1、全球生产网络下加工贸易出口升级影响因素研究 摘要 :加工贸易是全球生产网络下的一种贸易模式 ,我国当前从事加工贸易企业在生产网络中所处地位普遍不高 ,加工贸易产业急需升级。而加工贸易产业如何有效的升级在很大程度上取决于对全球生产网络下的外商直接投资的技术溢出效应的吸收能力。从全球生产网络视角出发 ,实证研究了外商直接投资及其它影响因素对加工贸易出口升级的影响 ,并给出了相关对策建议。 关键词 :全球生产网络 ;外商直接投资 ;加工贸易出口升级 1 相关研究综述 Ernst and Kim(2001)提出了 “ 全球生产网络 (global production network)” 这一概念 ,
2、在文中它们提到全球生产网络不但带来产品的转移同时伴随着知识扩散。全球生产网络带来的是中间品贸易 ,而加工贸易正是中间品贸易的主体。发展中国家的加工贸易基本上处于全球生产网络的低端 ,有低附加值、无自我品牌、缺乏自我创新等特点。加工贸易产业的升级 ,是加工贸易企业在生产网络内部的自我提升和外部产业、政策环境的引导促进这两方面因素共同作用的结果。 关于加工贸易企业在生产网络中的自我提升 ,学者们普遍认为需要依靠生产网络所带来的知识和技术溢出作用。 Jay Barney(1996)在文章中提到发展中国家可以通过加工贸易中跨国公司对东道国的技术转移及技术外溢来提高本国企业的技术水平 ,促进本国产业的升
3、级。由于加工贸易的投资方需要形成一定的生产规模 ,占领产品的国际市场 ,这使得投资方会主动提供一部分世界上最先进的技术。刘志彪、刘晓昶 (2001)认为 ,全球生产网络的产品生产链会不断向具有更低劳动力成本的国家延伸 ,我国企业应抓住机遇、总结经验和积累知识 ,从而达到产业优化与升级的目的。 Perter J(2004)在文章中论述到加工贸易方式可以将东道国与投资方利益捆绑在一起 ,由此 ,通过技术 和市场的不断渗透和溢出 ,东道国企业可以逐渐建立起自己的营销网络 ,形成自主的知识产权 ,促进本国的产业升级。 Grossman 和Helpman(2005)认为 ,同加工贸易密切相关的垂直专业化
4、分工对发展中国家经济的影响 ,既与发展中国家本身的技术水平有关 ,也和制度环境有关。刘德学等 (2006)提出 ,在全球生产网络中 ,高层级主体特别是领导厂商之所以能够占据附加值相对较高的价值链环节 ,是因为他们控制着相关的 “ 稀有资产 ”, 这些稀有资产既包括有形资产 ,也包括无形资产。加工企业要想取得网络主体地位及其所从事价值链环节的提升 ,就 必须逐步获得或创造这种“ 稀有资产 ”, 而这一过程可借助于全球生产网络中的知识转移与扩散机制得以实现。 在分析我国加工贸易产业升级的外部影响因素时 ,学者们分析因素的焦点基本上集中于劳动力禀赋、技术、外资企业的战略和目标以及政策环境等方面上。如
5、庞大同 (2001)在文章中提出 ,要促进加工贸易 ,特别是高新技术产业加工贸易产业的转型和升级 ,应从优化配套环境 ,制定发展战略 ,设立研究开发中心 ,建立出口加工区等几方面入手。潘悦 (2002)动态考察和调研分析了我国加工贸易的产业分布和产品性质 ,指出中国加工贸易正处于 由劳动密集型向技术密集型产业升级换代的阶段 ,中国的加工贸易在国际分工中的地位较之从前已有了显著提升。 Boy Lthje(2004)在以 IT产业为例论述全球生产网络和中国的产业升级时认为 ,除企业内部工资和工作标准等因素外 ,经济、产业的状况和外商投资政策也会影响到产业的发展。 综合已有的研究观点 ,本文认为外部
6、环境的作用只是辅助性的 ,加工贸易产业的升级根本在于加工贸易企业在全球生产网络中地位的转变和提升。要达到这一目标 ,外商投资企业的技术溢出以及东道国企业的自主创新将是关键 ;政策环境也将从外部对加工贸 易企业的发展提供引导和支持。 2 加工贸易出口升级影响因素实证研究 加工贸易企业在全球生产网络中的升级取决于内部因素和外部因素。内部因素包括外商投资的技术溢出效应和企业的自主创新能力。外部因素包括服务联系成本、环境因素等。然而内部和外部环境这两方面是否对于中国加工贸易产业的升级有显性影响 ,需要实证的检验。 针对中国加工贸易的现状 ,本文选取了加工贸易增值率作为衡量加工贸易产业升级的指标。依照全
7、球生产网络的特征 ,所处网络层级越高 ,企业获得的利润越多 ,因此增值率可以综合反映加工贸易产业 在全球生产网络中地位状况。 加工贸易增殖率 =(加工贸易出口额 -加工贸易进口额 )/加工贸易进口额 在对外商直接投资技术溢出效应的衡量上 ,本文选择中国实际利用外商直接投资额 (亿元 )作为衡量标准。而企业的自主创新能力指标由科研与试验发展经费支出额 (亿元 )来代替。 外部环境方面 ,邮政电信业产值 (亿元 )将作为服务联系成本的衡量指标。 数据选取自 1992-2007年 ,数据来源为中国统计年鉴。实证分析所用计量软件为 SPSS10.0 和 EVIEWS 5.0。 通过相关性分析发 现 ,
8、1992 年至 2007 年中国实际利用外商直接投资(FDI)、研究与试验发展经费支出 (研发 )同邮政电信业产值 (邮电 )三个变量之间有很强的相关性如果直接用于分析 ,可能会带来严重的共线性问题 ,这里本文采用主成分分析法做变量转换来解决共线性问题。 通过 SPSS 软件的因子工具 ,确定各个变量权重可得 : 表 1主成份分析法各变量权重 由上表中可看出回归变量的 T值分别为 -3.341和 5.292,在 1%的显著水平下 T检验通过。调整后 R2=0.659,方程拟合度较好。回归方程为 : 增殖率 =-0.731+0.131LN(0.911*FDI+0.980*研发 +0.981*邮电
9、 )(2) 根据以上计量回归分析结果可以看出 ,解释变量外商直接投资、研究与试验发展经费支出、电信业产值与江苏省加工贸易出口结构比的变化之间有较强的相关性 ,且对加工贸易增值率的影响效应均为正。由此可见 ,加工贸易企业的升级 ,同自主创新、研发与知识的吸收 ;外商直接投资带来的知识与技术溢出效应 ;以及信息服务、基础设施的建设与完善有密切的联系。 考虑到外商直接投资 (FDI)的投入和加工贸易出口增殖率 (Y)之间可能存在的时间上的滞后关系 ,利用计量软件对两个变量做格兰杰因果关系检验 ,结果如下 : 表 3格兰杰因果检验结果 由相伴概率知 ,在 5%的显著性水平下 ,拒绝 “FDI 不是增殖
10、率 (Y)的格兰杰原因 ” 的假设 ,而不拒绝 “ 增值率 (Y)不是 FDI的格兰杰原因 ” 的假设。因此 ,从 2阶滞后的情况来看 ,FDI 的增加是加工贸易增殖率上涨的原因 ,从而进一步说明 FDI 的技术溢出效应促进了加工贸易企业的发展。 3 加工贸易出口升级策略 加工贸易出口的产业升级源于加工贸易企业在全球生产网络中地位的提升。这种提升要 从企业自身和外部环境两方面入手。根据实证研究的结果 ,首先在企业层面上 ,要鼓励企业加大吸收外商直接投资带来的技术溢出效应 ,并且在生产经营中进行学习积累和自主创新 ,提高自身在全球生产网络中的地位 ;其次外部环境方面 ,通过制定和完善相关的产业政
11、策来引导加工贸易的发展 ,为企业的升级提供良好的外部环境。具体而言 ,可以借助于以下策略与渠道加以改进和提高。 3.1 加强外商投资的技术溢出效应 外商直接投资的技术溢出效应有多种渠道 ,包括市场竞争、技术示范、人员流动、前向联系和后向联系等。可以通过建立公平的竞 争市场 ,打破垄断和改变原有的市场结构 ,提高企业效率 ;制订相关政策来促进外商投资企业对内资企业技术信息的传递 ;建立合理有效的人才利用机制 ,鼓励有外资企业工作背景的高层次人才进入内资企业 ,由此会把外资企业先进的技术和管理文化带给内资企业 ;加强内外资企业的合作开发和生产 ,通过生产链上下游的联系将先进的技术和管理传递到内资企
12、业。 3.2 提高国内企业的学习能力和技术吸收能力 国内企业的学习能力与技术吸收能力同样影响着技术溢出的效果。具体可以采用的方法为 :(1)制订相应的促进政策 ,鼓励内资企业同外商 直接投资企业开展合作项目 ,联合培训其技术人员和管理人员 ;同时鼓励内资企业参与跨国公司的各种重大科技活动 ,承担部分研究工作 ,加强外国直接投资企业与内资企业之间的技术沟通。 (2)充分利用高校的研究优势 ,鼓励国内企业与大学、科研机构进行技术及员工的培训合作 ,提升内资企业的技术支持能力 ,从而达到更好地吸收技术外溢的目的。 3.3 鼓励技术自主创新和开发 加大政策对加工贸易企业技术创新和开发的支持力度 ,鼓励
13、和推动企业的设备更新、技术改造和员工培训 ,推动加工贸易的更快升级。同时要努力促进高新技术产业加 工贸易的发展 ,制定高新技术产业加工贸易的扶持性政策。在制定加工贸易政策时 ,可以采用将高新技术产业与一般制造业区别对待的方法 ,利用优惠政策鼓励企业通过加工贸易参与高新技术产业的国际分工。 参考文献 刘志彪 ,刘晓昶 .垂直专业化 :经济全球化中的贸易和生产模式 J.经济理论与经济管理 ,2001,(10). 庞大同 .深圳加工贸易产业结构优化的思考及建议 J.企业改革与管理 ,2001,(1). 潘悦 . 在全球化产业链条中加速升级换代 我国加工贸易的产业升级状况分析 J.中国工业经济 ,2002,(6). 刘德学 ,付丹 ,卜国勤 .全球生产网络、知识扩散与加工贸易升级 J.经济问题探索 ,2005,(12). 刘德学 .全球生产网络与加工贸易升级 M.北京 :经济科学出版社 ,2006.
