1、12016 年度其他重要事项的情况说明一、机关运行经费支出情况2016 年本部门行政单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的机关运行经费支出，合 计 118.49 万元，比上年增加 45.27 万元，增加原因：经费标准调整以及物价上涨等因素。机关运行经费：为保障单位运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会 议费 、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公 务用车运行维护费以及其他费用。二、政府采购支出情况2016 年北京市昌平区人民政府国有资产监督管理委员会政府采购支出总额 7.80 万元，其中：政
2、府采购货物支出 6.35 万元，政府采购服务支出 1.45 万元。授予中小企业合同金额 7.8 万元，占政府采购支出总额的 100%，其中：授予小微企 业合同金 额 7.8 万元，占政府采购支出总额的 100%。三、国有资产占用情况固定资产总额 197.67 万元，其中：汽车 5 辆，92.98 万元；没有单价 50 万元以上的设备。四、国有资本经营预算拨款收支情况国有资本经营预算拨款收入 1256.22 万元，国有资本经营预算拨款支出 1256.22 万元。2五、2016 年度部门绩效评价情况（一）预算绩效管理工作开展情况2016 年，北京市昌平区人民政府国有资产监督管理委员会对2015 年
3、度部门整体支出实施绩效评价，重点抽查 9 个项目，项目资金达到 90%，项目数量达到 30%，昌平区国资委 2015 年度部门整体支出绩效评价级别评为良好。（二）部门整体支出绩效评价报告1.评价对象概况：本 次 绩 效 评 价 的 资 金 范 围 为 昌 平 区 国 资 委 2015 年度 部 门 财 政 预 算 资 金 95,385.16 万 元 。评 价 范 围 涵 盖 昌 平 区 国 资 委 机 关 和纳 入 预 算 管 理 的 2 家 二 级 单 位 。评 价 时 间 从 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年12 月 31 日 。2015 年昌平区国资委总体绩效目标为：坚持依
4、法监管，出台全面深化国资国企改革意见，提高资源整合、资本运营、资产监管水平，开展混合所有制试点，完善现代企业制度，促进区属国企与区内外优质企业合作发展，推动国有经济加速向优势产业和行业布局，为加快建设国际一流的科教新区贡献力量。2.绩效评价情况(1)绩 效 目 标 评 价 分 析目 标 设 定 情 况 分 析绩 效 目 标 依 据 充 分 性 分 析 ：昌 平 区 国 资 委 2015 年 度 部 门 整 体 支 出 绩效 目 标 内 容 基 本 上 包 含 了 昌 平 区 国 资 委 的 全 部 部 门 职 能 ，基 本 符 合 昌 平区 “十 二 五 ”规 划 、部 门 长 期 规 划 和
5、 年 度 工 作 计 划 ，依 据 较 为 充 分 。3绩 效 目 标 合 理 性 分 析 ：绩 效 目 标 总 体 上 比 较 合 理 ，能 够 体 现 加 强 国有 资 产 监 督 管 理 的 目 标 ，基 本 符 合 昌 平 区 国 资 委 整 体 部 门 支 出 的 客 观 实际 ，具 有 一 定 的 可 操 作 性 和 可 实 现 性 。但绩效目 标设定的比较宽泛，如具体指标中未体现项目绩效实现指标对部门整体绩效目标的支撑和依据，对服 务对象的满意度关注不够等。绩 效 目 标 明 确 性 分 析 ： 部门整体财政支出绩效目标的设定与昌平区国资委的职能职责相适应，符合相关法律法规及部门
6、总体任务的要求，但绩 效目标设定的不够明确，太 过 笼 统 ，产 出 指 标 没 有 量 化 ，比较 概 括 ，缺 乏 数 量 支 撑 。部门效益指标包含社会效益、可持续影响和服务对象满意度目标，应进一步量化，应根据项目完成结果及部门职能实现情况进行设定。部 门 决 策 情 况 分 析部 门 决 策 规 范 性 分 析 ：昌 平 区 国 资 委 部 门 决 策 分 为 决 策 准 备 、决 策提 交 、决 策 反 馈 、决 策 实 施 四 个 阶 段 ，事 前 有 调 研 、请 示 ，事 中 执 行 有 反 馈 ，基 本 上 能 做 到 按 照 “三 重 一 大 ”及 市 区 要 求 和 本
7、部 门 的 议 事 规 则 决 策 ，但部门职能的履职内容与项目间的关系不尽清楚，应加强可行性分析和完善立项需求报告，制定本部门项目管理办法，进一步提高决策管理水平。部 门 决 策 有 效 性 分 析 ：昌 平 区 国 资 委 部 门 决 策 能 够 做 到 依 照 法 律 法规 和 市 区 的 相 关 要 求 ，围 绕 本 部 门 的 职 责 、本 部 门 的 长 期 规 划 和 年 度 工 作计 划 制 定 相 应 的 绩 效 目 标 。但 应 增 强 过 程 控 制 的 管 理 和 预 算 计 划 的 严 谨性 ，对 社 会 影 响 较 大 的 决 策 还 应 有 配 套 落 实 措 施
8、 ，注 重 产 出 成 本 ，严 格 控4制 计 划 ，合 理 差 额 ，更 好 的 实 现 社 会 效 益 。部 门 决 策 责 任 明 确 性 分 析 ：昌 平 区 国 资 委 部 门 决 策 指 向 基 本 明 确 ，但 相 应 的 绩 效 目 标 及 对 应 指 标 不 够 细 化 量 化 ，且 缺 乏 相 应 的 监 管 措 施 和日 常 监 督 ，对 市 区 的 相 关 制 度 、措 施 、决 策 、任 务 要 有 配 套 落 实 措 施 ，加强过程控制。(2)预 算 管 理 评 价 分 析预 算 编 制 情 况 分 析昌平区国资委 2015 年部门预算总金额为 2816.18 万
9、元，其中人员经费 1385.94 万元、公用经费 83.52 万元、项目经费 1346.72 万元，另三公经费预算金额 19.14 万元。以上预算均根据市、区国资委精神及行政许可、法律法规等依据进行编制。但也存在以下问题和现象：预算编制的依据不够充分，特别是测算依据不够明确具体、资金分配与绩效目标的一致性不够明确、量化不够细致到位。要尽快梳理项目类别，制定或沿用上级的项目管理办法，提出明确的管理监督标准。预 算 执 行 情 况 分 析昌平区国资委 2015 年度帐面反映，年初结转结余 5.05 万元（其中基本经费结转结余 3.71 万元，项目经费结转结余 1.34 万元），本年度财政拨款 95
10、,385.15 万元（其中：基本经费 1,606.87 万元，项目经费93,778.28 万元），财政资金实际支出 95,306.71 万元（其中：基本支出1,576.88 万元， 项目支出 93,729.83 万元），年末结转和结余资金 83.49万元（其中基本支出结转结余 33.70 万元，项目支出结转结余 49.79 万元）。5预算执行率 99%，结转结余率 1%。昌平区国资委 2015 年度预算执行与预算相差较大，特别是项目预算的计划性不够，追加预算较多；部门支出预算执行率处在合理区间之内，基本保证了部门重点工作的完成。预 算 管 理 情 况 分 析 ：昌平区国资委基本能够按照中华人民
11、共和国预算法、 中华人民共和国预算法实施条例、 北京市预算监督条例及昌平区区级财政支出预算管理试行办法的相关规定，围绕本部门中心工作，统筹兼顾， 预测各 项收入，合理安排支出，保 证重点支出需要，从严从紧编制预算。不断加强制度建设，进一步完善北京市昌平区国资委财务管理制度，切 实落实责任，强化对预算管理的监督和检查。严格按照政府采购的有关规定，落实好政府采购的各项基础性工作，如实编制政府采购预算。根据昌平区政府关于推进本区预算绩效管理的意见要求，稳步推 进绩效考评工作。但也存在一些问题需要改进和完善， 如：专 项 资 金 管 理 办 法 不 规范 、不 完 整 ；票 据 使 用 不 符 合 相
12、 关 规 定 ；个 别 经 费 使 用 现 金 较 多 ;不 相 容 职务 未 进 行 分 离 ；个 别 项 目 财 务 处 理 不 规 范 ，内 控 制 度 执 行 不 够 严 格 等 。应加 强 预 算 资 金 管 理 ，特 别 是 项 目 的 管 理 ；完 善 财 务 制 度 及 管 理 ，加 强 相 关票 据 使 用 、现 金 使 用 管 理 ；采 取 相 应 措 施 ，使 不 相 容 职 务 分 离 ，健 全 内 部 控制 。(3)资 产 管 理 评 价 分 析昌 平 区 国 资 委 能 够 按 照 市 区 的 相 关 文 件 要 求 ，严 格 资 产 管 理 ，建 立健 全 内 部
13、 资 产 管 理 制 度 ，对 固 定 资 产 实 行 统 一 领 导 、归 口 管 理 、分 级 负 责 ；对 存 货 实 行 采 购 、验 收 、入 库 、付 款 、仓 储 保 管 、发 货 、记 录 等 环 节 的 分 离6管 理 ；对 于 报 废 物 资 和 财 产 损 失 ，要 找 出 原 因 ，按 程 序 核 销 。基 本 做 到 了 所属 事 业 单 位 投 资 风 险 可 控 ，本 部 门 无 超 标 配 置 ，资 产 使 用 处 置 合 理 ，固 定资 产 利 用 充 分 。(4)产 出 及 效 果 实 现 评 价 分 析绩 效 管 理 情 况 分 析2015 年 ，昌 平
14、区 国 资 委 在 原 有 制 度 的 基 础 上 ，结 合 实 际 新 增 “三 重一 大 ”决 策 制 度 的 意 见 、董 事 会 监 事 会 换 届 工 作 暂 行 办 法 、国 资 委 监 管企 业 资 产 损 失 责 任 追 究 暂 行 办 法 、监 管 企 业 资 产 租 赁 管 理 制 度 暂 行 办 法 、关 于 加 强 企 业 实 物 资 产 转 让 管 理 工 作 的 通 知 、国 资 委 重 要 工 作 督 查 办法 等 专 项 制 度 ，确 保 了 各 项 工 作 的 有 序 开 展 。但 在 绩 效 效 果 方 面 的 信 息资 料 归 集 不 够 完 整 ，对 绩
15、 效 实 现 情 况 的 有 效 跟 踪 不 够 到 位 ，缺 乏 对 绩 效 成果 方 面 的 基 础 性 统 计 分 析 ，未 能 全 面 反 映 出 部 门 整 体 的 绩 效 信 息 。产 出 完 成 情 况 分 析昌 平 区 国 资 委 2015 年 在 深 化 国 资 国 企 改 革 ，加 快 国 资 进 退 调 整 ；加强 资 源 整 合 利 用 ，促 进 产 业 转 型 升 级 ；狠 抓 重 点 项 目 建 设 ，服 务 区 域 经 济发 展 ；完 善 国 资 监 管 体 系 ，促 进 企 业 保 值 增 值 ；严 格 安 全 工 作 机 制 ，构 建 和谐 稳 定 大 局 等
16、 方 面 基 本 上 按 设 定 的 绩 效 目 标 ，按 时 保 质 保 量 完 成 。但 也 存在 预 算 单 位 对 公 共 支 出 的 项 目 立 项 、可 研 、过 程 监 控 、验 收 等 管 理 环 节 的制 度 建 设 不 完 善 ，缺 乏 相 应 的 过 程 管 控 措 施 等 问 题 和 现 象 。效 果 实 现 情 况 分 析 ：昌 平 区 国 资 委 2015 年 的 各 项 工 作 基 本 上 完 成 ，在 经 济 效 益 、社 会 效益 、可 持 续 性 方 面 取 得 了 较 好 的 效 果 ，得 到 了 社 会 和 群 众 的 认 可 。通 过 对国 有 企 业
17、 的 资 产 管 理 、监 事 会 工 作 、审 计 培 训 ，提 高 国 有 企 业 的 企 业 管 理7和 资 本 运 营 ，促 进 了 企 业 的 发 展 。通 过 停 止 高 耗 能 企 业 的 生 产 ，完 善 现 代化 国 有 企 业 服 务 体 系 ，促 进 首 都 环 境 问 题 的 更 好 解 决 ，实 现 可 持 续 发 展 。通 过 加 强 系 统 安 全 生 产 工 作 ，确 保 安 全 生 产 总 体 受 控 ，确 保 不 发 生 重 大 安全 生 产 责 任 事 故 ，为 城 市 安 全 运 行 、国 资 深 化 改 革 、国 企 加 快 发 展 提 供 基础 保
18、障 。但也存在以下问题和现象：绩 效 目 标 的 设 定 不 够 细 化 ，可 考 核 性 不足 ，相 应 的 完 成 情 况 系 统 数 据 不 足 ，不 能 形 成 有 效 支 撑 ，应 建立部门财政支出绩效管理系统，及时监管指导绩效管理工作。3.评价结论(1)评 价 得 分 情 况 ：昌 平 区 国 资 委 2015 年 度 部 门 整 体 支 出 绩 效 评 价 总体 得 分 78.51 分 。绩 效 级 别 评 价 为 “良 好 ”。基 本 支 出 评 价 81.97 分 ，其 中 部 门 决 策 部 分 11.61 分 ，部 门 管 理 部 分33.09 分 ，部 门 绩 效 部
19、分 37.27 分 。项 目 支 出 评 价 75.67 分 ，其 中 项 目 决 策 部 分 11.3 分 ，项 目 管 理 部 分22.27 分 ，项 目 绩 效 部 分 42.1 分 。重 点 抽 查 项 目 资 金 达 到 90%，项 目 数 量 达 到 30%。(2)部 门 整 体 支 出 所 实 现 的 主 要 绩 效2015 年 ，昌 平 区 国 资 委 监 管 企 业 98 户 ，其 中 一 级 监 管 企 业 15 户 ，截至 2015 年 底 ，监 管 企 业 资 产 总 额 为 299.36 亿 元 ,所 有 者 权 益 总 额 101.4 亿元 ，资 产 负 责 率 为
20、 66.12%；全 年 实 现 营 业 收 入 28.47 亿 元 ，利 润 总 额 0.63亿 元 。其 中 盈 利 企 业 54 户 ，累 计 盈 利 1.30 亿 元 ，上 缴 税 费 3.68 亿 元 。区属 国 有 经 济 总 体 上 保 持 了 良 好 的 发 展 态 势 ，经 营 性 企 业 整 体 发 展 平 稳 。8年 度 重 点 工 作 进 展 良 好一 是 有 序 推 进 北 京 国 际 高 尔 夫 游 乐 公 司 球 场 清 退 工 作 。二 是 完 成 协议 转 让 流 村 176 亩 土 地 及 房 产 工 作 。三 是 加 快 与 市 属 企 业 的 合 作 对
21、接 。四是 组 建 成 立 昌 平 旅 游 发 展 有 限 责 任 公 司 。五 是 发 展 昌 建 投 公 司 投 融 资 平台 。六 是 推 动 新 元 科 技 园 健 康 发 展 。国 企 功 能 作 用 有 效 发 挥昌 房 公 司 继 续 做 好 沙 河 巩 华 城 、七 里 渠 项 目 拆 迁 扫 尾 工 作 ，大 力 推 进阿 苏 卫 项 目 搬 迁 及 回 迁 楼 建 设 工 作 ，抓 紧 落 实 南 口 棚 户 区 改 造 工 作 。铭 嘉公 司 大 力 推 进 新 城 东 区 开 发 建 设 。自 来 水 公 司 增 资 京 昌 水 务 公 司 推 进 昌平 第 一 地 表
22、 水 厂 建 设 。宏 达 兴 公 司 实 行 集 团 化 管 理 模 式 一 年 来 效 果 显 著 ，全 公 司 营 业 收 入 1.6 亿 元 ，实 现 利 润 2198.4 万 元 。水 屯 市 场 出 租 率 保 持在 98%，市 场 成 交 额 88.09 亿 元 ；电 动 出 租 车 公 司 200 辆 运 营 车 辆 累 计 行驶 里 程 640 万 公 里 以 上 ，实 现 总 载 客 数 134 万 人 次 ，载 客 里 程 434 万 公 里 ，总 运 营 收 入 801 万 元 。保 障 房 公 司 完 成 北 七 家 宁 科 项 目 、南 邵 中 铁 建 项 目收 购
23、 合 同 的 签 署 ，涉 及 公 租 房 1091 套 ，稳 步 推 进 沙 河 龙 湖 “人 才 公 租 房 ”项 目 、北 郝 庄 回 迁 楼 项 目 共 计 929 套 公 租 房 收 购 工 作 并 取 得 积 极 进 展 。皇城 粮 油 公 司 累 计 完 成 3.14 万 吨 市 储 粮 出 库 任 务 和 5.04 万 吨 市 储 粮 入 库任 务 ；完 成 面 粉 车 间 工 艺 改 造 工 作 ，成 功 研 发 、制 作 出 麦 芯 粉 ；完 成 昌 平 粮食 收 储 库 拆 建 项 目 主 体 工 程 和 后 牛 坊 粮 库 危 房 翻 建 工 程 。红 冶 汇 新 公
24、司稳 步 开 展 委 贷 金 融 业 务 。改 革 发 展 工 作 有 序 推 进9修 改 完 善 关 于 全 面 深 化 区 属 国 资 国 企 改 革 的 意 见 ；完 成 昌 平 区“十 三 五 ”时 期 国 资 国 企 改 革 发 展 规 划 编 制 ；开 展 监 管 企 业 办 社 会 情 况 调研 ，为 剥 离 企 业 社 会 职 能 提 供 决 策 依 据 ；全 面 调 研 了 解 监 管 企 业 土 地 资 源现 状 ；协 助 配 合 区 有 关 部 门 推 进 昌 房 公 司 、玻 璃 公 司 等 企 业 南 口 棚 户 区 改造 工 程 。严 格 督 查 ，国 资 监 管
25、水 平 不 断 提 升一 是 加 强 资 产 管 理 ，制 定 出 台 关 于 加 强 企 业 实 物 资 产 转 让 管 理 工 作的 通 知 ，对 9 家 一 级 监 管 企 业 开 展 了 资 产 处 置 、资 产 租 赁 管 理 工 作 检 查 。二 是 严 格 财 审 工 作 。制 定 专 项 审 计 经 费 使 用 工 作 流 程 ，完 成 13 家 企 业负 责 人 的 业 绩 考 核 及 薪 酬 核 定 、6 家 企 业 财 务 机 构 负 责 人 考 核 工 作 ，并 开展 各 项 专 项 审 计 。三 是 严 格 督 查 考 核 ，制 定 实 施 区 国 资 委 重 要 工
26、 作 督 查办 法 ，在 监 管 企 业 中 先 后 开 展 企 业 法 律 顾 问 制 度 建 设 情 况 检 查 、合 同 管理 工 作 检 查 、企 业 安 全 生 产 检 查 和 “三 体 系 ”认 证 审 核 等 多 项 检 查 ，确 保 各项 工 作 取 得 实 效 。四 是 加 强 业 务 培 训 ，先 后 分 别 举 办 产 权 管 理 业 务 培 训 、监 管 企 业 财 务 人 员 新 会 计 准 则 培 训 、监 管 企 业 董 事 培 训 、系 统 专 兼 职 监 事培 训 、法 务 工 作 专 题 培 训 、新 安 全 生 产 法 等 10 余 次 培 训 班 。国
27、企 党 建 工 作 不 断 加 强一 是 全 面 加 强 党 员 干 部 思 想 政 治 建 设 ，深 入 开 展 “三 严 三 实 ”专 题 教育 活 动 和 “党 员 意 识 提 升 行 动 ”。二 是 抓 好 系 统 党 组 织 建 设 工 作 ，制 定 实 施国 资 委 党 委 党 建 工 作 目 标 管 理 考 核 办 法 （试 行 ）。三 是 持 续 深 入 加 强 党的 作 风 建 设 ，拟 定 关 于 加 强 和 改 进 国 资 委 所 监 管 企 业 领 导 人 员 管 理 的 意见 。五 是 全 面 开 展 文 明 企 业 创 建 和 职 工 文 明 素 质 宣 传 教 育
28、 活 动 ，与 各 监10管 企 业 签 定 昌 平 区 国 资 委 社 会 管 理 综 合 治 理 责 任 书 。4.存在问题(1)部 门 整 体 绩 效 指 标 体 现 不 足 ，特 别 是 效 益 指 标 缺 乏 可 考 、量 化 与行 业 相 关 的 指 标 ；指 标 设 定 中 的 历 史 数 据 和 基 准 数 据 呈 现 不 足 ；(2)国 资 委 作 为 预 算 单 位 对 公 共 支 出 的 项 目 立 项 、可 研 、过 程 监 控 、验收 等 管 理 环 节 的 制 度 建 设 不 完 善 ；(3)专 项 资 金 管 理 办 法 不 规 范 、不 完 整 ；(4)项 目
29、监 督 管 理 检 查 及 相 关 资 料 不 到 位 ，如 检 查 记 录 较 简 单 ，流 于形 式 ；(5)票 据 使 用 不 符 合 相 关 规 定 ；个 别 经 费 使 用 现 金 较 多 ；(6)不 相 容 职 务 未 进 行 分 离 ；(7)国 资 委 的 项 目 资 金 包 括 公 共 财 政 资 金 和 国 有 资 本 经 营 预 算 资 金 ，大 多 是 以 国 有 独 资 企 业 注 册 资 本 金 方 式 投 入 ，也 就 是 说 公 共 财 政 资 金 均以 资 本 金 方 式 被 转 化 成 投 资 性 资 本 金 ，不 符 合 公 共 财 政 资 金 绩 效 管
30、理 要求 ；(8)项 目 立 项 申 报 程 序 、执 行 过 程 标 准 、验 收 方 式 不 完 整 ；(9)考 核 指 标 的 量 化 未 形 成 系 统 性 ，无 法 反 映 产 出 效 果 ；(10)项 目 资 料 填 写 内 容 不 齐 全 ，如 2#地 块 住 宅 楼 竣 工 验 收 记 录 等 ；(11)合 同 内 容 有 瑕 疵 ，如 锅 炉 房 改 造 合 同 与 电 缆 改 移 合 同 ，其 两 者 的项 目 经 理 均 为 助 理 工 程 师 ，且 两 人 姓 名 不 同 但 两 人 身 份 证 号 相 同 ；(12)对 出 租 车 运 营 的 补 贴 存 在 补 贴 合 理 性 是 否 充 分 、经 济 性 是 否 足 够 、补 贴 对 象 是 否 合 适 的 问 题 ；
