1、浅谈成长期和成熟期 TBT的贸易效应 摘要：国内的一些学者一般是从被动方（出口国）来分析技术性贸易壁垒的利和弊，或者是它的贸易效应，涉及到主动方（进口国）的研究却较少。基于此，从设置技术性贸易壁垒（简称 “TBT” ）的主动方着手，把 TBT 的发展周期划分为成长期和成熟期两个阶段进行分析，并提出了我国政府和企业的作为。关键词：成长期；成熟期；技术性贸易壁垒； MD-XS 曲线Abstract: The domestic some scholars are generally (export State) analyze the technical trade protectionism fr
2、om the passive side the advantage and the shortcoming, or is its trade effect, involves to the initiative side (importing country) the research are actually ectionism (i.e. “TBT”) the initiative side begins, divides the TBT development cycle for the growth period and the mature period two stages car
3、ries on the analysis, and proposed Our country Government and enterprises achievemcal trade protectionism; MD-XS curve 1 成长期和成熟期 TBT 的贸易模型分析 1.1 成长期的 TBT 对国际贸易的阻碍作用成长期的 TBT可以认为是一种不稳定的状态。当技术法规、标准和合格评定程序不是很完善的时候，它的表现之一就是 TBT的随意性、隐蔽性，往往会造成正常交易的复杂化，对出口国的影响会很大。在贸易实践中，欧美等国的 TBT的法制化建设正在逐步完善，正在从成长期向成熟期过度。为了
4、更好的分析成长期的 TBT，我们引入国际需求曲线和国际供给曲线来分析这一问题。假定只有两个国家， A 是出口国（本国），设置 TBT 的 B 为进口国， XS 代表 A 国的出口供给曲线， MD 代表 B 国的进口需求曲线。在理想状态下，两国供求平衡点就是本国的出口供给曲线和进口需求曲线的交点，既 XS 与 MD 的交点 E（如图 1），则 Pe 的 价格就是国际价格，两国的商品贸易处于平衡状态。当实施 TBT后，以前正常的贸易交往结束，取而代之的是贸易量的减少，进而是 B国的国外需求减少了。此时 A国就要付出超额的成本来跨越或者打破 TBT，这样 A国的出口供给曲线 XS就会向左上方倾斜，在
5、B 国的国外需求不变的情况下，两国供求平衡点也会随之上移，从中我们可以看出，人为的 TBT的设置给 A、 B的消费者带来的损失有多大， A国的产品要想出口到 B国，就要付出更多的成本 P1-Pe,而设置 TBT以前的价格 Pe， B国的消费者同样也要多付出 P1-Pe 的价格，自然出口产品的数量也减少 了Q1-Qe。当然，如果 B 国设置 TBT 的条件过于苛刻，以至于 A 国无法逾越，则对 A国的贸易阻碍作用达到了极点，这是最极端的国际贸易，是不成熟的TBT。综观现代国际贸易交往，很多 TBT 的设置都是不合理的，处于一种摸索状态，自然对出口国的伤害就很大，这种还未纳入法制化轨道的 TBT对
6、国际贸易的阻碍作用大于促进作用，是一种成长状态的 TBT。 1.2 成熟期的TBT 对国际贸易的促进作用 成长期 TBT 的阻碍作用前面我们已经分析过了，由于它的不尽完善对出口国提出了挑战，阻碍了贸易的正常发展。随着 TBT程序的日趋成熟和 完善，是否还会存在贸易阻碍呢？我们还是从图 2 来分析 : 经历了成长期 TBT 的阻碍后， A 国积极主动地提高技术水平，采用国际标准、先进的检测手段，出口环保、健康型产品，力图实现一个新的技术创新来突破 TBT的限制，这样，由于技术创新所带来的国外需求会增加，即B 国的进口需求曲线 MD 向后移动至 MD2(如图 2)，与此同时，受国外需求的刺激， A
7、国的出口供给曲线 XS1就会向右方移动，甚至有超越设置 TBT 前 XS的可能，这样，一个新的贸易平衡点就出现了，而此时的 OQ2 大于 OQe，价格也可能会出现短暂的上升趋势，这样贸易的 促进作用产生了。经历了成长期 TBT的不断磨练，出口方的技术创新和适应 TBT的能力会更强，而进口方由于 TBT 程序的日趋成熟和完善，法制化建设不断健全， TBT 会进入一个相对稳定的时期，这对出口方来说是一个机遇。 2 建议成长期的技术性贸易壁垒，它对贸易的阻碍作用大于促进作用，对出口国的挑战是巨大的，随着技术环节、法制化建设的不断完善和时间的推移， TBT 的贸易促进效应会逐步显现出来我国自进入 “
8、后 WTO 时期 ” 以来，遭遇越来越多的 TBT，如何应对？笔者认为在技术性贸易壁垒问题上，我国政府和市场的主体 企业今后应形成职权 分明、层次清晰、合作协调的关系。 2.1 政府作为（ 1）更新观念，树立可持续发展的出口导向战略。政府应该加强对出口企业的评估，加大宣传力度，适量控制出口企业的规模和出口企业的质量。出口企业在经济和科技要有一定的实力，从长期看成熟的技术性贸易壁垒对出口企业是有利的，但如果在 TBT还不是很完善的时候，大量的出口企业过度的海外出口，势必造成产品的恶性竞争，那些经济和科技实力不强的企业在遭遇 TBT时，不堪一击，自然会出口减少，甚至走向破产的边缘，那么他们等不到成
9、熟的技术性贸易壁垒效应发挥就悄悄退出了市场。（ 2）建立国内、外信息情报系统。就是要依靠政府的相关部门和行会成立专门的机构，收集和分析历年来相关产品出口的数量和价格，发现有异常的现象要特别关注。充分利用涉外单位反馈的信息及时与政府或行会沟通，同时，组织人员大量跟踪国外政府、行会的相关信息，及时收集、翻译主要贸易对象国已发布和实施的技术法规、标准、合格评定程序等技术性贸易措施，力求做到信息的及时、准确和全面，为政府和企业的科学决策提供信息支持。 （ 3）建立区域性标准检测、检验机构。从遭遇 TBT 严重程度来看，珠三角及香港、台湾地区遭遇 TBT的程度远高于长三 角，而内陆地区由于经济发展的相对
10、缓慢，遭遇 TBT的还不多，但这并代表将来没有。为此，建立地区级的检测、检验机构对 TBT有很好预防效果，经济发达的省份还可以建立本省的检测机构。这样，不仅可以保障本地区的贸易安全，还可以形成辐射到周边的效应，达到以点带面的效果，进而整个地区都受益。我国政府很早就在上海设有 20 个产品检测国家中心和华东测试中心，承担了国家下达的大量检验任务，并且还建立了标准化研究机构，这对长三角的江苏、浙江等地的产品出口起到了很大辐射作用，从长三角（上海、江苏）遭遇的 TBT远低于珠三角及香港、台湾 地区，我们不难看出建立域性标准检测、检验机构的必要性。（ 4）加快 “T” 型结构人才的培养。其中 “ ”
11、代表的是广度， “1” 代表深度。技术性贸易壁垒涉及的产品范围非常广，而且一旦涉及到某个领域，就需要相关的专业知识就越深。这就需要政府加快培养综合型的人才。 2.2 企业作为（ 1）提升企业自主创新能力。改革开放以来，我国企业一直走的是低成本的劳动密集型发展道路，技术方法和技术设备大多数都是从国外进口，产品多半是模仿生产，因此企业的自主创新能力薄弱，常常在国际贸易中处于被动的地位。为此，我国企业应加大科研的投入力度，特 别是基础研究的投入，按照国际标准，企业的正常研发经费应该占整个销售额的 5%，只有这样，企业才能在科研中求创造，自主开发出有高质量的产品。同时，企业要提高出口产品的附加值，目前
12、我国出口的大多是低附加值产品，而两端的研究和营销多被外商所掌握，我们的生产主要集中在低端的加工组装环节，这样就呈现出 “ 葫芦型 ” 结构，因而必须提高出口产品中间环节的附加值含量，培育优质的出口产品。（ 2）积极应诉。企业经过权衡认为，应诉的费用超过该产品的实际价格时，企业往往会选择放弃应诉。但就国家的整体利益而言，这种情况是不应该经常发生的， 往往一个企业的撤诉可能会导致整个行业甚至其他行业的损失，这是因为国外一个产品的投诉的成功会带来其他行业的效仿，最终会影响整个国家的利益。此外，针对个别企业在遭遇 TBT时，力量微弱，应诉费用高等劣势，我国企业应当尽量争取集体应诉或集资应诉，以减少企业
13、的应诉费用。（ 3）增强知识产权的保护意识。国外采取 TBT 的一个重要原因是由于我国产品大量低价进入国外市场。造成低价的原因是国内企业的创新能力不足，仿冒成风，市场恶性竞争，企业之间杀价竞争，形成产品价格低于公平价格，导致国外企业的不断投诉。鉴于此，我国企业除加大力度增强企业的创新能力外，更应该重视知识产权的保护。据商务部的一份调查显示：一方面，目前我国拥有自主知识产权的企业的数量太少，仅有2000 余家，占企业数量的 0.03%，有 99%的企业没有申请专利，拥有自己商标的企业仅占 40%，很多企业靠模仿过日子；另一方面，我国企业缺乏境外知识产权的保护意识，境外申请专利和注册商标数量较低。
14、我国申请国际专利数不足 22%，其中国有企业占主导地位，民营以及其他经济类型的企业申请国外专利的比例更小，企业注册国外商标仅占 22%，且国外企业抢注我著名商标的事件频频发生。由于我国企业对知识 产权的对内、对外保护程度不够，遭受知识产权纠纷的案例屡见不鲜。 3 结语随着经济全球化的发展和贸易自由化趋势的加强，在传统的关税藩篱不断被拆除的情况下，技术性贸易壁垒已经成为国际贸易中非关税壁垒的一个重要形式，阻碍了国际贸易的正常发展。我国政府和企业应更新观念，坚持可持续发展战略，正确看待成长期和成熟期的技术性贸易壁垒，采取了可行性措施，争取跨越或打破 TBT。参考文献 1 美 保罗 克鲁格曼，茅瑞斯
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