实施单位予以逐步落实。 三、项目评审情况 由评审专家、人大代表、政协委员、社会公众代表及职能部门组成的评审小组，从项目决策、项目管理和项目绩效三个部分对该项目进行了综合评估。详细的评分结果见下表： 详细的评分结果见下表： “环卫设施运行”评价指标 自评得分 评审得分 区平均分 第一部分：项目 决策 （ 50%） 46 42.63 43.02 第二部分：项目 管理 （ 26%） 26 2
16、2.03 22.22 第三部分：项目绩效 （ 24%） 24 20.27 20.13 总 分 96 84.93 85.37 项目单位自评项目总得分为 96 分；经评审会评审后得分结果：该项目综合得分为 84.93 分，项目等级为 “ 基本 有效” 。 评审结果表明 ： 从项目决策上看： 项目预算 标准需进一步科学合理测算 。 从项目管理上看：项目应进一步完善管理机制。 从项目绩效上看：项目需 进一步完善 绩效指标。 四、项目评审意见 （一） 相关 标准的测算依据 需 进一步 补充和完善 垃圾外运 实施集装化后，定额标准从 4 元 /吨升至 40 元 /吨，闵骋码头 无主垃圾转运单价 从 4 元
17、 /吨升至 11 元 /吨，实施单位 需补充9 科学合理的 测算依据。 （二） 部分绩效目标 有待 进一步优化 对部分指标进一步的优化和完善，如 社会 满意度指标 ，标杆值偏低 。 （三） 项目的 管理 和考核 有待 进一步加强 实施单位 项目管理和采购管理 应进一步加强 ， 监管及考核制度 需进一步 完善 。 五、项目改进建议 （一） 进一步 加强项目 预算标准的科学测算 建议预算单位 对于垃圾外运集装化后增加的压缩和集装箱运输环节增加的相关成本和费用进行科学合理的测算， 并对成 本 的 增加 情况进行进一步的分析 。 （二）进一步完善绩效目标 社会 满意度指标标杆值 设定为 80%，相对 偏低， 建议将满意度标杆值 进行适当提高 。 （三） 进一步加强项目管理 和考核 建议加强项目管理， 梳理 环卫设施运行项目 近几年实际运营情况 ， 进一步完善管理制度 ， 建立 多层次 监管及考核制度 ， 并按照政府采购的相关规定进行实施 。 2015年 12 月 26 日
