1、浅谈重商主义理论与西方贸易保护政策的渊源 论文关键词：重商主义贸易保护国际贸易理论 论文摘要：重商主义是国际贸易理论史上最早的保护贸易理论学说。 14世纪发端于英国 16 到 17 世纪是其全盛时期。这一理论视货币为财富的唯一形式，认为贸易顺差有利于积累财富，为此国家应采取干预和保护的政策以实现贸易顺差。事实证明，早期贸易保护制度的进步作用在于促进了资本主义的原始积累，促进了商品经济在流通领域的发展。 公元 l5 到 l7 世纪，国际贸易开始真正具有世界性质并获得显著发展。在这一时期，由于社会分工的发展，西欧各国封建自然经济不断衰落，商品货币经济取得了很大的进步，为国际贸易的发展提供了物质 基
2、础；另一方面，地理大发现使西欧围家纷纷走上了向亚洲、非洲和拉丁美洲扩张的道路，广大殖民地国家被卷入到国际贸易中，国际贸易的范围和规模空前扩大，这一切使得国际贸易获得显著发展。 15 到 l7 世纪，又是资本原始积累的时期。这一时期，西欧国家废除封建制度资本主义因素迅速发展，新兴商业资产阶级对于加速资本原始积累有着迫切的需求。他们对内借助国家政权扫除封建割据统一国内市场，对外实行殖民扩张拓展海外市场。对外贸易顺差也被新兴商业资产阶级视为货币资本积累的重要途径。他们认为要实现对外贸易顺差，必须推行国家干预对外贸易的 做法，采取严厉的贸易保护措施。 15 到 17 世纪，也是西欧各国中央政权权力扩大
3、的时期，这为贸易保护制度实施提供了政治基础。 15 世纪末 16 世纪初，封建制度瓦解，代表新兴政治力量的民族国家产生，君主统领一切政务， “ 中央政权监督贸易，设置贸易实在障碍的能力扩大 ” ，为了满足政府聚敛财富的需要，缓和国内货币供求矛盾，中央集权国家开始运用圈家力量推行贸易保护，支持商业资本的发展。 伴随着国际贸易的显著发展，资本原始积累的需要，新兴民族国家聚敛财富的需要形成了早期的贸易保护制度，而与之相对应的理论基础 就是重商主义。 重商主义是国际贸易理论史上最早的保护贸易理论学说， 14 世纪发端于英国， 16 到 17 世纪是其全盛时期。这一理论视货币为财富的唯形式，认为贸易顺差
4、有利于积累财富，为此国家应采取干预和保护的政策以实现贸易顺差。这种学说适应了资本原始积累的需要，因而在 15到 17世纪为西欧各国专制君主国和代表商业资本利益的早期资产阶级所称道与推行。重商主义的发展经历了前期和后期两个阶段，或者说经历了 “ 货币差额论 ” 和“ 贸易差额论 ” 两个阶段。前一个阶段即重商主义前期 (15 世纪到 16 世纪中叶 )着眼于金银的进口，主张 用行政手段设法通过扩大出口，从国外吸收大量的黄金和白银，然后再努力把它保持。在后一个阶段即重商主义后期(16 世纪中叶至 17 纪 )，马克思称之为真正重商主义，认识到只有将货币投入贸易，才能赚回更多的货币，因此反对政府对货
5、币输出采取强行限制的做法，认为只要保持贸易顺差就必然有更多的货币流回本国，从而增加本国财富，因此也被称为 “ 贸易差额论 ” 。国内，严禁金银出口。因此也被称为 “ 货币差额论 ” 。重商主义前期和后期这种差别的出现，是由于经济发展的程度不同，在重商主义前期西欧各国国内商品生产和流通不够发达，对外贸易未充分发展 ，仅靠经济手段还无法保证吸引国外贵金属。而到了重商主义后期国际市场成立，国内手工业有较大发展，才使扩大对外贸易，并实现贸易顺差成为可能，从而出现政策上的转变。重商主义理论与早期贸易保护制度的关系十分紧密，一方面重商主义理论直接影响了早期贸易保护立法。如马克思在评价重商主义代表人物托马斯
6、 孟的代表作英国得白对外贸易的财富一书时，认为此书对英围立法产生了直接影响；重商主义时代的代表性贸易保护立法航海条例，也是重商主义思想在法律上的集中体现。另一方面，重商主义的贸易保护理论和政策主张需要通过法律制度的支持 得以实现。 在重商主义理论指导下，西欧各国实行强制性的贸易保护政策，这时期的国际贸易歧策成为最早的也是典型的贸易保护政策其政策主张的基本点是国家干预对外贸易，实行保护贸易，增加货币财富。为了增加货币财富，在重商主义前期和后期采取了不同的政策手段。重商主义前期国家采取行政立法手段，直接控制货币流动，严禁金银外流，由国家垄断全部货币贸易。以防止货币外流作为对外贸易政策的指导原则。重
7、商主义后期，政府管制措施从早期的管理金银进出口发展为管理货物的进出口， “ 奖出限入 ”是这一时期贸易政策的主要持征。而且 “ 奖出 限入 ” 与产业政策相结合。在限制进口方面：禁止若干国外商品，尤其是奢侈品的进口；限制国外商品的进口，课征保护关税，但对原料则免税进口。在奖励出口方面：阻止原料或半成品出口，奖励制成品出口，对本国商品的出口给予津贴，降低或免除对一些商品的出口关税，并实行出口退税，垄断殖民地的贸易政策，确保殖民地成为本国制成品的市场和原料的供给地。其他鼓励工业发展的政策措施主要有：奖励人口繁衍以增加劳动力供应；实行低工资政策以降低成本；禁止技术工匠等熟练技术工人外流和工具设备输出
8、；鼓励外国技术工人移入以保持产品竞争优势；为工场手 工业贷款和提供优惠条件，推动生产规模扩大。 贸易管制作为一种贸易保护主义的迹象直到重商主义时代才出现。 随着贸易保护主义的出现，最早的贸易保护制度也应运而生。在这一时期，贸易保护制度开始成为推行贸易保护政策的工具。重商主义流行于西欧各国。相应地贸易保护制度也起源于西欧各国。当时奉行重商主义的西欧国家为推行贸易保护政策，颁布法令或禁令，贸易保护立法开始出现可以说贸易保护立法与重商主义政策的产生和发展联系在一起。 1440年英围通过的一条法令标志着重商主义政策在英国建立起来。它规定，外国商人 运货到英国，必须将全部价款转换成英国货物；英国商人在外
9、经商，至少须将一部分售货所得用现金形式带回本国。这条法令可以说是最早的贸易保护制度之一。 1651 年的航海法则标志着重商主义在英国达到了其全盛时期。航海法可以说是重商主义思想在法律上的集中体现，是早期贸易保护制度中最典型的立法，其内容将在后文予以介绍。 下面对各个国家在萤商主义时期采用的贸易保护政策进行探讨。 一、英国 英国是这一时期实行严格的贸易保护制度的典型。其基本制度包括 :其一，颁布法令防止贵金属输出国外。在 15 世纪，颁 布了一系列条例禁止贵金属输出，都铎王朝 (1485 1603)统治前期曾再三予以重申，伊丽莎白女王 (1558 1603年在位 )继位后，又于 1559年、 1
10、581年两度颁布禁止贵金属输出的法令。其二，严令禁止奢侈品输人。 1700 年英国政府颁布法令绝对禁止印度、波斯和中国的印花织物输人。后又规定禁止一切居住英国的居民买卖、穿着或拥有这些织物，如有违犯，即对一般人科以 5磅罚金，对商人科以 20 镑罚金其三，实行保护关税制度为严格限制进口货物，除若干原料外，对所有输人英国的货物几乎全部征收重税。其中，英国的航海法、谷物 法是这一时期典型的、比较成体系的、影响比较大的保护关税法令。 1651 年，英国通过了重要的航海法案，其后经多次补充修订，并和其它一系列的控制海上商品运输和鼓励出口贸易的法令合在一起称为航海条例。按照 1660 年修订的航海条例规
11、定 :从亚、非、美洲运输货物到英国，只能使用英国船只 ;由欧洲运到英国列在名单的货物必须使用英国船舶，在名单之外的货物才可以使用货物生产国的船舶或英国船舶，而且必须是由直接生产国运出。对由外国船舶运进英国的货物使用较高的进口关税。 “ 法国大部分农产品和制造品，至少也须负担 75%的税。 但大部分货物实在负担不起这样的重税。所以，课它们这样重的无异于是禁止其输人。 ”因此，从 1651 年到 1786 年英国的关税是禁止性关税。航海条例实行了两个世纪，至 1849 年废止。 1660 1689 年，英国通过若干法令限制谷物的进口，产生了谷物法。它是英国粮食进出口管制条例的总称，用提高粮食进口税
12、的办法抵制外来竞争。例如，在 1670 年的谷物法中规定，当英国每夸脱小麦价格低于 53 先令 4 便士时，征税 16 先令 ;每夸脱价格在 53先令 4 便士至 80 先令时，征税 8 先令。即国内小麦价格低时对进口小麦征高税，国内小麦 价格高时进口税相应降低。这样使英国国内小麦市场每夸脱价格经常保持在 60到 70先令以上，不因廉价的小麦进口而降低国内市场价格。谷物法的税率曾随小麦价格的变动作过大约十次修改。此外英国对进口的羊毛、木材、生丝、煤及其他共 60 种商品征收高关税，并禁止机器、图样出口。其四，采取一系列奖励出口的措施。为奖励工业品输出，政府对那些产品可以在海外高价销售的生产部门
13、和行业 (如毛纺织业 )采用免税出口、退还税款、发放奖金等措施加以特别的保护和扶植，如 1780 年和 1782年英国颁布法令，规定对输出的每匹白布都颁发奖励金。仅在 18世纪 20-30年代，英国政府就取消了 100多种商品的输出关税，并保存了许多商品的输出奖励金。 托马斯 孟是英国乃至欧洲晚期重商主义最主要的代表人物，贸易差额论的创始人。晚期重商主义作家，大多数是新兴的大资本家。孟本人就是一个大商人，担任过东印度公司的董事。由于英国运输黄金的船舶在海中发生损失，遭到重金主义对出口黄金的攻击，孟为东印度公司的特殊利益辩护， 1621 年发表了其代表作论英国一与东印度的贸易，后经改写于 166
14、4 年以英国得自对外贸易的财富书名出版。书中所谈理论，是从掠夺印度的经商实践中得来的 ，力图宣传这个经验总结，使它作为英国对外贸易的指导思想。马克思曾对该书评价说 :“ 这一著作早在第一版就有了特殊的意义 即它攻击当时在英国作为国家政策还受到保护的原始的货币制度，因而它代表重商主义体系对于自己原来体系的自觉的自我脱离。这一著作已经以最初的形式出了好几版，并且对立法产生了直接影响。 ” 接着指出，这部书 “ 在 100 年之内，一直是重商主义的福音书 ” 。可见，此书堪称重商主义一部划时代的著作。孟认为商人在国家经济中占重要地位， “ 商人肩负与其他各国往来的商务而被称为国家财产的管理者 ” 。
15、他把商人职业看作是可贵的职 业，并提出了一个全才的对外贸易商人所必需的 12 种品质。孟反对重金主义，反对当时的货币政策，要求取消禁止货币输出的早期法令，提出了与之相反的应该准许货币输出的主张。他说 :“ 货币产生贸易，贸易增加货币 ” 。他还现身说法，叙述他曾向土耳其王公斐迪南一世公爵借款 1万镑，输出到土耳其经营贸易，结果 “ 口里叨着一只肥鸭回来 ” ，所以投人流通的货币越多越好。为了说明货币能繁殖财富，他还形象地作了描绘，他说，这就好像耕种一样，要多得粮食，就必须多撒种子。他还嘲讽坚持早期重商主义原则的人是一些蠢人，因为他们只见农夫的播种，不见农夫 的丰富的收获，也就是说，禁止金银输出
16、，就像反对农夫播种一样荒谬。他在说明对外贸易的原则时提出 :“ 我们还要指出的，只不过是如何将我们的金钱加在我们的商品上面。使他们一块儿输往外国，从而我们可以获得更多更多的财富。 ” 输出商品的同时也输出货币，是为了先买进更多的商品来扩大对外贸易，再在适当的时候以高价卖给外国人，增加国家的财富。孟极力主张扩大对外贸易，认为对外贸易才是国家致富的手段。他着重论述了对外贸易问题，认为对外贸易的好坏，是检验一个国家贫与富的标准他说 “ 对外贸易是增加我们的财富和现金的通常手段，在这一点上我 们必须时时谨守这一原则 :在价值上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消费他们的要多。 ” 孟在论述发展对外贸易
17、时阐述了贸易差额理论。同时，他还认为扩大出口，发展对外贸易，对于发展工农业、国防、科学技术，都有极其重要的作用可以扩大就业，富裕人民。孟还提出并论证了为保护贸易顺差应采取的途径和手段，他认为必须增加本国的产品输出，缩减外国货物的进口，并采取措施使本国商品在国际市场上顺利地排挤外国竞争者。他并不要求在对外贸易中和每个国家都必须出超而是要求国家每年出口商品的总值要大于进口商品的总值，实现出超。孟十分重视发展航 运业和转口贸易，他提出，出口的商品要用自己的船舶运输，以减少支出，增加收入，他还热衷干发展同遥远的殖民地，特别是亚洲一些国家的贸易，因为这样的贸易带来了特别大的好处。他公开地承认，英国人是靠
18、亚洲人民而发财致富的。关于这一点，孟在书中写道 :“ 我们在这些印度商品上所得到的财富，是大于出产它们的国家和本来拥有它们的那些人民的，这些商品本是他们的国家的自然财富。 ” 根据他的计算，用 10万英镑从东印度买的胡椒，在意大利和土耳其至少可以卖 70万英镑，所以他说 “ 我们的国王和王国的最有利的贸易是在东印度的买卖的比例上 ”孟从发 展对外贸易出发，提出了他对人口问题的看法。他认为生产者人数愈多，生产出来的产品就愈多，因而可以输出的商品就愈多。 “ 因为在人数众多和技艺高超的地方，一定是商业和国家富庶的 ” 由于当时资本主义生产还处于不够发达的阶段，发展工业深感劳动力的不足，所以孟在主张
19、发展对外贸易的同时，重视鼓励人口的增加。托马斯 孟既羡慕又嫉妒荷兰的经济成就，他还主张禁止荷兰在英国沿海捕鱼，反对荷兰当时在亚洲若干贸易联系方面超过英国。 二、法国 法国是重商主义后期的典型国家，在 l7世纪国王路易十四时期，柯尔培尔执政，执行了与英 国相类似的贸易保护政策。 1659 年法国也和英国一样开始禁止外国商船装运进口货物。但因当时法国自己的航运力量不足，因此允许外国船舶参加运输，但必须交纳吨税 (这可能是欧洲最早开始征收的船舶吨税 )。为限制进口，同样实行很高的禁止性关税。一方面坚决限制外国工业品输人， 1667 年的税则几乎对所有货物都要征税。目的是排斥从英国和荷兰进口的工业品。
20、如 :他把英国和荷兰呢绒的进日税率提高了1 倍，花边和饰带等法国擅长生产的装饰品的进口税率也提高了 1 倍。另一方面又鼓励本国工业所需的外国原料，如羊毛、铁、锡、铅等的进口，用以加工制 成产品再出口。为支持和鼓励那些制造出口商品的工场手工业，政府颁布许多法令，如 1673 年发布命令，在全法国工业企业中推行行会制度，行会规章由政府批准，具有法律效力。其目的是以行会制度监督工业，加速发展。国家还发放大量补助金给从事工场手工业的厂主，同时还允许给厂主提供长期贷款。 法国有安徒安 德 孟克列钦 (1575 1622)，著有献给国王和王后的政治经济学 ;让 巴蒂斯特 柯尔培尔(1619 1683),虽
21、然没有什么著作，但他是一个重商主义的实践家，还有德 马勒斯特芦亚，著有异论集，波丹 (15301596)，著有对马勒斯特芦亚异论的答复、物价上涨和货币减少问题言记集等，都着重强调了贸易保护政策。 三、其他国家 西欧各国推行重商主义的贸易保护政策之时，亚非拉大部分国家则处于封建社会，并成为西欧各国的殖民掠夺对象。非洲最终变成向西方帝国主义国家供应农业原料的附庸。 16 到 18 世纪，西方殖民者开始了对亚洲的殖民掠夺活动。最早沦为殖民地的有菲律宾、印度、印度尼西亚。亚洲一些国家如中国、日本则实行严格的闭关锁国政策。闭关锁国政策产生于落后的经济基础，即长期的自给自足的自然经济和重农抑商政策。主要内
22、容主要 体现在两个方面 :一是对人民出海贸易、侨居外国、货物出口的限制。二是对外国商人的限制和防范。从闭关锁国政策建立的经济基础和其表现的主要内容可以看出，这一政策与重商主义政策推行贸易保护有本质的区别。重商主义政策奖励出口限制进口，促进了贸易发展，而闭关锁国政策一味排外，对出口进口都加以限制，严重阻碍了资本主义萌芽和发展。可以说，重商主义政策是保护竞争，而闭关锁国政策则排斥竞争。 总的来说，早期贸易保护制度的进步作用在于促进了资本主义的原始积累，促进了商品经济在流通领域的发展。在当时，英法等国通过实行早期贸易保护制 度积累了大量的货币资本，促进了商品经济和资本主义工场手工业的发展，推动了资本
23、主义生产方式的成长。具体而言，可以从禁止奢侈品输入的法令、严禁贵金属外流的法令、限制进口的保护关税法令以及鼓励出口的措施等具体的保护制度对英法等国的国内政治、经济等方面的影响予以证明。 第一，禁止奢侈品输人，实际上是反对寄生的封建主义的极度奢侈，这类法令因此而具有反封建色彩。第二，严禁贵金属外流的法令，为资本主义生产方式的形成准备了条件。资本主义生产方式的产生需要两个条件 :货币资本的积累和劳动力与生产力的分离。严禁贵金属外流直接的促 进了货币资本的积累。第三，限制进口的保护关税法令以及扩大出口的各种措施为资本主义工业发展提供了前提条件，更为直接地推动了资本主义生产关系的发展。比如，英国在推行
24、重商主义政策之前，毛纺织业作为支柱工业，虽然有所发展，但也远远落后于弗兰德尔、尼德尔、佛罗伦萨。而经过 15到 16世纪对毛纺织业的扶持，到 16世纪末，毛纺织业己成为英国普及城乡的盛行的 “ 全国性行业 ” 。据统计，全国从事毛纺织业的人口达 200 万，占当时全国人口的一半。到 17 世纪上半叶，英国每年平均出口毛纺织品达 25 万匹，毛纺织品出口已占全国商品出口总额的 90%。毛纺织业成为英国名副其实的民族工业。当然，早期贸易保护制度的局限性也很明显。由于缺乏国际协调机制，早期贸易保护制度容易引发国家间的冲突。其理论基础 重商主义探讨只停留在流通领域，而未深人到生产领域。重商主义强调国民
25、财富的移转性，而忽视财富的增值性，认为一国所得必是另一国的所失，因此，在资源有限的世界里，国与国之间为争夺对资源的控制必然发生冲突。因此，国际间冲突是不可避免的。例如，英国颁布航海条例的第二年，便爆发了第一次英荷战争，接着，1665-1667 年和 1672-1674 年又发生了两次英荷战争。这些 战争是地地道道的关税战。法国 1667 年的税则几乎对所有货物都要征税，目的是排斥从英国和荷兰进口的工业品，也引起这两个国家的报复。法国对荷兰报复的回报是法国于 1672 年人侵荷兰 (1679 年两国关系恢复正常，对自荷兰进口货物不再按 1667年税则征税 )。而法国与英国之间的禁止性关税之战，则持续了很长时间，在 1783 年凡尔赛和约后才停止。随着科学技术的发展，工业革命的到来，贸易领域的扩大，这种以贸易平衡为特征、以邻为壑的重商主义必然阻碍经济和国际贸易的发展。自由贸易理论显然更符合资本主义发展的需求，而幼稚产业保护理 论因符合相对落后国家的利益，在这些国家被采用，重商主义政策被自由贸易政策和幼稚产业保护政策所取代。早期贸易保护制度走下历史舞台，贸易保护制度进人新的阶段即近代贸易保护制度阶段。
