1、浅析施工企业工程索赔管理 摘要：文章从建筑工程中索赔与反索赔的作用出发，综合经济学中博弈理论的知识，探讨了建筑工程施工过程中的索赔博弈的方法和理论及技巧等，为施工企业有效的进行工程项目管理提供相关的参考。 关键词：施工企业； 索赔管理 工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或出现了应当由对方承担的风险而遭损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔是双向的，包括索赔和反索赔两个方面。对于工程项目施工周期长，极有可能会发出如当事人违约、不可抗力或不利物质条件、合同缺陷或变更等情况，一旦发生，就会给施工企业造成损失，有时会带来灾难性的损失，而对于索赔又有严格的程序和
2、时间要求，所以施工企业在工程施工过程必须加强索赔管理，只有这样企业合法正当的权益才能得到保障。 一、建筑工 程索赔及反索赔的作用 1索赔的作用 在工程建设的过程中存在着各种风险，如经济风险、自然风险、合同风险、政治风险、以及施工风险等。对于大多数的业主来说，索赔是他们最不希望面对的问题，因为往往索赔问题会给他们带来工程价款的增加和工期的延误，对于目前政策不断变化的社会环境中，业主承受着各种政策风险，因此，在项目工程的计划期内，国家宏观调控政策的不断变化促使着业主希望在最短的时间内来完成项目目标，以减少风险，并收获预期利润。但从另一个角度来看，索赔会使风险的分担更合理，从而获得较低的工程报价。如
3、 承包商根据合同对业主进行正常健康的索赔，补偿自己在工程中的损失，那么承包商在投标竞价中就可不报或少报风险损失费，以一个相对较低的价位来获取竞争优势，当工程实施过程中出现意外时，则可通过索赔补偿实际损失。这样既可降低工程报价，又能实现公平互利。因此，索赔实际上是承包商和业主对互相承担风险的再次分配。 思想汇报 此外，工程施工索赔管理是合同当事人维护其合同权益的重要手段，对于施工方来说，最大限度的获取经济效益，以索赔的方式来获取低位报价的损失是其管理运作方式的重要方面，而处于被动地位的承包方则必须 通过灵活的运用索赔管理的方法来减少经济损失，维护其正当的合同权益，因此，索赔管理是承包商维护其权利
4、的基本管理行为。同时，良好的索赔管理还能有效的促进工程项目管理的水提高，能提高企业自身内部的管理水平，促进企业健康有序的发展。 2反索赔的作用 合同实施过程中，双方都在积极的寻求着索赔机会，同时也在积极的推卸自己在合同中的责任，提出反索赔，在这场积极寻求和积极反驳的博弈中，索赔与反索赔有着同等重要的作用，反索赔的作用主要表现在以下几个方面： 1）预防或减少损失，反索赔的最终目的是 推翻对方的索赔要求，减少自己的费用支出，有效的反索赔方法能给企业带来最直接的经济效益。 2）对管理层有着极大的鼓励推动作用，成功的反索赔不仅有利于自身的管理水平提高，给管理层带来了很大的心理鼓舞和勇气，同时还能给对方
5、合理的打击，从而使自己在这场博弈中获得胜利和心理优势，促进自身信心的增加和继续不断积极探索的动力。尤其对于承包商来说，有利于摆脱被动的局面，转守为攻，不断的寻求索赔理由，为自己在今后的索赔管理工作中提供帮助。 思想汇报 3）有效的提高企业索赔管理水平，反索赔与索赔是矛盾统 一的，都能有效的促进管理层对事件进行分析，调查，责任分析等，这促使着企业管理层不断改革自身的管理模式，科学的去寻求竞争优势，正确开展反索赔工作，推动着管理水平的进步。 二、 工程施工过程常出现的索赔事项 1、 合同条款的不严密引发的索赔。合同管理是工程索赔管理的根本 ,合同的订立是甲乙双方意愿表达的一致。这种一致性应该是建立
6、在平等、公正和互惠互利的条件上的 ,但是目前由于施工单位僧多粥少 ,施工任务不饱满 ,而且加上建筑行业低价中标的恶性竞争的激流冲击下 ,合同的订立也存在一定的不平等性 ,并隐含风险。 而业主随意性地分包工程项目 ,既不通过承包单位也不签定分包合同 ,对分包单位的施工质量控制存在很大难度 ,使承包单位很难管理 ,施工质量失控 ,是引发工程索赔的一个原因。所以作为总承包单位的施工项目部对施工合同的控制和管理应深入到每一个分部、每一个分项 ,把索赔工作作为合同管理的核心 ,排除各种阻力 ,维护自己的权利利益。 2 、工程施工质量缺陷引起的工程索赔。一谈及工程质量 ,可能首先想到的是工程施工而引起的质
7、量缺陷 ,实际产生工程质量缺陷的原因有很多 ,包括勘察、设计、施工及业主的一些不良、不规范的行为均可导致工程 质量缺陷 ,因而产生工程索赔。 简历大全 3 、工期索赔。当业主不能按合同约定支付工程款 ,承包单位则申请停工 :由于业主或监理工程师过失导致工程暂停或业主风险导致无法继续施工使承包单位付出了工期延误并额外费用 ,由此承包单位可提出工期及施工索赔。 4 、工程变更导致的索赔。工程施工项目已经施工有进行变更或施工项目增加均可产生索赔。 三、 施工过程索赔应注意的问题 承包单位提出工程施工索赔是有它的必然性。因为在每项工程承包过程中采用哪种形式的合同是由业主决定的 ,每个合同的具体 条文是
8、站在业主立场上编写的 ,再加上承包单位的激烈竞争中以较低价格中标 ,实际过程中稍遇条件的变化即要处于亏损的边缘 ,他必然寻找一切可能的索赔机会来减少自己的风险。那么 ,作为承包单位如何做好施工工程中的索赔管理 ,以达到最大程度减少损失、维护自身利益。有以下几点供参考 : 1 、首先加强工程索赔的意识 ,认真学习和掌握索赔概念及知识。目前 ,合同谈判人员可以说是对索赔的知识及重要程度有较高的认识和经验 ,但合同签定后实施阶段 ,施工项目部的管理人员对索赔的认识及知识掌握程度则相对较差、索赔观念淡漠 ,而合同的履行工 程中 ,索赔事项最集中的也是施工过程阶段。因此加强对工程施工项目经理及技术人员的
9、工程索赔意识和知识培训 ,应当是首当其冲的事情。 2 、工程索赔的提出 ,应随索赔时间的发生同步进行。承包单位应对业主工程款支付时间了如指掌。待业主不能履行支付约定时 ,向现场监理工程师递交支付申请并在必要时提出索赔申请 ,不能 “ 秋后算帐 ” 拖到工程竣工时才提出索赔要求 ,过了时效期 ,为时已晚。 3 、认真收集索赔证据。索赔证据是施工过程索 赔管理中的关键所在 ,施工过程中不要只注意提出索赔申请而缺乏 对索赔证据的收集和管理。索赔意向书递交给监理工程师签字确认后要及时收集证据 ,收集的证据要确凿 ,理由要充分 ,所有材料要有相关人员的完整签字。因此工程施工过程中的一切施工文件 ,应及时
10、、慎重处理。 4、 由于索赔引起费用或工期增加往往是双方争议的对象 ,承包单位应建立、健全工程索赔台账或档案。台账应反映索赔发生的原因、时间、意向提交时间、结束时间、申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对发生的每笔索赔均应及时登记 ,作为竣工决算资料的组成部分。 5、 当索赔时间发生后 ,有些承包单位考 虑与业主、监理的下一步合作关系而不敢提出索赔 ,这是很大的隐患。承包商应及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔申请并及时作最终索赔报告。同时 ,以最短的工期、最优的技术、最佳的质量为目标 ,展开工程施工项目管理是赢得工程施工索赔成功的首要条件。 承包商提出工程施工索赔是
11、一种正当的权利要求。因此 ,提高工程施工索赔意识 ,加强工程施工索赔管理 ,才能最大程度的保护承包商的利益 ,降低承包商的风险 ,获取尽可能大的利润。 四、施工企业索赔技巧 1、认真研究招标文件，从工程项目的源头捕捉索赔机会首先 ，每当一项工程中标后，工程的执行机构项目经理部的相关人员，先要认真、仔细地阅读业主发出的招标文件和合同文件。它包括合同协议书、中标通知书、招标文件及答疑、补遗书、投标书及附件，合同通用条款、专用条款，标准、技术规范及有关技术附件，图纸、工程量清单、工程报价单或预算书等。在阅读合同条款时，尤其要注意专用条款中对工程变更，材料上涨，工期变化方面的描述，从中寻找出对承包商有
12、利的条款，并要吃透条款的实际含义，以备论证将来向业主索赔时的合法性。其次，对使用初步设计图纸招标的工程项目。特别是当拿到施工图纸后，一定要将两 种图纸认真核对，找出其中的不同点，做好记录，以备索赔时作为证据。因为，工程设计的深度不够，业主的风险就大，承包商索赔的依据比较容易找到。 思想汇报 2、积累真实的索赔证据，为以后的索赔奠定基础索赔工作是项目管理全过程的工作，索赔证据的积累也就必然贯穿于整个施工期间。为此，在施工队伍一进场开始，就要详细地对所发生的有关工程进展方面的事件进行如实地记载，如：工程日志、工程照片、各种与工程施工有关的工程进度报表、各类计划；业主、监理、设计单位与承包商的往来函
13、件、文件、工程变更通知单、补充图纸、试验报 告、会议记录、谈判记录、会议纪要、主体及分项工程的开工报告（在计算工期索赔时，主体及分项工程的开工报告尤为重要）、国家和当地政府有关向承包商征收有关费用的文件以及收集工程项目所在地造价信息等，对于这些文件的收集要及时、准确。在施工中，尤其要注意影响总工期的关键工序，为此，在出现此事件后，一定要搞清并客观地分析出该事件形成的原因，分析处理方法，撰写出报告（有时会用会议纪要的形式进行记录），并将报告分发有关的部门和领导，以备将来在索赔时作为证据。 3、以事实为基础，编写好索赔报告索赔报告撰写水平和质量 的高与低，直接关系到索赔的成败。因此，索赔报告在编写
14、时一定要结构严谨、条理清晰，在引用其他文件作为证据时，要根据一个事件的发生顺序，按时间的早晚顺序将附件一一附上，以资证明。最终得出的结论要做到言简意赅，避免赘语连篇。索赔文件是合同管理过程中具有法律效应的文字资料，它将涉及到业主和承包商双方的利益和荣誉，有时很可能将矛盾激化，所以，应尽量避免使用埋怨或夸张的词语，使业主产生反感，这样更不利于索赔工作进展。 4、适时地提出索赔索赔事件时效性很强，当某一个索赔事件发生后，一定要及时的将索赔意向用书 面的形式通知业主和监理。否则，超过了时限，承包商自己就丧失了该事件索赔的权利。在索赔时效上，不同合同有着不同要求。如 FIDIC 合同条款要求承包商 “
15、 应在引起索赔事件发生之后的 28d之内，将他的索赔意向通知工程师 ” 。另外，业主最关心的是工程的工期，当任何工程项目进展到 3 5 左右时，就到了该项目工程的施工高峰，此时工程的工作面多，且资金耗费也大，很多问题已基本凸显，为了确保工期，业主此时也非常关注工程进展。所以，大量的索赔事件应在这一时期得到解决。全部的索赔谈判，也应该集中在工程项目完工的前后完成，否则，工程竣 工交付后，索赔要求就可能落空。 5、灵活地把握好谈判时机施工索赔是一项十分复杂的工作，说它是一门艺术也不为过，索赔谈判更没有可遵循的规律，有时只能是因人、因事、因地的在事态发展中逐渐进展，在索赔谈判中往往会因为一句话，或者
16、一些不被注意的举动使一轮谈判无所进展。所以，承包商要达到索赔的目的，必须适时有效地把握索赔谈判的全过程。为此，就要在每次谈判前拟好即将谈判的提纲，确定有可能达到的目标，必要时不排除设定几个方案，以便灵活掌握，这样做的目的是把握好每一次谈判机会。另外，在索赔谈判中发生相互争执的情况 是常有的，有时在谈判进展胶着状态时，理智的退让有可能出现新的转机。 开题报告 结语：在我国建筑市场的不断完善及管理模式逐渐与国际惯例接轨的形式下，索赔工作不可替代索赔有助于企业降低自身所承担的风险，使风险由合同双方承担，加强索赔管理，可以增加经济效益，避免造成经济、信誉上的损失，使企业在造价控制工作及合同管理水平方面不断进步，提高企业的市场竞争力。 参考文献 : 全国造价工程师职业资格考试培训教材编审委员会 .中国计划工业出版社 2009. 徐大图，王雪青等工程建设 投资控制北京：知识产权出版社， 2000. 刘兴东 .高拥民等建设监理理论与操作手册北京：宇航出版社，2003. 简历大全
