1、施工索赔经验与技巧浅析 【摘 要】施工索赔的发生是由于工程建设因受自然条件的影响很大，而很多因素却又难以在事先完全清楚而经常发生的，再加上我国招投标法律制度的不健全、计划经济思想的残余及有些地方行业不规范操作，致使工程承包市场竞争激烈， “ 中标靠低价，赚钱靠索赔 ” 是目前工程承包市场真实写照，而业主（投资方）要以最小投资获取最大效益，故对此十分注意和敏感，从而努力减少变更索赔，在这种环境下实施索赔是有一定难度的，但只要掌握与灵活运用好索赔的方法与技巧，可以使索赔成为保障施工企业权益、利益和效益的有效手段。 【关键词】：施工索 赔经验和技巧 分类号： TQ639.2 文献标识码： A-E 文
2、章编号： 2095-2104（ 2011）12-05701 1.施工索赔的综述 1.1 施工索赔的概念 施工索赔，顾名思义就是索取赔偿，指由于发包人或其他原因，使承包人在完成工程合同中增加了额外费用，对并非承包人的过错所造成的实际损失，通过合法途径和程序要求发包人给予合理补偿。施工索赔按索赔要求分为工期索赔和费用索赔。 1.2 施工索赔的成因 常见的工程施工索赔的成因不外乎以下几个方面： 设计方面： 在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔 ,例如设计图纸与工程量清单中的要求不符、现场条件与设计要求相差较大等。 施工合同方面 ：在施工过程中双方在签
3、订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起施工索赔。 意外风险和不可预见因素 ：在施工过程中，发生了如地震、台风、流沙泥、地质发生变化、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔。 不依法履行施工合同 ：承发包双方在履行施 工合同的过程中往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素，不严格执行合同文件而引起的施工索赔。例如业主延迟提供图纸、施工场地、拖延支付应付款等。 工程及经济、社会环境变化。如国家法令的修改、物价变动等。 1.3 施工索赔成立条件 工程施工中的索赔是依据合同条件，以客观事实为基础，科学合理的进行索赔。归纳起来讲，索赔成立的
4、条件有四条： a.与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出或直接工期损失，或其他证据为索赔提供了合法的依据，或某种合法的意见已经获得，表明存在支持索赔的合理依据； b.造成费用增加或工期损失的原因是合同期间无法预见的，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任； c.支持索赔的证据是客观的和可证实的，而不是对问题管理的 “ 感受 ” 为依据，或以没有支持的请求为依据； d.承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。 2.施工索赔的经验和技巧 施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，我们必须在项目实施过程中依合同、重证据、树信誉，踏踏实实的做好施工索赔基础工作，并且了解对方，
5、讲智慧、讲技巧才能真正把索赔工作处理好，切实维护自己的正当权益，我认为要从以下几 个方面去做： 2.1 施工索赔的策略分析 2.1.1 目标分析。首先，确定索赔所要达到的目标。施工企业的索赔目标通常为施工企业索赔的基本要求，是施工企业对索赔解决的最终期望。它由施工企业根据合同实施状况、所受实际损失和总的经营战略确定。其次，分析目标实现的基本条件和可能性。施工企业的索赔目标可能有多个，有容易实现的，也有难以实现的。施工企业应按其实现难度进行排序，并逐一分析其实现的可能性和基本条件。另外，分析目标实现的风险。工程索赔过程中的风险很多，作为施工企业应主要分析在履行合同责任时由于自身的失误所导致的风险
6、以及其它不利于索赔解决的影响因素。 2.1.2 对方立场分析。一是进行法律背景分析。包括合同法律基础的特点、对方商业习惯、文化特点、民族特性等。二是利益和期望分析。分析对方的兴趣和利益所在，研究双方利益的一致性和矛盾性。对双方利益和期望的分析是制订索赔基本方针和策略的基础。通常，双方利益差距越大，期望越高，索赔的解决就越困难。三是对方的反索赔分析。索赔和反索赔是相互依存的。反索赔有以下三层含义：采取措施防止对方提出索赔；反驳对方的索赔要求，即对对方索赔的客观性、合法性和合理性进 行反驳；分析对方在合同实施过程中的失误和违约行为，以此为据反向对方提出索赔。施工企业应对业主一切可能的索赔项目进行预
7、测和评估，并与自己的索赔要求进行比较分析，列出分析比较表，找出双方要求的差异和利益平衡点。四是分析对方在索赔谈判过程中可能采取的立场和策略，并对可能的谈判过程及其结果进行预测和分析。 2.1.3 对外关系分析。工程承包是一项多元性、综合性强的系统工程。在合同实施过程中，施工企业有多方面的合作关系，如，业主、监理工程师、设计单位、机电安装施企业、业主的上级主管部门或政府机关等。施工企业应 对各方面关系进行详细分析，争取各方面的理解、支持和合作，营造一种有利于施工企业的氛围，从各方面向业主施加影响，使索赔解决更为顺利。 2.2 施工索赔的处理技巧 2.2.1 化整为零。变更报告出来以后，不宜一大摞
8、的申报，讲究一项一报、一项一解决。因为业主、监理对一大摞的报告和太大金额一见就害怕，不敢贸然批复，既使批复也会核减很多。还要讲究过程中解决，当月完工当月签，比放在后面签好办得多。 2.2.2 先易后难。容易达成一致的变更争取先批复，难的放后慢慢谈，由易入难可以把容易的问题争取先 过关，以利于最后集中精力解决争议较大的变更。 2.2.3 个性优先。工程三四家施工单位都有的变更具有普遍性的问题，大家都会提出来，业主会统一考虑解决，这样的变更要先放一放，没必要与其他单位重复投入做工作；相反有些个性变更应当优先考虑，因为个性问题连带性不强，业主易于通过，若不抓住常常会错失良机。 2.2.4 紧盯不放。
9、报送业主变更索赔资料后，项目部要有专人经常去跑，要像钉子一样钉住，如果上报的资料一放了之，那任务只完成了一半。项目经理和变更负责人更应该盯住，通过经常性的沟通去建立和培养感情，这样才会获得理解和支持。 2.2.5 变更索赔不是偷工减料。变更索赔和优化设计提倡追求利润最大化，但是不能因为追求利润最大化而降低了质量和安全标准，要纠正那种缺斤少两、移花接木的变更设计做法，即使这种想法是业主或设计提出来的，我们也要坚决予以指出、纠正，因为这种变更一旦出事，责任基本上都归罪于施工方。不能由于变更设计出了问题，把企业的质量和信誉搞砸了，进而失去的是今后发展的大市场。 2.2.6 合理合法的审核审批。尤其是
10、政府及大型集团公司投资的项目，一般都有各级部门把关审核审批，每一级审核都 要扣钱，扣多少不是我们做工作就能掌握主动权的，我们要想充分掌握主动权，就只能从完善自身资料入手。手续不完备的变更经不起多次审核，报得再多，最终效果也可能是零。所以说，一定要把我们的变更资料做的经得起检查，经得起推敲，经得起审核。 2.2.7 要抓住机会，主动出击。变更索赔掌握时机很重要，如果错过变更的最佳时机，就很难再有这样的机会，尤其是有的工程施工设计图出图较慢，项目一中标，项目经理就要组织人员看现场、看合同条款及单价，制定详细的变更索赔的目标和措施，然后跑设计院做工作，目的是把变更解决在蓝图之中 。这项工作，项目经理一定要亲自抓，有专人负责，要舍得投入。 3结束语 工程施工索赔是工程实施过程中不可避免的、经常性的事件，施工企业应运用好自己的索赔权，只有深刻理解索赔的意义和作用，始终贯穿着“ 以招标文件为准绳，以合同文件为基础，以事实为依据，以策略与技巧为方法，以有度为界线 ” 的原则，充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，重视和加强工程索赔的管理，采用科学合理的方法，灵活运用索赔技巧，及时有效的处理好索赔事件，协调好与发包人的关系，将会有更多 的索赔项目被受理或批复，才能有效维护企业的权益、利益和效益，从而提高企业的经营管理水平。
