上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南.docx

上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南2010年3月22日目录第一章融资融券概述第二章交易权限申请与开通第三章交易流程（委托、申报与成交）第四章标的证券与担保证券及折算率第五章保证金比例、维持担保比例与保证金余额管理第六章业务数据和信息报送第七章交易信息披露与风险监控第八章会员内部控制第九章其他事项附件一 会员专区用户EKEY及权限申请表附件二 会员每日融资融券申报数据文件附件三 会员每月客户持有卖出数据文件附件四 会员每日融资融券业务信用违约数据文件为方便本所会员办理融资融券业务，推动证券公司融资融券业务试点工作顺利开展，根据证监会证券公司融资融券业务试点管理办法（以下简称“管理办法”）和上海证券交易所融资融券交易试点实施细则（以下简称“实施细则”）和相关规定，制定本指南。第一章融资融券概述本指南所称融资融券交易，是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物，借入