1、我国新兴产业财政投入目标预测及其实现条件研究 内容摘要：政府在新兴产业发展过程中的作用不容小视，本文以新兴产业的政府财政投入为视角，在比较世界各国财政科技投入的基础上，对我国未来的新兴产业财政投入提出了基于最小二乘法曲线拟合的预测模型，最后分析了财政投入的若干制约因素及实现条件。 关键词：新兴产业 政府 财政投入 我国政府新兴产业财政投入的历史回顾及现状分析 政府新兴产业的投入体现为政府科技投入，大致分直接拨款和间接投入两种形式。直接拨款是指国家财政预算内安排的科研经费支出（不包括教育事业费），财政直接拨款的科研经费主要包括科技三项费用、科学事业费、科研基建费，另外在其他部门的事业费中也包括一
2、部分用于科技方面的支出。其中，科技三项费用是指新产品试制费、中间试验费及重大科技项目补助费， 该费用的适用范围不断加大并用于许多国家重点科研项目中。科学事业费指的是科技主管部门及社科院主管的费用。科研基建费指的是 政府用于科研机构建设的费用， 包括国家工程研究中心等的建立费用。间接投入指的是国家通过实施各个扶持政策， 将应上缴的资金部分留给企业， 以此鼓励企业进行科技创新。由此形成的国家投入较难做出分析和记录，很难做出一定的预测评估。因此， 本文预测未来一个时期政府科技投入和目标， 主要以财政科技投入中的财政直接拨款为准。 自 20 世纪 90 年代以来，我国政府即认识到科技对经济发展的重要作
3、用，不断增加 R相反的，如果想要让 GERD/GDP 比值达到预设的目标，也必须使政策变量 满足一定的要求。需要特别注意的是：政策变量的阐析应该从现状出发，并考虑将来经济和社会的全面发展，并符合特定的发展规律，把握定性和定量两个角度，具体而言，该内容包括以下两点：通过对现状的剖析及国际视野的比较，科技拨款占 GDP比重和科技财政支出用于 R&D的比例这两个数值在不同年度的数额，应该按最高目标和最低目标予以设定。依据我国国情和国际比较，针对不同年度，我国GERD/GDP 中国家财政与企业自身贡献的比例，我们能够提出若干种来。可以通过改变政策变量来预见相对于不同的变量的 GERD/GDP 比值、
4、GERD 经费总量 与体系数额。由此，我们可以剖析政策调控的变量，并作为国家宏观调控的依据。 制约我国新兴产业财政投入的因素分析 通过上面的两组数据，不仅可以看出，世界各国对财政科技投入的重视程度和投入力度，也可以反观我国财政对科技投入的不足。同时也可以明确得知： R&D 经费与 GDP 比值的变化是一个复杂的动态过程，是在多种影响因素作用下的综合结果。这种综合结果说明： R&D 投入与产出的关系是成正比的，一个国家综合国力的强弱取决于政府对科技财政支持的力度。简单点说，就是国家的经济实力、政府的科技投入以及企业技术创 新能力是互为因果的，是影响一国 R&D/GDP 比值的关键性因素。概而言之
5、， R&D 经费是由社会经济系统提供的，其大小必然会受到国家整体经济实力的影响和制约。而人均 GDP 是反映国家经济实力的重要指标，经济实力越强，提供给R&D 活动的经费也就越多。 参阅 OECD数据库的相关数据，可以看出： R&D/GDP在 1%以下的国家，人均 GDP 为 0.4 万 -1.6 万美元； R&D/GDP 为 1%-2%时，人均 GDP 在 1.0 万 -2.5万美元间； R&D/GDP大于 2%时，人均 GDP为 2.0万 -3.5万美元。这表明，人均 GDP 对 R&D/GDP 比值的相关系数为 0.614。 从经费来源看，经费由企业资金、政府资金、国外资金及其他来源共四
6、部分形成，政府资金来自政府财政拨款，占 R&D约为三分之一。财政拨款不仅支持 R&D，另外也支持其他非 R&D 活动。当然，财政科技拨款的数量及其中用于 R&D活动的比例，是影响 R&D/GDP比值的关键因素之一。数据分析表明，国家财政科技拨款占 GDP 的比重与 R&D/GDP 比值具有较高相关性，在OECD 国家，这一相关系数为 0.743，在我国，相关系数为 0.672，明显偏低。“ 九五 ” 期间我国 R&D/GDP 比值 由 0.6%到 1.0%的增长部分中，政府科技投入的贡献为三分之一。政府财政拨款中的 R&D 主要用于支持科研机构以及其他具有社会公益性质的 R&D活动，能够充分发
7、挥政府财政资金的社会调控作用。 实现上述预测目标需具备的政策及条件 通过影响因素分析与对指标值的预测结果看，要达到上述预测目标需要具备一定的条件。首先，就目前我国目前的发展情况看，必须改变急功近利的社会心态，市场经济视角下，从个人到单位，对不能实时甚至十年、二十年都不能带来金钱效应的科学技术，重视程度不够；另一方面，学术研究领域的浮 躁和贪利问题时有发生，这些问题已成为中国科技发展的障碍。 其次，国家财政科技拨款应保持稳定、持续增长，今后的财政科技拨款年均增长速度应保持在 13.5%左右 ，比 GDP 的增长高出 6.5 个百分点，2010-2020年应为 9%，比 GDP的增长高出 2个百分
8、点。国家和地方还要加大财政科技拨款力度，到 2020 年，财政科技拨款与 GDP 的比值必须增加到0.9%，地方财政科技拨款的规模、增长速度不能低于 14%，才能充分体现我国财政投入对新兴产业的支撑作用。 第三，要提高政府科技资金的 R&D 含量。财政科技 拨款用于 R&D 活动的比例必须显著提高。其中，中央财政科技拨款的 R&D 含量需从目前的 69%提高到 90%，地方财政科技拨款的 R&D含量由目前的 29%提高到 60%。此外，还应积极调整和改善财政科技拨款的使用结构，减少对可以采用市场方式进行资源配置的科技活动的经费支持，逐步增加对 R&D 活动资助的强度。 第四，要加强政策对企业的
9、优待程度，鼓励和支持企业技术创新，大幅度提高企业 R&D经费占增加值的比重。以目前总的形式看，提高我国企业技术创新能力的任务仍十分艰巨。在这种情况下，政府应为企业技术创新创造良好的外部 环境，采用激励措施引导企业加强研发机构的建设，继续加大对 R&D 活动的投入，以圆满完成既定目标。 最后， R&D 活动内容包括基础研究、应用研究和试验发展三个阶段，我国现阶段三者的投入比例为 5%、 17%和 78%，远远低于美国的 18%、 21%、61%；日本的 12%、 22%、 61%；法国的 24%、 28%、 48%；韩国的 14%、 26%、61%的比例。因此，依靠财政科技拨款的调节和控制作用，
10、增加对基础研究与应用研究的支持强度，提高原创性研究项目的比例，改善 R&D活动的比例结构，对于提升我国科学技术水平至关重 要。另外，从研发目标上看，我国企业很少从事基础研究与应用研究，对于基础研究和应用研究的投入在 2001年仅为 43.3亿元，仅占企业 R&D经费的 6.9%。远远低于同时期美国占27.5%，日本占 26.3%，英国占 44.0%，法国占 33.9%，韩国占 29.0%的比例。因此，要实现上述目标，必须从增加企业对基础研究与应用研究的投入入手，改善和增强企业从事基础研究与应用研究的能力，鼓励和促进研究机构和高等学校与企业在基础研究与应用研究领域的合作。当前金融危机虽然对中国经
11、济增长带来一定的挑战，但总体来看机迂大于挑战，在 科技发展上扎扎实实往前走，则危机过后，中国一定能够走上更加坚实的发展道路，在新一轮世界科技革命浪潮中占领先机。 综上，笔者在对比分析国内外新兴产业财政投入的基础上，对我国未来的新兴产业财政投入提出了基于最小二乘法曲线拟合的预测模型，最后分析了财政投入的若干制约因素及实现条件。只有充分调动财政对新兴产业的支持力度，才能够更好地促进新兴产业的发展，并推动我国产业模式的改革和经济社会的全面发展。 参考文献： 1.赵玉林，徐娟娟 .创新诱导主导性高技术 J.科学学与科技管理，2009 2.国家统计局 .中国统计年鉴 .中国统计出版社， 2010 3.杨银厂 .金融危机下全球 R&D经费投入趋势与我国的对策研究 J.科技进步与对策， 2010（ 1） 4.钱小英，沈鸿敏，李东翔 .日本科技与教育发展 .人民教育出版社，2003
