共赢经济学理论初探.docx

1、共赢经济学理论初探 作者简介 任凌云。毕业于北京物资学院。获工商管理经济师任职资格 ,国防科技大学公共管理硕士学位 (MPA)。现就职于湖南省安乡县发展改革物价局。曾在国研网、价值中国网、经济学家网发表数十篇文章。并有多篇文章被首页推荐。 摘要 :本文通过分析亚当 斯密的自由主义经济学、马克思主义经济学、凯恩斯主义经济学和新自由主义经济学的成功与失败 ,探索其中奥秘。又利用帕累托最优、外部性、信息不对称、博弈论研究市场与政府关系 ,进而提出了市场机制适用于初次分配领域。希望政府做好反垄断、管制负外部性、控制可能造成负外部性的信息不对称等三件事 ,维护市场机制运行的环境 ;政府机制适用于二次分配

2、领域 ,在资金分配实行近乎于平均主义的公平原则 ,但是在公共产品和服务供给又要充分发挥市场机制高效率的特性。 关键词 :经济危机 收入分配 市场机制 政府机制 中图分类号 :F015 一、引言 1929 年经济大萧条宣布亚当斯密的自由主义经济学破产 ,三次能源危机告诉我们凯恩斯主义并不完美 ,2008 年美国金融危机宣布新自由主义不是万能的 ,2010 年欧洲主权债务危机宣布综合主义也不过一个经济学搅拌器。那么 ,什么经济理论才能避免经济危机发生 ?笔者在此提出一种新的经济理论共赢经济学。所谓共赢经济学就是研究一种个人 (或组织 )在追求个体利益最大化时达到社会利益最大化 ,同时个体在追求社会

3、利益最大化时也能够达到个体利益的最大化的 经济理论、政策、制度的新经济学。共赢经济学将运用帕累托最优、外部性理论、信息不对称理论、博弈论等基本经济理论工具找到国民经济发展中市场与政府的辨证关系 ,提出一种私人 (或组织 )在追求个体利益最大化时达到社会利益最大化的经济理论、政策、制度体系 ,达到个体利益与社会利益统一。 二、经济学人的成功与失败 (一 ) 亚当斯密的成功与失败 亚当斯密认为人类有自私利己的天性 ,因此 ,追求自利并非不道德之事。倘若放任个人自由竞争 ,人人在此竞争的环境中 ,不但会凭着自己理性判断 ,追求个人 最大的利益 ,同时有一只看不见的手 (指市场 )使社会资源分配达到最

4、佳状态。 自由资本主义以来近几百年创造的财富比人类以前几千年创造的财富总和还多 ,也证明了亚当斯密在那个时代的真理性。但是 1929年的经济大萧条宣告了亚当斯密的自由市场论只是一个相对真理 ,有其致命的缺陷。 亚当斯密只看到了一种通常状况下成立的市场机制 ,也预见了一些市场机制不成立情况 :垄断、犯罪等。但是 ,没有看到市场机制不成立另外三个情况 :一是人们经济活动还有很强负外部性存在 ;二是信息不对称广泛存在 ;三是市场机制不能从根本上消除 贫富问题。所以看不见的手不是永远有效。 (二 )马克思政治经济学的成功与局限 马克思主义的政治经济学认为 ,生产资料的私人占有和产品的社会化必然会导致产

5、生周期性的经济危机 ,解决的办法只有实行计划经济。 1929 年经济大萧条前后苏联和其他社会主义国家在经济上取得了巨大成绩证明马克思经济理论的真理性 ,但是后来社会主义国家经济体制解体证明马克思经济理论的局限性。 如果说亚当斯密的市场能够在个体追求最大的利益时使社会资源分配达到最佳状态假设存在缺陷 ,那么 ,马克思的政府追求社会利益最大化时 ,个 人利益就能达到最大化假设也是想当然的。然而 ,人性假设存在不足 ,马克思所提倡的计划经济必须是大公无私的人才能达到社会资源分配的最佳状态 ,而实际上多数人都是经济理性的人 ,根据自身利益最大化的原则来决策。 (三 )凯恩斯主义的成功与失败 凯恩斯主义

6、的基本观点是 :社会的就业量取决于总供给与总需求的均衡点 ,由于在短期内 ,生产成本和正常利润波动不大 ,因而资本家愿意供给的产量不会有很大变动 ,总供给基本是稳定的。因此 ,就业量实际上取决于总需求 ,这个与总供给相均衡的总需求就是有效需求。增加总需求的最好办法是政府 干预经济 ,采取赤字财政政策和膨胀性的货币政策来扩大政府开支 ,降低利息率 ,从而刺激消费 ,增加投资 ,以提高有效需求 ,实现充分就业。 在凯恩斯主义主导经济的 50多年 ,世界性的经济危机只有三次 ,并且危机的来势没有过去那样凶猛。这说明凯恩斯主义取得了一定的成功。为什么说凯恩斯主义在二战后危机冲击力下降方面能够发挥重要作

7、用呢 ?从本质上讲 ,就是部分的解决了分配不公的问题。第一 ,政府大量公共投资 ,实际上是让没有钱的人也能够消费 (公共产品消费是不花钱的 );第二 ,社会福利制度 ,实际上就是把富人的钱通过税收再以社会福利形 式发给穷人 ;第三 ,通货膨胀的本质就是把民众存款贬值 ,其实质还是把富人的钱贬值 ,因为穷人多贷款 ,富人多存款 ,政府有意识实现了资产的转移。 但是在凯恩斯主义指导下 ,世界经济有三次面临高通胀、低增长、高失业率的滞胀危机。并且这些危机都有一个共同的特点 ,就是都与能源危机联系在一起 ,都是典型的短缺性经济危机。为什么会导致这种短缺性经济危机呢 ?凯恩斯主义的赤字财政政策和膨胀性的

8、货币政策都是短期政策 ,不是从根本上解决问题 ,长期来说是没有意义。此外 ,凯恩斯主义指导下的经济政策都有一个显著特点就是导致浪费加腐败 ,而且还为那些浪费加腐败的经济政策寻找了很多堂而皇之的理由增加总需求和就业。因此 ,凯恩斯主义主导下的经济必然导致短缺性经济危机。 (四 )新自由主义的成功与失败 新自由主义经济思想有以下几类 :(1)对市场机制的重新认识 ,特别是对政府的宏观经济干预无效性的研究 :货币主义和理性预期学派 ;(2)强调私人产权的重要性以及西方世界致富原因的研究 :产权学派、新经济史学和新制度学派 (很大程度上三者是相互交叉和融合的 );(3)以怀疑性眼光对政府干预动机和决策

9、过程的研究和对国家干涉主义代价的研究 :公共选择学派。 新自由主义使欧美国家经济从高膨胀、低增长走了出来 ,维持经济 28 年的低膨胀高增长 ,至到 2008 年金融危机爆发 ,超出了以前任何一个经济周期。 为什么新自由主义比凯恩斯主义更加成功呢 ?就在于新自由主义确立了市场机制的资源配置的基础性地位。但是又比其鼻祖亚当斯密进了一步 ,发明一些控制外部性的机制 ,又控制凯恩斯主义政府干预经济的弊端。 新自由主义失效的表现就在于 2008年金融危机的爆发。新自由主义过分推崇市场机制 ,尽管新自由主义发明了产权理论控制外部性导致市场机制失效的问题 ,但是完全忽 视市场机制形成帕累托最优 ,并不能保

10、证其中没有贫困或严重的贫富差距的缺陷 ,这个缺陷是导致 2008美国金融危机的最根本原因。而且还无视现实中公有制大量存在的事实 ,实际上欧美上市公司比中国的国有企业还要公有制 ,可以说美国公众性金融企业治理中的信息不对称造成所有者缺位是导致 2008 美国金融危机爆发的第二个根源。但是完全说2008 美国金融危机是纯粹新自由主义的失败有失偏颇 ,美国实施实际上是一种凯恩斯主义与新自由主义的综合主义 ,包括 2010欧洲主权债务危机都是综合主义的失败。 三、共赢经济学的主要研究 工具 (一 ) 帕累托最优理论 1.帕累托最优是指资源分配的一种理想状态。假定固有的一群人和可分配的资源 ,如果从一种

11、分配状态到另一种状态的变化中 ,在没有使任何人境况变坏的前提下 ,使得至少一个人变得更好 ,这就是帕累托改善。帕累托最优的状态就是不可能再有更多的帕累托改善的状态。需要指出的是 ,帕累托最优只是各种理想态标准中的最低标准。也就是说 ,一种状态如果尚未达到帕累托最优 ,那么它一定是不理想的 ,因为还存在改进的余地 ,可以在不损害任何人的前提下使某一些人的福利得到提高。但是一种达到了帕累托 最优的状态并不一定真的很理想。 一个帕累托最优的经济系统只是在最低的意义上是理想的 ,并不能保证其中没有贫困或严重的贫富差距。而且这种最优只是在一定科学技术条件下的 ,科学技术发展了 ,就可以进帕累托改善 ,也

12、就是说帕累托改善是无止境的。 2.经济学理论认为 ,如果市场是完备的和充分竞争的 ,市场交换的结果一定是帕累托最优的 ,并且会同时满足以下 3 个条件 :(1)交换最优 :即使再交易 ,个人也不能从中得到更大的利益。此时对任意两个消费者 ,任意两种商品的边际替代率是相同的 ,且两个消费者的效用同时得到最大化。 (2)生产最 优 :这个经济体必须在自己的生产可能性边界上。此时对任意两个生产不同产品的生产者 ,需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的 ,且两个消费者的产量同时得到最大化。 (3)产品混合最优 :经济体产出产品的组合必须反映消费者的偏好。此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任

13、何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。 (二 )外部性理论 外部性的定义 :是指那些生产或消费在自由市场机制下对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。外部性的分类 :正外部性和负外部性。正外部性就是一些人的生产或 消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象 ;负外部性就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象。 外部性的特点 :外部性最大特点就是具有普遍性 ,外部性的普遍性体现在以下三个方面 ,一是外部性无处不在 ,二是个人或阻止任何一个行为都具有外部性 ,三是外部性的正外部性与负外部性总是同步存在 ,只是某一种外部性占据了上风。 思想汇报 外部性

14、几乎是政府存在的基础 ,政府 90%职能都与管制人们行为的负外部性和向人们提供正外部性的公共产品服务有关。现在几乎是只要是有外部性就存在政府的干预 ,但是 实际上许多外部性问题不需要政府干预。那么 ,怎样区分哪些外部性需要干预 ,哪些又不需要干预呢 ? 一般来说 ,负外部性需要政府直接行政干预 ,正外部性不需要政府干预 ,但是需要政府创新机制让市场主体去完成。负外部性就是环境污染、产品安全、生产安全等。正外部性包括教育、养老、医疗、保障性住房、公交、殡葬、出租车、自来水等 ,政府可以通过创新机制让市场去做效率反而更高。 (三 ) 信息不对称理论 信息不对称理论是指在市场经济活动中 ,各类人员对

15、有关信息的了解是有差异的 :掌握信息比较充分的人员 ,往往处于比较 有利的地位 ;而信息贫乏的人员 ,则处于比较不利的地位。该理论认为 ,市场中卖方比买方更了解有关商品的各种信息 ;掌握更多信息的一方可以通过向信息贫乏的一方传递可靠信息而在市场中获益 ;买卖双方中拥有信息较少的一方会努力从另一方获取信息 ;市场信号显示在一定程度上可以弥补信息不对称的问题 ;信息不对称是市场经济的弊病 ,要想减少信息不对称对经济产生的危害 ,政府应在市场体系中发挥强有力的作用。 作文 信息不对称也是政府干预市场的重要依据。在信息不对称理论中 ,提倡要想减少信息不对称对经济产生的危害 ,政府应在市场体系 中发挥强

16、有力的作用。但是 ,实际上多数情况下政府在市场体系中发挥强有力的作用时会加剧信息不对称问题 ,只有一种信息不对称需要政府干预 ,这就是公众性企业(国有企业和上市公司 )治理中所有者与经营者之间信息不对称。在中国 ,政府干预信息不对称现象反而会加剧信息不对称问题严重性的例子比比皆是。比如在医疗体制中 ,就是因为医药价格在医生和患者之间存在信息不对称 ,政府就进行价格管制 ,结果信息不对称问题更加严重了。为什么呢 ?原来是成千上万病人监督医院 ,现在变成物价部门监督医院 ,结果物价部门监管人员由于人数少 ,掌握信息量反而不如成 千上万的患者。 (四 ) 国民收入分配理论 国民收入分配的划分 国民收

17、入分配分为初次分配和再分配。初次分配 ,一般来说总是在生产领域中进行的 ,国民收入初次分配之后最终形成了国家收入、企业收入和个人收入等三大类 ,这三大收入是经济社会的三大基本的原始收入。国民收入的再分配 ,就是对初次分配中的国家收入进行分配 ,主要通过国家预算渠道进行 ,国家以预算支出。 作文 国民收入分配的效率与公平 效率与公平是国民收入分配的两个重要指标 ,这两个指标之间相互影响 ,相互促进 ,推动着整个 国民经济发展。杨帆在效率与公平的逻辑关系指出 ,效率对社会来讲 ,就是社会用最小投入获得最大产出。对于具体的微观经济体来说 ,其效率即把其活动的外部成本内部化后 ,用最小投入获得最大产出

18、。公平不能单纯的理解为平均主义 ,简单地说可以分成程序、规则、过程的公平和结果的公平。 国民收入初次分配时 ,要注重程序、规则、过程的公平 ,主要体现在国民经济发展过程中就是要依靠市场进行分配。由于垄断、犯罪的存在会破坏市场机制程序、规则、过程的公平 ,所以政府在国民经济发展过程中除了依靠市场机制外 ,还需要主动消灭和管制垄断、犯 罪 ,确保程序、规则、过程的公平 ,这样效率才能提高 ,国民收入的蛋糕才能做大。尽管如此 ,初次分配的结果往往还是不公平 ,因此 ,需要二次分配结果的公平来修复初次分配的结果不公平。因此 ,国民收入再分配中要注重结果的公平 ,对每个国民来说都要实现结果的平均主义。这

19、样 ,二次分配的公平 (结果的公平 )又可以为初次分配的公平 (程序、规则、过程的公平 )提供基础 ,从而实现国民收入分配的效率与公平的统一。 (五 )博弈论 博弈论是指某个个人或是组织 ,面对一定的环境条件 ,在一定的规则约束下 ,依靠所掌握的信息 ,从各自选择的行 为或是策略进行选择并加以实施 ,并从各自取得相应结果或收益的过程。 博弈论最典型的模型就是囚徒陷阱。一位富翁在家中被杀 ,财物被盗。警方 ,抓到两个犯罪嫌疑人斯卡尔菲丝和那库尔斯 ,并从他们的住处搜出被害人家中丢失的财物。但是 ,他们矢口否认曾杀过人 ,辩称是先发现富翁被杀 ,只是顺手牵羊偷了点儿东西。于是警方将两人隔离 ,分别

20、关在不同的房间进行审讯。由地方检察官分别和每个人单独谈话。检察官说 ,由于你们的偷盗罪已有确凿的证据 ,所以 ,可以判你们 1 年刑期。但是 ,我可以和你做个交易。如果你单独坦白杀人的罪行 ,我只判 你 3个月的监禁 ,但你的同伙要被判 10 年刑。如果你拒不坦白 ,而被同伙检举 ,那么 ,你就将被判十年刑 ,他只判 3 个月的监禁。但是 ,如果你们两人都坦白交代 ,那么 ,你们都要被判 5 年刑。斯卡尔菲丝和那库尔斯面临着两难的选择坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖 ,结果是大家都只被判 1 年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以 ,按照亚当斯密的理论 ,每一个人都是从利己的目的

21、出发 ,他们选择坦白交代是最佳策略。因为坦白的话 ,无论对方选择抵赖还是坦白都比抵赖好 ,如果对方抵赖 ,坦白就只有 3个月的监禁 ,抵赖是 1年 ,如果对方坦白 ,坦白 是 5年 ,抵赖是 10年。这个结局被称为纳什均衡 ,也叫非合作均衡。 有人说纳什均衡是市场机制的原理的一个悖论 :罪犯从利己目的出发 ,结果损人不利己 ,既不利己也不利他。甚至认为纳什均衡提出的悖论实际上动摇了西方经济学的基石通过追求 (个人的 )自身利益 ,他常常会比其实际上想做的那样更有效地促进社会利益 ,但我却认为正是纳什均衡加固了西方经济学的基石。在这里最大社会利益就是让罪犯受到应有的惩罚 ,纳什均衡就是让罪犯受到

22、了应有的惩罚 ,这里是有些人把罪犯的利益最大化与社会利益最大化混为一谈。纳什均衡证明了市场机制的 有效性。在现实的经济世界中 ,纳什均衡使市场主体在追求自身利益最大化时实现了社会利益的最大化。 四、共赢经济学的基本观点 共赢经济学就是一种私人 (或组织 )在追求个体利益最大化时达到社会利益最大化的经济理论、政策、制度体系 ,达到个体利益与社会利益统一。 (一 )政府与市场的辨证关系 政府与市场的辨证关系就是有为而无为、无为即有为的经济思想。有为而无为表达了两个方面的意思。一方面 ,如果政府的有为是替代市场作为 ,就会引起政府和市场的乱为 ,从而导致经济社会发展 的无为。现在 ,中国在教育、医疗

23、、房地产、供水、殡葬业等行业都存在政府的有为导致市场的乱为 ,进而无为。对此 ,人民群众和政府都不满意。另一方面 ,如果政府的有为是为了自己无为 ,让市场有为 ,反而会取得和谐共赢的效果 ,进入无为即有为的状态。无为即有为就是说政府不直接管理 (或少管理 )经济 ,市场机制就会自动的发挥作用 ,反而能够提高人们的积极性 ,促进经济健康快速发展。但是现实中各种组织 (包括政府、企业、个人 )总是希望获得超越市场之外的暴利 ,就有违背市场规则的冲动 ,比如腐败、垄断、黑社会等就是典型。因此需要政府有为 ,但是这里 的有为是为了无为 ,就是让企图破坏市场规则的组织和个人遵守市场规则 ,让市场有为。

24、(二 ) 市场与政府的分工 市场机制适用于初次分配领域 ,但是要求政府做好反垄断、管制外部性、信息不对称等三件事维护市场机制运行的环境。政府机制适用于二次分配领域 ,在资金分配实行近乎于平均主义的公平原则 ,但是在公共产品和服务供给又要充分发挥市场机制高效率的特性。具体说来 ,政府直接行政管理外部性是负外部性 ,正外部性不需要政府直接管理 ,只需要政府创新机制让市场主体去完成。负外部性就是环境污染、产品安全、生产安全等。正外 部性包括教育、养老、医疗、保障性住房、公交、殡葬、出租车、自来水等 ,政府只是平均提供资金 ,但是通过机制创新让市场去做。政府管制的信息不对称只有一种公众性企业 (国有企

25、业和上市公司 )治理中所有者与经营者之间信息不对称 ,而且主要制度设计上的干预。 (三 ) 经济政策设计 1.考察政策调整的范围。如果一项经济政策调整不属于反垄断、管制外部性、信息不对称和二次分配中资金管理等四方面内容 ,那么这个经济政策就可以取消了 ,政府也不需要管理无为即有为。如果是在这范围内 ,那就对该政策进行博弈分析。 2.对政策进行博弈分析。首先分析政策调整的主体在追求自身利益最大化时选择的最佳行动方案 ;其次分析这些行动方案产生的后果 ,是否能够达到社会利益最大化 ;最后与实际执行效果进行对比。如果对比效果一致 ,就说明原来的政策设计存在缺陷 ,需要提出政策创新方案。 3.提出政策

26、创新方案。政策创新方案怎么才能够产生呢 ?爱因斯坦说得好 ,1%的灵感加 99%汗水 ,1%的灵感更重要。因此 ,在制定政策时充分发挥人民群众的首创精神 ,1%的灵感多半来自人民群众 ,但是 99%的汗水却要制定政策的专家学者付出。 4.对创新方案进行 博弈分析。首先 ,分析政策调整的主体在追求自身利益最大化时选择的最佳行动方案 ;其次 ,分析这些行动方案产生的后果 ,是否能够达到社会利益最大化。五、结论 总之 ,要跳出社会主义经济理论流派、凯恩斯主义经济理论流派、新自由主义经济理论流派的派系之争 ,突破市场还是政府市场多些还是政府多些的争论。市场机制适用于初次分配领域 ,但是希望政府做好反垄

27、断、管制外部性、信息不对称等三件事维护市场机制运行的环境 ;政府机制适用于二次分配领域 ,在资金分配实行近乎于平均主义的公平原则 ,但是在公共产品和服务供给又要充分发挥 市场机制高效率的特性。用有为而无为、无为即有为的哲学思想科学概括了国民经济发展中市场与政府的和谐关系。这将为解决我国经济社会发展中产生的各种热点和难点问题提供新的理论指导。(编辑 :王露 ) 思想汇报 注释 : 百度的亚当斯密词条 百度的凯恩斯主义词条 百度的新自由主义词条 百度的帕累托最优词条 百度的帕累托最优词条 百度的外部性理论词条 百度的信息不对称理论词条 效率与公平的逻辑关系 杨帆 2009 年 5 月 18 日 国民 收入分配理论研究 任凌云 国研网 2009 年 10 月 19 日 百度的博弈论词条 国家基本药物制度是想当然的好制度 任凌云经济学消息报 2010 年 1月 22 日