1、 2017 年全科医生执业方式和服务模式 改革经费 项目绩效评价报告 四川华强会计师事务所 1 二 O 一 八 年 八 月 三十 一 日 2017 年全科医生执业方式和服务模式 改革经费项目 绩效评价报告 按照成都市财政局关于开展 2018 年市级财政绩效评价工作的通知（成财绩 2018 2 号），我们接受成都市财政局委托，于 2018 年 3 月 15 日至 2018 年 6 月 30 日对 成都 市 卫计委 负责实施的 2017 年全科医生执业方式和服务模式改革经费项目 开展绩效评价 ， 踏勘了市本级和 金牛、 高新、 新都、龙泉、 金堂、 彭州等 6 个区（市） 县 27 个项目点，进行
2、了 157 人次座谈， 累计电话询问 受益 群众 276 通以上， 累计发放问卷调查表、满意度调查表32 份。 一、项目 概况 （一） 项目背景及立项依据 按照国务院关于建立全科医生制度的指导意见（国发 2011 23 号）、国务院办公厅关于推进分级诊疗制度建设的指导意见（国办发 2015 70 号）、成都市发展和改革委员会等 5部门关于印发 的通知（成发改社会 2014 687 号）文件精2 神，为了合理配置医疗资源、促进基本医疗卫生服务均等化，建立分级诊疗制度，使得优质医疗资源有序有效下沉，大力加强建设全科医生为重点的基层医疗卫生人才队伍，医疗资源利用效率和整体效益进一步提高，基层医疗卫生
3、机构诊疗量占总诊疗量比例明显提升，就医秩序更加合理规范，成都市设立了全科医生执业方式和服务模式改革经费项目。 由于全科医生人才缺口较大，培养周期较长，从现有的 基层医疗卫生机构 实际出发，据成都市卫计委等七部门联合下发的成都市大力加强家庭医生团队签约服务的实施意见（试行）（成卫计发 2017 79 号），成都市卫计委大力推行利用现有的基层医务人员组建家庭医生团队， 通过实施家庭医生团队签约服务，努力转变基层卫生服务模式，与居民建立稳定的契约服务关系，向居民提供综合、连续、全程的健康管理服务，逐步形成基层首诊、双向转诊、急慢分治、上下联动的就医新格局。 （二） 项目 绩效 目标 绩效 目标为到
4、2020 年，基本建立适应分级诊疗要求的家庭医生制度，实现家庭医生签约服务全覆盖，全人群签约服务率保持在 50%以上。其中，重点人群签约服务率达 80%以上，有需求的残疾儿童和持证残疾人签约服务率达 90%，贫困和相对贫困人口签约服务率达 100%。 2017 年的绩效目标为 家庭医生签约率达 50%以上，有效服务3 率达 35%以上；重点人群签约率达 80%以上，残疾人签约率达 85%以上，建档立卡贫困人口签约服务覆盖率达到 100%。 （三）项目资金支持范围、支持方式 该 专项资金 采取以奖代补的形式，按照据实据效的方式分配，其中 70%依据绩效考核结果和实际服务人口数进行分配，用于家庭医
5、生团队签约服务费补助， 30%根据年度工作计划和目标任务进行分配，主要用于相关政策调研、服务模式宣传推广、家庭医生服务技能培训以及信息化建设等。 二 、 评价工作基本情况 （一） 评价方法 本次主要采用 比较法 、 公众评判法 等方法展开绩效评 价工作 。 比较法 主要 通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况的比较，综合分析绩效目标实现程度。公众评判法 主要 通过公众问卷及抽样调查等对支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。 （二） 评价指标 根据市财政局 2018 年绩效评价指标体系及项目特点，按“专项资金”项目指标体系设计本项目评价指标。共性指标为项目决策、项目管理指标 。 个性指标为
6、产出指标和 项目效果指标 。 本项目 70%的经费 用于家庭医生团队签约服务费补助 ， 30%用于 相关政策调研、服务模式宣传推广、家庭医生服务技能培训4 以及信息化建设 ，根据资金支持方向的差异，主 要设计了 家庭医生团队签约服务费补助 、培训经费、其他服务经费 3 类指标进行绩效评价。 家庭医生团队签约服务费补助 项目： 1.产出指标 （ 1）完成数量 指标 本项目数量完成指标为两个，分别为：医疗团队数量完成率和 家庭医生门急诊的服务数量增长率 。 （ 2） 完成质量 ， 根据现场评价数量指标时检查 签约台账、家医方案、家庭医生团队人员名单 、 全科医生团队资质资料等 情况考核项目完成质量
7、。 （ 3） 完成时限 ， 根据现场评价预算年度内上述项目在截止时点实际完成进度占项目计划完成情况进行对比考核项目完成时限。 2.效果指标。 该子项目效果指 标为： 家庭医生签约率 ， 考核项目实施以来在普通人群中的推广程度 ； 重点人群签约率 ， 考核项目实施以来在重点人群中的推广程度 ； 签约内容完成情况 ， 考核项目签约内容完成情况 ； 医疗团队与签约人员匹配情况 ， 考核医疗团队能否与签约人员匹配，起到有效服务的目的 ； 签约人员增长率 ， 考核项目实施以来签约人数的增长情况 。 5 培训经费项目： 1.产出指标为共性指标，与一般项目类似。 2.效果指标。 该效果指标为： 培训机构 ，
8、考核 选择的培训机构对项目是否能起到提升 ； 培训内容 ， 考核培训内容是否合理 ； 培训形式 ，考核培训形式是否合理 其他服务 项目： 1.产出指标为共性指标，与一般项目类似。 2.效果指标。 该效果指标为： 服务相关度 ， 考核该服务内容与全科医生是否密切相关 ； 服务发展度 ， 考核该服务内容是否有利于全科医生项目长远发展 ； 服务提升度 ， 考核该服务内容成果是否有利于全科医生项目服务质量提升 。 三 、 项目总体评价及得分 经评价，该项目 总体 完成情况较好，资金绩效目标明确，预算编制合理，项目和资金管理较为落实，整体项目效果较好。 绩效评价总得分 为 93.96 分，其中，项目决策
9、满分 20 分，评价得分20 分；项目管理满分 20 分，评价得分 17.46 分；项目效果满 分60 分，评价得分 56.5 分 ， 具体为： 一级指标 二级指标 三级指标 评价内容 分值 得分 政策依据 考核项目政策依据是否符合政策要求 1 1 6 一级指标 二级指标 三级指标 评价内容 分值 得分 （20分） 项目决策 （2分）决策依据 实施计划 是否围绕年度目标制定实施计划 1 1 （3分） 绩效目标 目标合理性 考核项目设定绩效目标是否依据充分，是否符 合客观实际，是否与项目政策目标相关 1 1 目标明确性 考核项目预期提供的产品、服务、效益或其他 目标是否明确 1 1 目标匹配 考
10、核目标与资金实际开支方向的匹配情况，防 止资金使用偏离 目标 1 1 （10分） 管理办法 资金管理办法制定情况 考核专项资金管理办法制定情况 1 1 补助对象 考核资金管理办法是否明确规定补助对象 1 1 使用范围 考核资金管理办法是否明确规定资金使用范围 1 1 管理职责 考核资金管理办法是否明确规定专项资金各方参与主体职责 1 1 审批程序 专项资金管理办法是否明确项目申报、审核、下达等相关程序及时间节点 1 1 预算编制 编制程序 专项资金管理办法是否明确专项资金预算编制程序 4 4 监督检查制度 考核专项资金管理 办法是否明确监督检查内容、处罚方式及程序 1 1 （5分） 资金分配
11、分配方法 考核资金分配方法是否科学合理 1 1 分配要素 考核相应分配方法相关要素是否明确 2 2 分配过程 考核分配过程符合相关规定 2 2 （20分） 项目管理 （7分） 预算管理 编制程序落实 考核专项资金预算编制程序落实情况 2 2 分配时限 考核市级主管部门分配资金时效 1 1 考核区（市）县财政部门及时分配资金 1 0.17 预算执行 考核结余结转情况 1 1 预算调整 考核预算调整 情况 1 1 结转管理 考核结余结转资金是否按结余结转要求进行管理 1 1 （3分） 资金到位 资金使用 考核项目实施单位资金使用及时性 3 1.96 审核把关 考核项目审核工作开展情况 1 1 7
12、一级指标 二级指标 三级指标 评价内容 分值 得分 （5分） 组织实施 审核结果 考核项目点是否符合申报条件要求，是否存在 虚报项目的情况 1 1 项目调整 考核项目调整情况 1 1 制度执行 考核有关制度规定执行情况 1 0.99 监督检查工作落实 资金管理办法或相关制度要求监督检测措施落实情况 1 1 （3分） 资金管理 专款专用 专款专用 1 1 支付依据 考核资金支付依据是否符合规定 1 1 开支标准 考核资金开支标准是否符合规定 1 1 （2分） 财务管理 财务制度 考核财务制度建设情况 1 1 会计核算 考核会计核算规范性 1 0.34 项目效果 （ 60分） 60 56.50 合
13、计 100 93.96 该项目主要使用方向为 家庭医生团队签约服务费补助、培训经费、其他服务经费 ，故按该三类指标 分别进行评价，再根据这三 类资金的预算金 额进行加权平均，据此得出项目效果分。各类项目评分情况为： 1. 家庭医生团队签约服务费补助 项目 一级指标 二级指标 三级指标 评价内容 分值 得分 （ 60分） 项目效果 （ 20分） 产出 医疗团队数量完成率 考核项目计划数量完成情况 5 4.91 家庭医生门急诊的服务数量增长率 考核项目门诊增量任务完成情况 5 5 完成质量 考核项目计划质量完成情况 5 4.57 完成时限 考核项目计划时限完成情况 5 4.91 8 一级指标 二级
14、指标 三级指标 评价内容 分值 得分 （ 30分） 效果 家庭医生签约率 考核项目实施以来在普通人群中的推广程 度 5 4.54 重点人群签约率 考核项目实施以来在重点人群中的推广程度 5 4.17 签约内容完成情况 考核项目签约内容完成情况 10 9.91 医疗团队与签约人员匹配情况 考核医疗团队能否与签约人员匹配，起到有效服务的目的 5 3.70 签约人员增长率 考核项目实施以来签约人数的增长情况 5 4.91 （ 10分） 满意度 根据问卷调查结果直接计算得分 根据问卷调查结果直接计算得分 10 9.31 合计 60 55.93 2. 培训 项目 一级指标 二级指标 三级指标 评 价内容
15、 分值 得分 （ 60分） 项目效果 （ 20分） 产出 完成数量 考核项目计划数量完成情况 10 8.67 完成质量 考核项目计划质量完成情况 5 4.67 完成时限 考核项目计划时限完成情况 5 4.33 （ 30分） 效果 培训机构 选择的培训机构对项目是否能起到提升 10 10 培训内容 考核培训内容是否合理 10 9.33 培训形式 考核培训形式是否合理 10 9.33 （ 10分） 满意度 根据问卷调查结果直接计算得分 根据问卷调查结果直接计算得分 10 9.02 合计 60 55.35 9 3. 其他服务 项目 一级指标 二级指标 三级指标 评价内容 分值 得分 （ 60分） 项
16、目效果 （ 20分） 产出 完成数量 考核项目计划数量完成情况 10 10 完成质量 考核项目计划质量完成情况 5 5 完成时限 考核项目计划时限完成情况 5 5 （ 30分） 效果 服务相关度 考核该服务内容与全科医生是否密切相关 10 10 服务发展度 考核该服务内容是否有利于全科医生项目长远发展 15 15 服务提升度 考核该服务内容成果是否有利于全科医生项目 服务质量提升 15 15 （ 10分） 满意度 完成数量 考核项目计划数量完成情况 10 10 合计 60 60 三 个项目效果加权得分为 56.5 分。 四 、 项目资金安排（含分配）及执行情况 （一）项目预算安排及执行情况。 2017 年该项目预算总资金为 1000 万元，其中 700 万元 用于家庭医生团队签约服务费补助， 300 万元 主要用于相关政策调研、服务模式宣传推广、家庭医生服务技能培训以及信息化建设 等配套服务 ， 实际下达预算资金 1000 万元，中期无调整 ，预算执行率为 100%。 （二）项目预算分配及使用情况。
